【正文】 人的損失，以及由此造成以后交易日基金財產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的投資人的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。特殊情況的處理（1）管理人按本合同約定的按照公允價值進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。管理人及托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照本合同約定編制會計報表。管理人應保證支付日在托管賬戶中預留足額資金。托管費經(jīng)管理人或外包服務機構(gòu)與托管人核對一致后，托管人于次季五個工作日內(nèi)從托管戶中劃至托管人指定賬戶。當年天數(shù)。管理人在執(zhí)行交易決策時，需考慮費用支付對可用交易金額的影響。合同終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。（三）不列入基金業(yè)務費用的項目管理人和托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。 采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人會議所采取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時間和收取方式。 基金份額持有人會議決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過方為有效；但更換基金管理人應當經(jīng)參加基金份額持有人會議的基金份額持有人全體通過?；鸪闪⒉粷M三個月的，無需出具年度管理報告。（3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致股票價格變動的風險。（三）提前終止或延期風險發(fā)生本基金文件規(guī)定的情形或其他法定情形時，管理人將按照法律法規(guī)、私募基金文件以及其他規(guī)定提前終止私募基金，可能造成委托人的投資損失。管理人違背基金文件約定管理、運用和處分基金財產(chǎn)，導致基金財產(chǎn)遭受損失的，由管理人負責賠償。對上述第3條規(guī)定情形以外的基金合同內(nèi)容進行變更的，可采用以下兩種方式中的一種進行基金合同變更。對基金合同進行重大的變更、補充，基金管理人應當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。投資人同意管理人可出具未經(jīng)審計的清算報告。但是發(fā)生下列情況，當事人應當免責：基金管理人及和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。代保管期間的利息收益歸投資人所有，發(fā)生的保管費用由被保管的基金財產(chǎn)承擔。（3）基金終止日涉及業(yè)績報酬計提，由基金財產(chǎn)承擔，管理人將直接從基金財產(chǎn)中扣除?；鸱蓊~持有人不同意變更的，應在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)贖回本基金；基金份額持有人未在指定日期內(nèi)回復意見或未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意合同變更。本基金成立后，如修改以下事項，可由基金管理人自行決定，并由管理人按照本合同的約定向投資人披露變更的具體內(nèi)容： （1）投資經(jīng)理的變更； （2）基金份額認購/申購的原則、時間、業(yè)務規(guī)則等變更； （3）本合同規(guī)定可由基金管理人自行決定的其他事項； （4）法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定可以由基金管理人自行決定的事項。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致資產(chǎn)委托人利益受損。本基金涉及投資品種的可行性、真實性及相關投資風險由管理人承擔，托管人和外包服務機構(gòu)不承擔任何責任。股票投資風險主要包括：（1）國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導致市場價格水平波動的風險。第二十節(jié) 信息披露（一）信息披露的形式 本基金的信息披露可選擇下列任何一種方式進行，并自披露之日起五個工作日屆滿之日視為送達投資人： 寄送給投資人；包括但不限于在托管人、管理人、基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站等公布；在管理人營業(yè)場所存放備查。 （七）表決 議事內(nèi)容：基金份額持有人會議不得對事先未通知的議事內(nèi)容進行表決?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人會議的，應于會議召開前10個工作日通知基金管理人，基金管理人有權(quán)出席基金份額持有人會議，基金份額持有人應當予以配合，不得阻礙基金管理人出席基金份額持有人會議。第十八節(jié) 基金的收益分配本基金在存續(xù)期內(nèi)不進行收益分配。本節(jié)（一）中其他費用根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由托管人從基金財產(chǎn)中支付。業(yè)績報酬提取時點為合同終止時提取。若托管戶余額不足支付運營服務費的，托管人可從本基金在證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。若基金設置最低年托管費的，補提金額為已計提托管費與最低年托管費的差額。托管費的計算方法如下：H＝ER247。當年天數(shù)H為每日應計提的管理費E為前一日的基金財產(chǎn)凈值R為本基金的年管理費率本基金的管理費自基金合同生效日起，每日計提，按季支付。會計制度執(zhí)行國家有關會計制度。托管人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給管理人。%時，管理人應該立即報告投資人，并說明采取的措施，立即更正。因管理人未及時提供或協(xié)商出解決方案影響估值結(jié)果的，托管人和外包服務機構(gòu)不承擔責任。（17）期權(quán)合約的收盤價為當日該合約的最后一筆成交價格，當日無成交的，以上一交易日收盤價為當日收盤價。（12）中小企業(yè)私募債采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。（5）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；、債券和權(quán)證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。估值數(shù)據(jù)依據(jù)合法的數(shù)據(jù)來源獨立取得。托管人發(fā)現(xiàn)管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時，有權(quán)報告管理人。如果因管理人原因發(fā)生超買行為，管理人必須于T+1日上午11：00前完成融資,確保完成清算交收。如發(fā)生上述因投資管理人以外的因素致使基金投資不符合本合同約定的情況，托管人有權(quán)通知管理人，管理人應在10日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標準。對于因基金管理公司不能在約定的時間提供開放式基金交易確認憑證、分紅憑證、拆分數(shù)據(jù)等，致使托管人在核算估值日缺乏必要的核算依據(jù)而造成的資產(chǎn)核算和估值差錯，托管人不承擔相關責任。如管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，托管人應不予執(zhí)行并立即書面通知管理人要求其變更或撤銷相關指令，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，托管人應不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。本基金的交易數(shù)據(jù)傳輸具體操作按照管理人、托管人及證券經(jīng)紀商簽訂的《證券投資操作備忘錄》的約定執(zhí)行。（八）相關責任托管人正確執(zhí)行管理人生效的劃款指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，托管人不承擔任何形式的責任。（六）更換被授權(quán)人的程序管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他管理人和托管人認可的方式向托管人發(fā)出加蓋管理人公章和法人代表簽名的書面變更通知，同時電話通知托管人，托管人收到變更通知并確認有效當日通過電話向管理人確認。托管人待收齊相關資料并判斷指令有效后重新開始執(zhí)行指令。三是劃款指令中的收款賬戶信息與指令附件投資協(xié)議等證明文件中約定的收款賬戶信息一致（若有）。管理人應按照相關法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。管理人發(fā)給托管人的指令應寫明款項事由、到賬時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預留印鑒并由被授權(quán)人簽章。因投資運作而需要開立的其他賬戶，由托管人或管理人根據(jù)有關法律法規(guī)或注冊機構(gòu)的規(guī)定開立。（2）托管人在商業(yè)銀行代理開設托管賬戶，保管基金的銀行存款。除本條第3款規(guī)定的情形外，管理人、托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。（二）投資范圍本基金直接投資于（三）投資政策的變更如法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他證券市場或者其他品種，經(jīng)與托管人協(xié)商一致，管理人在經(jīng)與投資人書面同意的情況下，可相應調(diào)整本基金的投資范圍和投資限制規(guī)定。嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務。（6）編制基金的年度托管報告。（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管基金財產(chǎn)。46第九節(jié) 當事人及權(quán)利義務（一）投資人投資人概況投資人情況見合同簽署頁的“投資人”。其中：“繼承”是指投資人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”是指投資人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“司法強制執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將投資人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織的情形。如管理人對此做調(diào)整的，需向托管人出具起始運作通知書。（九）基金初始銷售資金利息的處理方式投資人認購金額（不含認購費）在初始銷售期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后計入基金資產(chǎn)。認購申請受理完成后，不得撤銷。（四）基金份額的認購和持有限額投資人初始認購金額不低于人民幣100萬元（不含認購費），并可多次認購，認購期間追加委托投資金額應為10萬元人民幣（不含認購費）的整數(shù)倍。第五節(jié) 基金份額的初始銷售（一）基金份額的初始銷售期間本基金初始銷售期間自基金份額發(fā)售之日起不超過1個月，初始銷售的具體時間由管理人根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定。管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責任公司（下稱“中國結(jié)算”）等相關機構(gòu)的有關業(yè)務規(guī)則，由基金托管人為基金財產(chǎn)在中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司開設的證券賬戶。 外包機構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務協(xié)議中約定的服務范圍，為本基金提供基金運營服務的機構(gòu)，本基金的外包機構(gòu)為XX證券股份有限公司。 開放日：指投資人申購或贖回基金份額的日期。 合格投資者：達到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購或首次申購金額不低于規(guī)定限額的自然人、機構(gòu)。訂立本基金合同的目的是為了明確投資人、管理人和托管人在特定資產(chǎn)管理業(yè)務過程中的權(quán)利、義務及職責，確保委托財產(chǎn)的安全，保護當事人各方的合法權(quán)益。（三）管理人、基金資金托管人及證券經(jīng)紀人等相關機構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表本基金未來運作的實際效果。（二）投資人應以自己合法所有的資金認購基金份額，不得非法匯集他人資金參與本基金。二、基于證券類投資的高風險性，管理人在此向投資人特別申明如下風險：（一）本基金不承諾保證本金安全或最低收益，具有較大投資風險，在最不利的情況下，投資者可能會虧損基金本金。投資人在認購風險申明書上簽字，即表明已認真閱讀并準確理解所有基金文件，承諾符合基金合同中關于投資人資格的要求，并愿意依法承擔相應的基金投資風險。在本合同存續(xù)期間，投資人自全部退出基金之日起，該投資人不再是基金的投資人和基金合同的當事人。 基金投資者、投資人、委托人、基金份額持有人：指投資于本基金的合格投資者，包括自然人投資者、機構(gòu)投資者； 基金份額凈值： T日基金份額凈值＝T日基金財產(chǎn)凈值247。本基金的注冊登記機構(gòu)為XX證券股份有限公司。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。 存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。 不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。（二）運作方式封閉運作。投資人認購本基金，必須與管理人和托管人簽訂基金合同，按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認購款項。認購份額的計算方式如下：凈認購金額＝認購金額/（1+認購費率）認購費用＝凈認購金額認購費率認購份額＝凈認購金額247。申請是否有效應以注冊登記機構(gòu)的確認并且基金合同生效為準。投資人劃款時需在備注中注明認購的產(chǎn)品名稱。第七節(jié) 份額的分級（一）分級概述本基金不設分級。（三）基金份額的轉(zhuǎn)讓基金份額經(jīng)管理人書面同意后，可以以法律、法規(guī)允許的方式進行轉(zhuǎn)讓，但份額轉(zhuǎn)讓之后不能出現(xiàn)任一投資人持有的基金份額少于100萬份的情形。投資人的義務除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的義務外，投資人還應履行下列義務：（1）按本合同約定及時交付基金資金；（2）保證所交付的資金來源合法，且為其合法可支配財產(chǎn)；（3）基金存續(xù)期內(nèi)，投資人對管理人的委托是不可撤銷或解除的，投資人不得提取、劃轉(zhuǎn)基金賬戶的資金，不得辦理轉(zhuǎn)托管，不得轉(zhuǎn)移基金財產(chǎn)；（4）投資人不得要求管理人通過非法方式或手段管理基金財產(chǎn)以獲取利益，不得通過基金方式達到非法目的；（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。托管人的義務（1）安全保管基金財產(chǎn)。（9）保守商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露基金的投資基金、投資意向等，但法律法規(guī)、本合同及監(jiān)管機構(gòu)另有要求的除外。對投資人的賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資人、管理人、托管人或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進行披露的情形除外。（六）其他本基金進行投資時，管理人可以以管理人的名義代表基金與投資方簽訂投資協(xié)議，管理人應在各類投資協(xié)議中明確是代表本基金投資；投資協(xié)議為格式文本無法修改的，管理人應與各投資主體，包括但不限于委貸銀行、信托公司、標的企業(yè)、交易對手方等擬定補充協(xié)議或說明函，明確原投資協(xié)議與本基金的直接關系。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。（3）托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務的需要。管理人開立此類賬戶后需及時通知托管人。管理人有義務在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進行