基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(20xx年修訂)(存儲(chǔ)版)
【正文】 十一節(jié) 投資經(jīng)理的指定與變更第二十八條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。第十四節(jié) 越權(quán)交易第三十二條 具體訂明下列事項(xiàng)：（一）越權(quán)交易的界定；（二）越權(quán)交易的處理程序；（三）資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督。第十七節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配第三十七條 說明資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行，并訂明有關(guān)事項(xiàng)：（一）可供分配利潤(rùn)的構(gòu)成；（二）收益分配原則：訂明收益分配的基準(zhǔn)、次數(shù)、比例、方式、時(shí)間等；（三）收益分配方案的確定與通知。資產(chǎn)管理合同展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式通知資產(chǎn)委托人，并對(duì)不同意展期的資產(chǎn)委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。（二）訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算的程序。第二十一節(jié) 違約責(zé)任第四十六條 說明資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第四十九條 說明資產(chǎn)管理合同自生效之日起對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。2009年8月4日公布的《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕20號(hào)）同時(shí)廢止。資產(chǎn)委托人為法人的，本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及各方法定代表人或授權(quán)代表簽字之日起成立；資產(chǎn)委托人為自然人的，本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人本人簽字或授權(quán)代表簽字、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字之日起成立。訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算完畢后，當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶注銷中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。2．資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：說明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。第二十節(jié) 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算第四十一條 說明全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對(duì)資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進(jìn)行變更，資產(chǎn)管理合同展期和資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。（四）訂明業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提原則和計(jì)算方法。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。3. 說明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。說明資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。第二十條 說明資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。第七節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出第十七條 訂明在資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，資產(chǎn)委托人參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：（一）參與和退出場(chǎng)所；（二）參與和退出的開放日和時(shí)間，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，資產(chǎn)管理計(jì)劃每季度至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出。第四節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況第十三條 列明資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況：（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱；（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別；（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式；（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)；（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限；（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低資產(chǎn)要求；（七）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值；（八）其他需要列明的內(nèi)容。第十條 說明資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。第五條 在不違反相關(guān)法律法規(guī)、《試點(diǎn)辦法》、本準(zhǔn)則以及其他有關(guān)規(guī)定的前提下，資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。 【頒布時(shí)間】2011825 【發(fā)文字號(hào)】證監(jiān)會(huì)公告[2011]22號(hào)第四條 資產(chǎn)管理合同不得含有虛假的內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。第三章 資產(chǎn)管理合同正文第一節(jié) 前言第九條 載明訂立資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則。資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)參與款項(xiàng)（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）加計(jì)其在初始銷售期形成的利息在資產(chǎn)管理合同生效后折算成相應(yīng)的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額歸資產(chǎn)委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。第十九條 根據(jù)《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的權(quán)利，包括但不限于：（一）分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益；（二）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（三）按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃；（四）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（五）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料；（六）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。第九節(jié) 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記第二十六條 訂明資產(chǎn)管理人辦理登記業(yè)務(wù)的各項(xiàng)事宜。2. 說明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸
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