【正文】 更改人 /日期 審核人 /日期 01 程序文件 文件編號(hào) RoHSQA15 版本編號(hào) 01 標(biāo)題： RoHS 控制系統(tǒng)審核指引 頁(yè) 碼 共 6 頁(yè)， 第 3 頁(yè) 生效日期 20xx0626 目的 制定一個(gè)準(zhǔn)則去審核 RoHS 控制系統(tǒng)。 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)： 在 (a)和 (b)中所描述了物料的所有 供應(yīng)商都須要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 . 過(guò)程風(fēng)險(xiǎn) a） 制造商在生產(chǎn)前應(yīng)該要對(duì)所有過(guò)程進(jìn)行檢查 ,對(duì)過(guò)程中所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 RoHS 和非 RoHS 物料混合 。RoHS 與非 RoHS 的產(chǎn)品、材料、零件一定要很清楚地區(qū)分開(kāi)，以避免交叉污染。所有的糾正與預(yù)防行動(dòng)一定要有記錄，制造商應(yīng)該在收到 TMS 給的審核后的改善報(bào)告后的 30 天內(nèi)要回復(fù)糾正與預(yù)防措施給 TMS 或經(jīng) TMS 提名同意的第三方。 b) 沒(méi)有使用回收再用的物料 。 b) 不能及時(shí)提供合格的 RoHS 測(cè)試報(bào)告 。 c) 要求供應(yīng)商同我司簽署符合性聲明 (DoC). 生產(chǎn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 : 評(píng)估準(zhǔn)則 : 確定生產(chǎn)的整個(gè) 過(guò)程 ,將每個(gè)過(guò)程進(jìn)行細(xì)分 。 程序文件 文件編號(hào) RoHSQA02 版本編號(hào) 04 標(biāo)題： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序 頁(yè)碼 共 6 頁(yè)，第 6 頁(yè) 生效日期 81520xx 控制措施 : 高風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源的控制措施 : a) 購(gòu)買新的和符合 RoHS 要求的工具和設(shè)備或其它 。 . 工序的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在生產(chǎn)前或有任何工藝更改時(shí)進(jìn)行 ,高風(fēng)險(xiǎn)工序最少每年一次 . 豁免項(xiàng)目：以下豁免項(xiàng)目不用進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估： RoHS 指令豁免的項(xiàng)目 。(膠盤除外 ) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻率 : . 對(duì)物料的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在設(shè)計(jì)初期或有任何設(shè)計(jì)或物料更改的階段進(jìn)行 。（例如 :電鉻鐵和啤機(jī)） 滿足以下條件即被評(píng)定為低風(fēng)險(xiǎn) : a) 該過(guò)程導(dǎo)致 RoHS 物料和非 RoHS 物料的混料的機(jī)會(huì)小 ( 該 RoHS 的物料 與其它非 RoHS的物料外觀完全不相同，容易區(qū)分 )。 d) 對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行文件審核或到供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行評(píng)審 . 程序文件 文件編號(hào) RoHSQA02 版本編號(hào) 04 標(biāo)題： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序 頁(yè)碼 共 6 頁(yè)，第 5 頁(yè) 生效日期 81520xx 低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商控制措施 : a) 要求供應(yīng)商提供由認(rèn)可機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)的 RoHS 測(cè)試報(bào)告 。 d) 如果此物料是由多種部件組裝而成的就須提供此物料的 BOM(例 :電子板 ) 低風(fēng)險(xiǎn)物料控制措施 : a) 要求供應(yīng)商提供 MSDS 或物料清單 : b) 要求供應(yīng)商在更改設(shè)計(jì)或工藝時(shí)就須重新簽署符合性聲明 (Doc)。 b) 為加強(qiáng)功能 /作用而極有可能在物料或制作工藝中有意添加受限制物質(zhì)；例如：目前對(duì)緊固件（螺絲螺母等）的鉻化處理中，由于三價(jià)鉻化工藝還不夠成熟，大多采用六價(jià)鉻化處理工藝； c) 物料成份復(fù)雜及不純，由多種成份混合 ,或者成份不清楚； d) 有多種物 料構(gòu)成 ,很容易帶有受限制物質(zhì) ,如 PCB板等 ,含有多種物料及元器件 。 不合格品控制 制造商要對(duì)不合格品進(jìn)行合理的處理，并且要有清楚的處理記錄。 接受由下列部件 /零件組成的樣品： SMT 小于 0805 類型的尺寸的切片電阻 /電容 或被 TMS QA 工程經(jīng)理審核合格的零件 有成份表和說(shuō)明書或數(shù)據(jù)表的零件及部件 程序文件 文件編號(hào) RoHSQA15 版本編號(hào) 01 標(biāo)題： RoHS 控 制系統(tǒng)審核指引 頁(yè) 碼 共 6 頁(yè)，第 6 頁(yè) 生效日期 20xx0626 供應(yīng)商需要為 BOM 上的材料 /零件 /部件 ,建立一個(gè)適合生產(chǎn) RoHS 產(chǎn)品的工序。 物料風(fēng)險(xiǎn) 物料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須包含以下但并不僅限： a） 直接材料，在 BOM 上列出的物料和零件； b） 使用在必須符合 RoHS 要求的產(chǎn)品上，但在 BOM 上沒(méi)有列出來(lái)的化學(xué)品，包括以下但并不僅限： 錫線 /錫漿 膠水和粘合劑 溶劑和清潔劑 潤(rùn)滑油 結(jié)合電線 環(huán)氧基樹(shù)脂 用來(lái)裝飾產(chǎn)品的油漆或墨水 c) 有些物料須要符合歐洲的其它要求，不在這個(gè)審核的范圍，包括以下但并不僅限： 電池和儲(chǔ)電池須符合 91/157/EEC 和 98/101/EC 的指令。 不合格品控制 :參照 《 RoHS 不合格品控制程序》。 立即將相關(guān)問(wèn)題通知相關(guān)部門及上級(jí) ,進(jìn)行回收 。(油漆、色粉、膠料或其它除外 ). 確定 RoHS物料的包裝在搬運(yùn)和運(yùn)輸過(guò)程中是完全可以避免交叉污染的才可以收貨 。 須對(duì)所有來(lái)料、用料、成品、 不合格品做好詳細(xì)的登記，以便追溯。 裝配部 : 必須有 RoHS 物料的專用區(qū)并貼上 “RoHS 物料專用 ”的標(biāo)識(shí) 。 IQC 按《 RoHS物料來(lái)料檢驗(yàn)程序 》 檢驗(yàn) RoHS 的物料 . 供應(yīng)商控制 : 對(duì)供應(yīng)商按《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序》進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并采取相應(yīng)的控制措施； 要求 供應(yīng)商提供合格的 RoHS 物料化驗(yàn)報(bào)告或 MSDS/BOM(物料清單 )及 DoC. 按《 RoHS 合格供應(yīng)商評(píng)審程序》定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審； 供應(yīng)商來(lái)貨時(shí)必須在送貨單、標(biāo)識(shí)單和外箱包裝上注明是 RoHS 物料。 每款產(chǎn)品建立一個(gè)技術(shù)性檔案 。 具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則參照：《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序》 程序文件 文件編號(hào) RoHS – QA01 版本編號(hào) 04 標(biāo)題： RoHS 管理程序 頁(yè)碼 共 9 頁(yè)，第 4 頁(yè) 生效日期 JUN0206 法律法規(guī)和其它要求： 針對(duì)限制物質(zhì)的最高允許濃度建立內(nèi)部要求 ,見(jiàn) 原材料重金屬 /違禁成份含 量 限制 。 管理者職責(zé)； 管理者職責(zé) : 管理者職