【正文】 的概念 1 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行1可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)、轉(zhuǎn)股價(jià)格及承銷(xiāo) 1可轉(zhuǎn)換公司債券的上市、轉(zhuǎn)換股及債券償還 買(mǎi)賣(mài)證券的主要程序 2市場(chǎng)禁入的條件2市場(chǎng)禁入行為 2證券法律責(zé)任概述 24 證券發(fā)行活動(dòng)涉及的法律責(zé)任 2違法交易的法律責(zé)任第八章 投資基金法學(xué)習(xí)重點(diǎn)：投資基金的概念 投資基金的特征 投資基金的分類(lèi) 投資基金法的概念 投資基金管理人 投資基金托管人 基金管理人和基金托管人的關(guān)系 投資基金的設(shè)立 投資基金的交易 投資基金的終止 1 基金持有人的含義 1 基金持有人的權(quán)利和義務(wù) 1 基金持有人大會(huì)1 投資基金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé) 1 投資基金監(jiān)督管的主要措施第九章 保險(xiǎn)法學(xué)習(xí)重點(diǎn)：保險(xiǎn)的概念和性質(zhì) 保險(xiǎn)制度 《保險(xiǎn)法》及其主要原則 保險(xiǎn)公司的設(shè)立、變更和清算 保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營(yíng)管理 保險(xiǎn)代理人 專(zhuān)業(yè)代理人 兼業(yè)代理人 個(gè)人代理人 保險(xiǎn)合同概述 1保險(xiǎn)合同的主要內(nèi)容1 無(wú)效保險(xiǎn)合同 1 合同的變更和解除 1 索賠和理賠1 保險(xiǎn)欺詐及其法律后果 1 財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)概述 1 財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的程序 1 保險(xiǎn)事故的處理 1 機(jī)動(dòng)車(chē)輛保險(xiǎn) 人身保險(xiǎn)概述2 人身保險(xiǎn)合同第十章 國(guó)際金融法律制度學(xué)習(xí)重點(diǎn)： 國(guó)際金融法的概念 國(guó)際金融法的淵源 國(guó)際金融法的范圍 《國(guó)際貨幣基金辦法》確立的國(guó)際貨幣制度 歐洲貨幣聯(lián)盟與歐元 國(guó)際證券概述 國(guó)際證券發(fā)行與流通的法律制度 中國(guó)的國(guó)際證券籌資 國(guó)際票據(jù)法律制度 國(guó)際支付法律制度1 國(guó)際貸款法律制度 1 國(guó)際貸款擔(dān)保法律制度 1 跨國(guó)銀行及其監(jiān)管金融法規(guī)平時(shí)作業(yè)一、名詞解釋 典質(zhì) 稱(chēng)提之術(shù) 錢(qián)莊 票號(hào)二、判斷 貝幣的計(jì)算單位是朋，每朋10貝。（ ） 唐朝在一些商店、藥店中，有一種接近于專(zhuān)門(mén)辦理存款業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，就是寄附鋪，還有柜枋。 評(píng)價(jià)漢武帝的幣制改革平時(shí)作業(yè)（二）一、名詞解釋 莊票 袁頭幣 信交風(fēng)潮 善后大借款 二、判斷 庫(kù)平是政府征稅時(shí)使用的標(biāo)準(zhǔn)。 （ ） 最早入侵中國(guó)的美國(guó)銀行是花旗銀行。依法律規(guī)定，保險(xiǎn)公司解除了保險(xiǎn)合同，對(duì)50萬(wàn)元保險(xiǎn)費(fèi)的正確處理辦法是（ ）A、不退還全部保險(xiǎn)費(fèi) B、只退還減去3個(gè)月后剩余部分的保險(xiǎn)費(fèi)C、應(yīng)退還全部保險(xiǎn)費(fèi) D、應(yīng)退還保險(xiǎn)費(fèi)及其利息某公司投保財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)200萬(wàn)元，在一次屬于保險(xiǎn)責(zé)任范圍內(nèi)的火災(zāi)事故中，實(shí)際遭受損失為195萬(wàn)元，為保護(hù)和搶救財(cái)產(chǎn)支出必要費(fèi)用10萬(wàn)元，為確認(rèn)保險(xiǎn)損失交付的評(píng)估費(fèi)用5萬(wàn)元。三、判斷題經(jīng)營(yíng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的公司不得經(jīng)營(yíng)人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的公司不得經(jīng)營(yíng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。（ ）保險(xiǎn)人不得對(duì)被保險(xiǎn)人的家庭成員或者其組成人員行使代位請(qǐng)求賠償?shù)臋?quán)利。事故發(fā)生后，保險(xiǎn)公司按照合同支付了團(tuán)體人身意外傷害保險(xiǎn)金5萬(wàn)元，甲公司領(lǐng)取后未轉(zhuǎn)交給李某的家屬，李妻幾經(jīng)交涉未果后訴至法院。1999年4月15日，該火電廠發(fā)生重大事故，損失慘重。A．國(guó)際證券發(fā)行人所屬?lài)?guó)法律B．國(guó)際證券發(fā)行地所在國(guó)法律C．當(dāng)事人選擇適用的法律D．當(dāng)事人所在國(guó)的法律3．根據(jù)我國(guó)目前有關(guān)境外發(fā)行和上市股票的管理規(guī)定，外資股在境外上市可以采取（ ）。3． 簡(jiǎn)要說(shuō)明國(guó)際貸款合同中有利于貸款人收回貸款的條款主要有哪些？ 4． 簡(jiǎn)要說(shuō)明巴塞爾委員會(huì)有關(guān)跨國(guó)銀行監(jiān)管的幾個(gè)基本文件分別用于解決哪些主要方面的問(wèn)題？四、案例分析題1．中國(guó)A公司與某外國(guó)B公司與1997年簽訂買(mǎi)賣(mài)合同，約定由B公司向A公司出售一批原材料，貸款通過(guò)信用證方式支付。A公司經(jīng)仔細(xì)審查全套單據(jù)后，發(fā)現(xiàn)其中的商業(yè)發(fā)票存在問(wèn)題，即商業(yè)發(fā)票注明貨物的水分為5%，這與貨物品質(zhì)檢驗(yàn)證書(shū)注明貨物的水分為8%不符。：金融法規(guī)課程本學(xué)期學(xué)生必須完成4次以上的作業(yè)和一次期中測(cè)驗(yàn)。各試點(diǎn)電大可以根據(jù)本門(mén)課程的實(shí)際情況自行確定調(diào)查的題目，也可以從以下幾個(gè)方面選擇調(diào)查主題：1）票據(jù)詐騙是金融詐騙的一種類(lèi)型，可組織學(xué)生調(diào)查商業(yè)銀行怎樣防范票據(jù)詐騙。教學(xué)時(shí)數(shù)安排間或周次學(xué)習(xí)內(nèi)容及方式個(gè)別化學(xué)習(xí)內(nèi)容個(gè)別化學(xué)習(xí)形式包括：錄像、小組討論、作業(yè)及講評(píng)、期中測(cè)驗(yàn)、網(wǎng)上答疑等。乙持票后將其背書(shū)給丁，丁再背書(shū)給戊，戊要求付款銀行付款時(shí)被以背書(shū)不具連續(xù)性為由拒絕付款。10．國(guó)際金融法的淵源主要有（ ）A．各國(guó)國(guó)內(nèi)法B．國(guó)際條約C．國(guó)際慣例D．國(guó)際公約三、判斷題商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)不具有訴訟主體資格。（ ）凡是違反金融法的行為都屬于金融犯罪。（1）什么是保險(xiǎn)利益？（2）本案中保險(xiǎn)合同是否有效？為什么？（3）本案中甲公司是否是保險(xiǎn)合同的受益人？請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。乙因欠丙修理費(fèi)，現(xiàn)電腦已被丙留置。2000年9月，該公司員工李某在乘坐班車(chē)上班途中，遭遇車(chē)禍死亡。 （ ）屬于信托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于信托財(cái)產(chǎn)的債務(wù)可得抵銷(xiāo)。D、 以人民幣支付應(yīng)當(dāng)以外匯支付的進(jìn)口貨款。A．基金管理機(jī)構(gòu) B．基金托管機(jī)構(gòu)C．基金持有人 D．商業(yè)銀行下列行為中，不須金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)即可進(jìn)行的是（ ）A、設(shè)立保險(xiǎn)公司 B、保險(xiǎn)公司在境內(nèi)外設(shè)立代表機(jī)構(gòu)C、保險(xiǎn)公司增減注冊(cè)資本金 D、保險(xiǎn)公司招募中層干部 國(guó)際貸款涉及的利息預(yù)扣稅A．由借款人所在國(guó)直接向貸款人預(yù)扣B．由借款人所在國(guó)直接向借款人預(yù)扣C．由貸款人所在國(guó)直接向貸款人預(yù)扣D．由貸款人所在國(guó)直接向借款人預(yù)扣下列匯票中，無(wú)需提示承兌的是（ ） A．見(jiàn)票即付的匯票 B．定日付款的匯票C．見(jiàn)票后定期付款的匯票 D．出票后定期付款的匯票受益人自（ ）起享有信托受益權(quán)。另外42學(xué)時(shí)為學(xué)生自主學(xué)習(xí)學(xué)時(shí)。期末考試成績(jī)占總成績(jī)的80%。作業(yè)成績(jī)占形成性考核成績(jī)的50%，總成績(jī)的10%。 ：為幫助學(xué)生熟悉和掌握金融法規(guī)的基本知識(shí)，提高金融法規(guī)課程的教學(xué)質(zhì)量和學(xué)生的學(xué)習(xí)效率，中央電大制作了IP課件，主要是對(duì)各個(gè)章節(jié)中的重、難點(diǎn)進(jìn)行講解。：金融法規(guī)IP課件共16節(jié)，主講老師為中央電大。本課程以現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下各種金融主體和金融行為為對(duì)象，立足監(jiān)管，深入研究這些主體和行為的法律規(guī)范，對(duì)我國(guó)金融法律體系及其因此而形成的金融法律制度進(jìn)行詮釋和闡述。由于信用證規(guī)定的貨物品質(zhì)涉及到A公司與B公司之間的買(mǎi)賣(mài)合同，開(kāi)證行即通知A公司審查全套單據(jù)是否符合要求。A．外資商業(yè)銀行B．中外合資商業(yè)銀行C．外國(guó)商業(yè)銀行分行D．外國(guó)中央銀行駐我國(guó)代表處三、思考題1． 試述國(guó)際貨幣基金組織發(fā)行的特別提款權(quán)。A．總資本與資產(chǎn)總額的比率。丙公司