【正文】 稅干部公務行為，有效防范和減少干部不廉行為的發(fā)生，特制定本實施方案。市局將把部門內(nèi)控機制建設情況納入黨風廉政建設責任制考核，各單位 “ 一把手 ” 要切實履行第一責任人的責任，加強領(lǐng)導，把部門內(nèi)控機制建設與業(yè)務工作一起部署、一起落實、一起檢查，確保內(nèi)控機制建設各項工作任務落到實處。 （三）風險排查階段。通過制度創(chuàng)新有針對性地制定一系列具體管用的制度，破解工作難題，推動黨風廉政建設深入開展，保證內(nèi)控機制建設取得實效。所有的缺陷中，一般缺陷占大多數(shù)，適用于所有公司的共性缺陷為 118 個。各子公司 之間要相互協(xié)作，完成整改工作。子公司內(nèi)控工作負責人需核對內(nèi)控缺陷清單，審核流程說明與流程圖是否設計合理，是否可以有效執(zhí)行。 整改成果的驗收 公司內(nèi)審部和風控部共同負責分階段驗收整改成果。 對中層管理人員的培訓。 visio 軟件 流程是用 visio 軟件繪制的。 控制管理文件 主要針對公司領(lǐng)導班子、中層干部、廣大員工的培訓，熟悉各項業(yè)務的操作流程、控制措施。 六、措施要求 加強領(lǐng)導，組織落實 要提高對內(nèi)控體系建設的重要性和緊迫性的認識，加強領(lǐng)導，認真落實，設專人負責對培訓的具體實施。 （二）科學實施風險管理。對部門現(xiàn)有的制度規(guī)定進行清理、修訂和補充，消除制度盲區(qū)，堵塞制度漏洞，建立用制度管人、用權(quán)、辦事的部門管理機制，形成科學、完備、管用、有效的部門制度體系；按照 “ 以公開為原則、以不公開為例外 ” 的要求，建立政務公開平臺，明確公開的時限、范圍、方式，實行權(quán)力在陽光運行，提高權(quán)力運行的透明度和公信力；建立監(jiān)制度執(zhí)行監(jiān)督查檢制度，加大督辦考核和責任追究力度，提高制度執(zhí)行力?？偨Y(jié)經(jīng)驗，分析運行中存在的問題并加以完善，提高機制建設的質(zhì)量。 （三）精心組織，積極創(chuàng)新。 。市局成立許澤新同志為組長，其他局領(lǐng)導為副組長，各科室負責人為成員的領(lǐng)導小組，加強工作的組織協(xié)調(diào)和指導督促。運行內(nèi)控機制的制度辦法，并注重運行中存在的問題。依托 “” 征管信息系統(tǒng)，將以審批事項為重點的各類權(quán)力運行納入信息化管理，實現(xiàn)實時監(jiān)督、控制 第 22 頁 共 24 頁 和綜合分析，做到全程可查可控；整合行政管理、人事管理、教育培訓管理、財務管理、基建管理、固定資產(chǎn)管理等信息管理系統(tǒng)，使各類信息互融互通；運用現(xiàn)有的監(jiān)控決策、執(zhí)法考核、執(zhí)法監(jiān)察等信息系統(tǒng)，掌握各類事項的受理、承辦、審核、批準、辦結(jié)等信 息，實時監(jiān)控，全程制約。 二、主要任務 （一）健全部門崗責體系。 五、培訓時間 4 月 8 日 4 月 18 日對華東本部和省級分公司培訓。 薩班斯 — 奧克斯利法案 中國石油的內(nèi)部控制建設體系是以《薩班斯 — 奧克斯利法案》為背景，主要關(guān)注該法案中的第 40 302 條款。 三、培訓內(nèi)容 為了解內(nèi)部控制建設背景的組織構(gòu)成情況、操作和文件的具體實施。 二、培訓對象 對領(lǐng)導層的培訓。 整改工作的有效監(jiān)控 為確保整改實施進度及整改效果，公司本部內(nèi) 審部和風控部將組成內(nèi)控工作檢查小組，每周對各公司、各部門整改工作跟蹤和匯總，每周形成內(nèi)控整改實施情況報告，向公司內(nèi)控建設領(lǐng)導小組匯報。子公司開展內(nèi)控缺陷整改同時，需要明確協(xié)同辦公流程實現(xiàn)控制的業(yè)務流程清單。公司本部職能部門要組織子公司相關(guān)部門明確整改任務，統(tǒng)籌整改辦法，分工合作，共同完成共性問題整改工作。業(yè)務流程方面，確定對公司治理、業(yè)務流程與信息化等三個層次進行重點調(diào)研，分析內(nèi)部控制現(xiàn)狀與內(nèi)控基本規(guī)范的差異，找出缺陷并提出整改建議。 五、精心組織實施，保證工作實效 各單位、各部門要充分認識加強部門內(nèi) 控機制建設的重要意義，按照市局的統(tǒng)一部署，扎實做好各階段的工作。 （二）定崗定責階段。部門內(nèi)控機制建設領(lǐng)導小組下設辦公室，具體履行建議、指導、教育、監(jiān)督檢查等工作。 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 8 月31 日工作小組根據(jù)新的控制流程、組織架構(gòu)和相關(guān)制度的執(zhí)行情況進行內(nèi)控自評、發(fā)現(xiàn)問題，及時修改。結(jié)合風險評估形成的風險數(shù)據(jù) 庫，進行流程的重新整合與設計，明確關(guān)鍵控制點，形成新的控制流程、組織架構(gòu)和相關(guān)制度。要在原有企業(yè)文化的基礎上植入未雨綢繆、風險意識等內(nèi)部控制特征，形成 “ 人人 講內(nèi)控、人人實施內(nèi)控、人人受制內(nèi)控 ” 的內(nèi)控文化。研究與制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展子戰(zhàn)略，對戰(zhàn)略執(zhí)行情況和戰(zhàn)略調(diào)整提出建議，組織實施公司上市工作等 第 6 頁 共 24 頁 管理方面的制度體系建設及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。 （ 6）運營管理部。 （ 2）財務部。 第 4 頁 共 24 頁 （三）健全內(nèi)控組織體系 健全內(nèi)控決策組織。在流程梳理、流程標準建立的基礎上，對現(xiàn)有的制度體系全面整合梳理，對流程涉及單證和文擋的格式、內(nèi)容、標準進行統(tǒng)一規(guī)范。即基于風險管控的基本要求，對現(xiàn)有的企業(yè)內(nèi)控流程進行升級建設；建立適合公司發(fā)展的內(nèi)控管理體系。 二、基本內(nèi)容 （一 ）構(gòu)建以風險管控為導向的內(nèi)控管理體系 對照財政部等五部委出臺的《基本規(guī)范》和《配套指引》，對機電院股份的內(nèi)部控制體系進行優(yōu)化升級，實現(xiàn)內(nèi)控體系和內(nèi)控規(guī)范的全面接軌。 完善風險控制制度。建立內(nèi)控標準的動態(tài)調(diào)整機制，包括調(diào)整分析、調(diào)整授權(quán)、調(diào)整審批、調(diào)整試運行與調(diào)整評價等，保持內(nèi)控的適應性。完善公司內(nèi)部控制體系有效的監(jiān)督與評價等業(yè)務管理方面的制度體系建設及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。規(guī)劃、建設、完善公司技術(shù)創(chuàng)新體系，持續(xù)提高公司技術(shù)創(chuàng)新水平，保持公司技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，提升公司核心競爭力方面的制度體系建設及流程梳理，并落實內(nèi)控體系執(zhí)行情況。 （ 9）上市辦。 （四）優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境體系 優(yōu)化內(nèi)控文化。 流程和組織、制度重整階段。