【正文】 “xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，證券賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”。管理人、托管人和注冊(cè)與過(guò)戶登記人的債權(quán)人無(wú)權(quán)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。（二）本集合計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由xxx公司辦理。法律法規(guī)、規(guī)定及本集合計(jì)劃約定的其他職責(zé)。在本條項(xiàng)下業(yè)務(wù)實(shí)際操作過(guò)程中，托管人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接、聯(lián)系，未能聯(lián)系到行政服務(wù)機(jī)構(gòu)或與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí)，托管人可直接與管理人聯(lián)系。經(jīng)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值后確定的集合計(jì)劃單位凈值，是進(jìn)行信息披露、計(jì)算參與和退出集合計(jì)劃的基礎(chǔ)。（4）對(duì)于只在上交所固定收益平臺(tái)和深交所綜合協(xié)議平臺(tái)掛牌交易的債券，按照成本估值。如提前支取或利率發(fā)生變化，將及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。用于披露的資產(chǎn)凈值由管理人完成估值后，將估值結(jié)果以傳真或書(shū)面形式報(bào)送托管人，托管人按照規(guī)定的估值方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核；托管人復(fù)核無(wú)誤簽章后返回給管理人；報(bào)告期末估值復(fù)核與集合計(jì)劃會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。（十）差錯(cuò)處理差錯(cuò)類(lèi)型本計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中，如果由于管理人、托管人、注冊(cè)與過(guò)戶登記人、或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或委托人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償并承擔(dān)賠償責(zé)任。（十一）暫停披露凈值的情形與本集合計(jì)劃投資有關(guān)的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時(shí)；因不可抗力或其他情形致使管理人、托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估集合計(jì)劃資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。365C 為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)；A 為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值。管理人收取管理費(fèi)的賬戶信息如下：戶名： 賬號(hào)：開(kāi)戶行： 行政服務(wù)費(fèi)本集合計(jì)劃應(yīng)給付行政服務(wù)機(jī)構(gòu)行政服務(wù)費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的xx%的年費(fèi)率計(jì)提。本集合計(jì)劃的年度審計(jì)費(fèi)，按與會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽訂協(xié)議所規(guī)定的金額，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷(xiāo)。b. 業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提基準(zhǔn)日：集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)每個(gè)申購(gòu)開(kāi)放日或收益分配基準(zhǔn)日為業(yè)績(jī)報(bào)酬基準(zhǔn)日。b. 浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日：集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)每個(gè)開(kāi)放日或收益分配基準(zhǔn)日為浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)基準(zhǔn)日。選擇紅利轉(zhuǎn)投資分配方式的，分紅資金按分紅權(quán)益登記日的份額凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的計(jì)劃份額計(jì)入計(jì)劃份額持有人賬戶。（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施本計(jì)劃收益分配方案由管理人擬定，并由托管人復(fù)核，在管理人網(wǎng)站專(zhuān)區(qū)進(jìn)行公告。價(jià)值分析是投資的基礎(chǔ)，而價(jià)格偏差才是帶來(lái)收益的機(jī)會(huì)。（3）管理人根據(jù)投資顧問(wèn)的投資方案，擬訂投資計(jì)劃并執(zhí)行。（3）動(dòng)態(tài)評(píng)估投資組合中各投資品種的風(fēng)險(xiǎn)和收益水平，并給出調(diào)整建議。投資風(fēng)險(xiǎn)管理程序（1）研究業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門(mén)及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫(kù)制度，研究部門(mén)根據(jù)投資產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。（5）信息披露管理人建立了完善的信息披露制度，保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（6）監(jiān)督與檢查：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，適時(shí)加以修正 公司合規(guī)風(fēng)控中心和稽核審計(jì)部定期或不定期地檢查業(yè)務(wù)內(nèi)控的有效性，對(duì)內(nèi)控機(jī)制的設(shè)計(jì)或運(yùn)行中的缺陷提出改進(jìn)意見(jiàn)，完善風(fēng)控措施。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本集合計(jì)劃可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。 在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)工作日收盤(pán)后，經(jīng)管理人估算的計(jì)劃資產(chǎn)單位凈值不高于止損線的，管理人應(yīng)于第二個(gè)工作日13:00前以錄音電話或傳真形式向委托人提示投資風(fēng)險(xiǎn)。集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理季度報(bào)告和托管季度報(bào)告管理人每季度向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的管理季度報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說(shuō)明。本集合計(jì)劃的計(jì)劃單位凈值、計(jì)劃單位累計(jì)凈值等信息將在管理人指定網(wǎng)站上披露，委托人可隨時(shí)查閱。當(dāng)基金份額凈值提升至預(yù)警線以上，恢復(fù)正常交易。（3）事后完善指在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，管理人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行歸因分析和評(píng)價(jià)總結(jié)，并針對(duì)既有的風(fēng)險(xiǎn)制度和操作環(huán)節(jié)中存在的漏洞進(jìn)行補(bǔ)充和修正，以防止未來(lái)類(lèi)似事件再次發(fā)生。（4）風(fēng)險(xiǎn)處理：依據(jù)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)及各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平，參照既定的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，建議并監(jiān)督實(shí)施一定的控制措施根據(jù)設(shè)定的風(fēng)控指標(biāo)、投資范圍及其他限定性條件在投資管理系統(tǒng)中設(shè)置閥值或限制，當(dāng)投資及交易出現(xiàn)超出限定范圍情況時(shí)，系統(tǒng)可自動(dòng)預(yù)警；通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易系統(tǒng)、公司非現(xiàn)場(chǎng)稽核系統(tǒng)等對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；對(duì)于資產(chǎn)配置的策略、計(jì)劃和組合，不同的決策層面定期進(jìn)行評(píng)估、檢討，分析業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；對(duì)于重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，則啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制。（4）會(huì)計(jì)核算的風(fēng)險(xiǎn)控制管理人根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)，對(duì)于 不同集合計(jì)劃獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算；管理人通過(guò)復(fù)核制度、憑證制度、合理的估值方法和估值程序等會(huì)計(jì)措施真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正 確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算。（3）各業(yè)務(wù)部門(mén)承擔(dān)一線的風(fēng)控職能，執(zhí)行具體的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。主要評(píng)估內(nèi)容如下：（1）投資組合的資產(chǎn)配置：分類(lèi)統(tǒng)計(jì)投資組合中各類(lèi)資產(chǎn)的配置情況，并檢查是否符合集合計(jì)劃本身的要求。投資顧問(wèn)研究支持包括：宏觀經(jīng)濟(jì)政策研究以及數(shù)量模型分析，以把握宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)以及貨幣市場(chǎng)基金收益率走勢(shì)，并通過(guò)優(yōu)化方法提出同本集合計(jì)劃投資策略相匹配的資產(chǎn)配置建議；同時(shí)持續(xù)跟蹤資產(chǎn)組合的狀況并提供組合的壓力測(cè)試。（四）投資理念本集合計(jì)劃遵循價(jià)值投資和積極配置的理念，依靠專(zhuān)業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，以深入的前瞻性研究和長(zhǎng)期不懈的跟蹤調(diào)研，立足于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大背景，自下而上地精選具有良好成長(zhǎng)性的投資標(biāo)的，同時(shí)準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)周期與市場(chǎng)流動(dòng)性，靈活配置大類(lèi)資產(chǎn)，優(yōu)化投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益比，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，獲取長(zhǎng)期穩(wěn)健絕對(duì)收益。（6）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（2）本集合計(jì)劃收益分配方式為現(xiàn)金分紅或分紅轉(zhuǎn)投資。由管理人向托管人發(fā)送固定投資顧問(wèn)費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于每季度結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性扣除并劃付到投資顧問(wèn)指定的賬戶，最后一期投資顧問(wèn)費(fèi)（計(jì)提至本集合計(jì)劃終止日（含）未支付的投資顧問(wèn)費(fèi)）于本集合計(jì)劃終止日后的10個(gè)工作日內(nèi)支付。（二）不列入集合計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目集合計(jì)劃成立前發(fā)生的費(fèi)用、存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費(fèi)用，管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或集合計(jì)劃資產(chǎn)的損失，以及處理與本集合計(jì)劃運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入本集合計(jì)劃費(fèi)用。本集合計(jì)劃向所租用交易單元的券商支付傭金（該傭金已扣除風(fēng)險(xiǎn)金），其費(fèi)率由管理人根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)確定，并在每季度首日起10個(gè)工作日內(nèi)支付給提供交易單元的券商。管理人的管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)，每季度支付。 十四、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬（一）集合計(jì)劃費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和時(shí)間托管費(fèi)本集合計(jì)劃應(yīng)給付托管人托管費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的xx%的年費(fèi)率計(jì)提。除管理人和托管人之外的第三方造成集合計(jì)劃資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由管理人（而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償；（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、《集合資產(chǎn)管理合同》或其他規(guī)定，管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失；（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。但估值條件恢復(fù)時(shí)，管理人或托管人必須及時(shí)完成估值工作。（4）持有的基金或資產(chǎn)管理計(jì)劃處于封閉期的，按照最新公布的份額凈值估值；沒(méi)有公布份額凈值的，按照成本估值。（2）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)估值；如果估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的估值意見(jiàn)，調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。十三、集合計(jì)劃的估值在本條項(xiàng)下，管理人委托行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（XXX公司）履行“集合計(jì)劃的估值”職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)。按照本集合計(jì)劃，為委托人辦理轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié)等業(yè)務(wù)，提供集合計(jì)劃收益分配等其他必要的服務(wù)。為明確本集合計(jì)劃參與期貨交易過(guò)程中的資金劃撥、資金清算、數(shù)據(jù)傳輸與接收、保證金保管等業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，管理人與托管人及期貨公司另行簽訂協(xié)議或操作備忘錄進(jìn)行約定。（二）集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成本集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成主要有：銀行存款和應(yīng)計(jì)利息；清算備付金及其應(yīng)計(jì)利息； 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；應(yīng)收證券交易清算款；應(yīng)收申購(gòu)款；債券投資及其應(yīng)計(jì)利息（票據(jù)投資及其應(yīng)計(jì)利息）；股票投資及其應(yīng)收紅利、股息；基金投資及其應(yīng)收紅利；商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等金融產(chǎn)品份額及其收益；其他資產(chǎn)等。日期：本集合計(jì)劃自成立之日起可開(kāi)始運(yùn)作。管理人負(fù)責(zé)對(duì)投資顧問(wèn)提供的投資建議的研究、風(fēng)險(xiǎn)審核及確認(rèn)，并執(zhí)行具體的投資策略和委托交易。六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 管理人自有資金不參與本集合計(jì)劃。部分順延退出：當(dāng)管理人認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，管理人在當(dāng)日接受凈退出申請(qǐng)比例不低于集合計(jì)劃總份額 10%的前提下，對(duì)其余退出申請(qǐng)予以延期辦理。退出費(fèi)及退出份額的計(jì)算（1）退出費(fèi)用：6個(gè)月封閉期內(nèi)不能贖回，委托人持有份額超過(guò)6個(gè)月，但不足12個(gè)月（不含），退出費(fèi)率為2%；委托人持有份額時(shí)間超過(guò)12個(gè)月（含）不收取退出費(fèi)。（4）委托人可以在推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的受理時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo)當(dāng)日的退出申請(qǐng)；（5）委托人在集合計(jì)劃開(kāi)放日可以多次辦理退出申請(qǐng)；（6）除非巨額退出，退出一般不受限制。參與資金利息的處理方式委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的銀行活期利息將折算為計(jì)劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。參與的程序和確認(rèn)（1）投資者按推廣機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的具體安排，在規(guī)定的交易時(shí)間段內(nèi)辦理；（2）投資者應(yīng)開(kāi)設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的貨幣資金；若交易賬戶內(nèi)參與資金不足，推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請(qǐng)；若投資者在xxx直銷(xiāo)柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)，投資者應(yīng)將參與資金提前劃付至xxx證券指定募集賬戶。參與的辦理時(shí)間（1）推廣期參與在推廣期，投資者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計(jì)劃。本集合計(jì)劃的年行政服務(wù)費(fèi)率為XX%。 當(dāng)年實(shí)際天數(shù)D 為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi) E 為前一日集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)，按季度支付，由托管人于每季度結(jié)束后的5 個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付。管理人及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過(guò)管理人、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，客觀準(zhǔn)確披露集合計(jì)劃備案信息、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解本集合計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)。本集合計(jì)劃的適合推廣對(duì)象為能承受一定范圍的本金風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益積累、資產(chǎn)流動(dòng)性需求不高的個(gè)人高端客戶，或是具有資產(chǎn)配置需求的機(jī)構(gòu) 投資者（法律法規(guī)禁止投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的除外）。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。若本集合計(jì)劃成立后出現(xiàn)新的投資品種，或者管理人根據(jù)市場(chǎng)情況認(rèn)為需要變更本集合計(jì)劃投資范圍或投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)以維護(hù)委托人利益為前提，提前向委托人公告并保持有異議委托人退出的權(quán)利，與托管人協(xié)商同意后變更本集合計(jì)劃的投資范圍或投資比例，并報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。集合計(jì)劃份額凈值、單位凈值指集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以集合計(jì)劃份額。存續(xù)期參與指在存續(xù)期內(nèi)委托人購(gòu)買(mǎi)本集合計(jì)劃份額的行為。存續(xù)期指自集合計(jì)劃成立日至集合計(jì)劃終止日之間的時(shí)間段。托管人指xxx公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“xxxx”）。集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)或說(shuō)明書(shū)指《xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》及對(duì)說(shuō)明書(shū)的任何有效的修訂和補(bǔ)充。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《說(shuō)明書(shū)》”）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)指《xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。期貨公司xxx公司委托人指依據(jù)集合資產(chǎn)管理合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)參與本集合計(jì)劃的合格投資者，包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。集合計(jì)劃收益指集合計(jì)劃利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。持有股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)敞口指集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的權(quán)益類(lèi)證券市值加上買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，減去賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值的凈額。認(rèn)購(gòu)資金的支付方式：□劃款（三）委托人賬戶委托人參與本集合計(jì)劃的劃出賬戶與退出本集合計(jì)劃的劃入賬戶，必須為以委托人名義開(kāi)立的同一個(gè)賬戶。資產(chǎn)配置比例（1）集合計(jì)劃申購(gòu)新股，申報(bào)的金額不得超過(guò)集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額，申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（2）禁止將委托財(cái)產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司總股本的比例超過(guò)5%，禁止將委托財(cái)產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司流通股本的比例超過(guò)10%；（3）按成本計(jì)，投資于單只股票的金額不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%（4）按成本計(jì)，投資于創(chuàng)業(yè)板上市股票的金額合計(jì)不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的30%（5）按成本計(jì)，投資于單只證券投資基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）的金額不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；（6）本計(jì)劃持有的單只債券市值按成本計(jì)算不得超過(guò)前一日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的