【正文】 的管制限制性商業(yè)行為公平原則和規(guī)則 》 ? 聯(lián)合國 《 國際技術轉(zhuǎn)讓行動守則 》 草案 83 2022 內(nèi)蒙黨校 第三部分 : 國際投資法律制度綜述 伏 軍 副教授 對外經(jīng)濟貿(mào)易大學法學院 84 2022 內(nèi)蒙黨校 目錄 ? 國際投資概述 ? 國際投資法律體系 ? 影響國際投資的東道國法律制度 ? 國際投資保護制度 85 2022 內(nèi)蒙黨校 一、國際投資概述 ? 國際投資亦稱跨國投資，指一國投資者將其 資本投入 到 另一國家 境內(nèi)以 取得收益 的經(jīng)濟活動。 ? 截止 2022年底我國已與 130個國家簽訂了雙邊投資保護協(xié)定 92 2022 內(nèi)蒙黨校 多邊投資條約和國際投資公約 ? 調(diào)整國際私人直接投資關系的多邊投資條約和國際投資公約。 ? 特定的投資部門 97 2022 內(nèi)蒙黨校 ? 國民待遇原則（ National Treatment） ? 國民待遇是指東道國給予外國投資者的待遇不低于本國投資者所享有的待遇。 ? 征收可分為兩種類型：一種是直接征收，指東道國政府公開地、一次性地對外資實行征用；另一種是間接征收，指東道國政府采取干預外國投資者行使財產(chǎn)權的各種措施，迫使他們放棄投資，又稱“變相征收”、“蠶食性征收”、或“推定征收”。 ? 非稅收優(yōu)惠：財政補貼、資金援助、低息貸款或無擔保貸款、加速折舊、幫助外國投資企業(yè)保持外匯平衡、簡化投資審批手續(xù)、簡化外國投資企業(yè)貨物進出口手續(xù)和外國人出入境手續(xù)、給予外國投資企業(yè)費用優(yōu)惠。海關總署 1992《 對外商投資企業(yè)進出口貨物監(jiān)管和征免稅辦法 》 規(guī)定，外商投資企業(yè)作為投資進口、追加投資進口的本企業(yè)生產(chǎn)用設備、零部件和其它物料以及為生產(chǎn)出口產(chǎn)品而進口的原料、元器件、包裝物等，免征關稅。 ? 選擇審批制：有的國家（如智利）只對投資超過一定額度才審批；有的國家（如菲律賓）規(guī)定超出一定出資比例的投資項目才需審批；有的國家（如巴西）規(guī)定只有申請取得優(yōu)惠待遇的外國投資項目才需審批；也有國家要求，如果外資投向特定部門，采用一定的投資形式（如取得公司資產(chǎn)或組建合營企業(yè)）或涉及到技術轉(zhuǎn)讓項目等，才需報批。 ? 中國 2022《 指導外商投資方向規(guī)定 》 將外商投資項目分為鼓勵、允許、限制和禁止四類。外商投資企業(yè)拒絕在中國境內(nèi)設置帳簿的，財政稅務機關可以處以罰款，工商管理行政機關可以責令停止營業(yè)或者吊銷其營業(yè)執(zhí)照。如尼日利亞法律規(guī)定，外國資本以利潤如欲轉(zhuǎn)移到境外，須報財政經(jīng)濟開發(fā)部批準后方可匯出。 ? 我國 《 憲法 》 第 18條規(guī)定：“在中國境內(nèi)的外國企業(yè)和其它外國經(jīng)濟組織以及中外合資經(jīng)營企業(yè)，都必須遵守中華人民共和國的法律。 ? 設立專門金融機構或建立特別基金，資助本國私人對外投資。經(jīng)過數(shù)年談判，世界銀行執(zhí)行董事會于 1965 年通過了 《 關于解決國家與他國國民間投資爭議公約 》 ? 公約于 1966 年 10月 14 日生效，成立了“解決投資爭議國際中心”。 ? 完全成員（正式成員） ? 非完全成員可以出席會議和參加討論，但一般都不享有表決權和選舉權。 128 2022 內(nèi)蒙黨校 二、全球性國際經(jīng)濟組織 （ Global International Economic Organization） 129 2022 內(nèi)蒙黨校 國際貨幣基金組織（ International Moary Fund, IMF） ? 聯(lián)合國協(xié)調(diào)國際貨幣金融關系的專門機構 ? 根據(jù) 1944 年 7 月聯(lián)合國貨幣和金融會議（布雷頓森林會議）簽訂的 《 國際貨幣基金協(xié)議 》 于 1945 年 12 月 27 日成立。 ? 二十四國集團（ Group of Twentyfour） ? 包括除十國集團以外的幾乎所有屬發(fā)展中國家的成員國，由亞、非、拉三個地區(qū)的發(fā)展中國家分別指派 8 名代表組成，其它發(fā)展中國家也派代表參加。 137 2022 內(nèi)蒙黨校 特別提款權（ Special Drawing Right, SDR） ? 國際貨幣基金組織為彌補國際儲備資產(chǎn)的不足，于 1969 年 7 月 28 日創(chuàng)設的一種儲備資產(chǎn)和記賬單位，是一項特別使用基金的權利。申請?zhí)峥顢?shù)額愈大，國際貨幣基金組織的貸款條件愈嚴格。愈是重要的問題，所要求的表決票就愈多。 ? 國際貨幣基金組織向中國提供了一系列技術援助 。總部設在華盛頓。 ? 宗旨：為會員國和其它會員國民之間的投資爭端，提供調(diào)停和仲裁的便利。 ? 世界銀行會員國均可申請加入國際金融公司和國際開發(fā)協(xié)會。 ? 國際開發(fā)協(xié)會 ：貸款對象限于較貧困的發(fā)展中國家和發(fā)達國家的附屬地，貸款不收利息，只收 % 的手續(xù)費，不需政府擔保，償還期限可長達 50 年，近似對發(fā)展中國家的捐贈。 ? 中國于 2022 年 12 月 11 日正式成為世界貿(mào)易組織的成員。 ? 1994 年 4 月 15 日，“烏拉圭回合”參加方在摩洛哥馬拉喀什通過了 《 建立世界貿(mào)易組織馬拉喀什協(xié)議 》 ，簡稱 《 建立世界貿(mào)易組織協(xié)議 》 。理事會經(jīng)特別多數(shù)票通過，可在任何時候增加機構的資本。 ? 會員國有退出世界銀行的權利。 148 2022 內(nèi)蒙黨校 解決投資爭端國際中心 (ICSID） ? 世界銀行執(zhí)行董事會于 1965 年 3 月 1 8 日通過了 《 解決國家與他國國民間投資爭端國際公約 》 ，公約于 1966 年 10 月 24 日正式生效，解決投資爭端國際中心（ International Center for Settlement of Investment Disputes, 在華盛頓世界銀行總部設立，成為世界銀行集團的第四個成員。 145 2022 內(nèi)蒙黨校 國際復興開發(fā)銀行的宗旨與職能 ? 促進用于生產(chǎn)事業(yè)的投資，以協(xié)助會員國的復興與開發(fā)； ? 利用擔?；騾⒓铀饺速J款及其它私人投資的方式，促進私人國外投資； ? 促進國際貿(mào)易的長期均衡發(fā)展和保持國際收支的平衡； ? 對銀行所貸放或擔保的貸款，以及其它管道的國際性貸款作出安排，使有用而急需的項目優(yōu)先進行； ? 在執(zhí)行業(yè)務時適當注意國際投資對各會員國境內(nèi)工商業(yè)情勢的影響。 1991年，該組織在北京設立常駐代表處。 ? 一成員國以本國貨幣向國際貨幣基金組織換購外匯，價值每 40 萬特別提款權減少該國1 票，國際貨幣基金組織凈售出某成員國貨幣，價值每 40 萬特別提款權增加該國 1 票。 ? 借款超出所繳份額 50% 時，國際貨幣基金組織從嚴掌握。 136 2022 內(nèi)蒙黨校 資金來源 ? 各成員國繳納的份額 ? 基金組織創(chuàng)設的特別提款權 ? 基金組織的借款 ? 成員國的捐款和基金組織的經(jīng)營收入。 1984 年瑞士加入 ， 成為第 11個成員國 （ 但仍稱為十國集團 ） 。 127 2022 內(nèi)蒙黨校 國際經(jīng)濟組織對中國的影響 ? 可以擴大中國的對外貿(mào)易 ? 為中國提供經(jīng)濟和技術援助。 ? 不符 TRIMs協(xié)議的作法 （ i）當?shù)睾恳? （ ii）貿(mào)易平衡要求 （ iii）進口用匯限制 （ iv）產(chǎn)品出口率要求 118 2022 內(nèi)蒙黨校 第四部分 :國際經(jīng)濟組織法 119 2022 內(nèi)蒙黨校 主要內(nèi)容 1. 國際經(jīng)濟組織簡介 2. 全球性的國際經(jīng)濟組織 3. 區(qū)域性的國際經(jīng)濟組織 120 2022 內(nèi)蒙黨校 定義 ? 廣義國際經(jīng)濟組織： ? 政府間國際經(jīng)濟組織 ? 非政府國際經(jīng)濟組織 ? 狹義的國際經(jīng)濟組織： ? 僅限于兩個或兩個以上國家通過國際條約建立的政府間國際經(jīng)濟組織。 ? MIGA 對會員國之間的投資的非商業(yè)性風險予以擔保。 ? 資金援助。 2022年中國吸引外資直接投資總額為世界各國之最，但以并購方式引進的外資只占 5%。 109 2022 內(nèi)蒙黨校 ? 外國投資的匯出 ? 多數(shù)國家原則上均允許外國投資資本及利潤可自由兌換成外幣匯出。 ? 經(jīng)營活動檢查。 ? 發(fā)展中國家對外國投資范圍的限制更為嚴格。 ? 發(fā)展中國家審批制度分為逐項審批制度和選擇審批制兩種類型。 1999年國家稅務總局 《 關于外商投資企業(yè)技術開發(fā)費抵扣應納稅所得額有關問題的通知 》 規(guī)定：“外商投資企業(yè)技術開發(fā)費比上年增長 10％以上（含 10％）的，經(jīng)稅務機關批準，允許再按技術開發(fā)費實際發(fā)生額的 50％抵扣當年度的應納稅所得額。 1982年頒布、 2022年修改的《 對外合作開采海洋石油資源條例 》 第 4條均為類似規(guī)定． 102 2022 內(nèi)蒙黨校 對外國投資者的優(yōu)惠措施 ? 分稅收優(yōu)惠和非稅收類優(yōu)惠 ? 稅收優(yōu)惠：指東道國通過降低或免除外國投資所得稅或其它稅種給予外國投資的一種鼓勵措施，是發(fā)展中國家鼓勵外國投資的最基本形式。發(fā)展中國家由于受經(jīng)濟發(fā)展水平和經(jīng)濟體制等因素制約，不可能普遍地對外資實行國民待遇而只能先實行最惠國待遇，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平提高而逐步對外資實行國民待遇。 ? 例外： ? 關稅同盟、經(jīng)濟同盟、共同市場和自由貿(mào)易區(qū)等區(qū)域經(jīng)濟安排。 90 2022 內(nèi)蒙黨校 海外投資法 ? 資本輸出國調(diào)整對外（海外）投資的法律規(guī)范 ? 內(nèi)容主要涉及對本國海外投資的鼓勵、保護和管制 ? 美國 1969年修改的 《 對外援助法案 》 ? 日本 1956年 《 輸出保險法 》 91 2022 內(nèi)蒙黨校 雙邊投資協(xié)議 ? 國家間為促進和保護相互間投資而締結的雙邊條約。 成文法有： 1890年 《 謝爾曼法 》 和 1914《 克萊頓法 》 以及 《 聯(lián)邦貿(mào)易委員會法 》 。 ? 典型形式： ? 卡特爾協(xié)議 ? 技術轉(zhuǎn)讓中的限制性做法 ? 利用轉(zhuǎn)移定價限制競爭 ? 通過合并、接收、合營等壟斷市場 78 2022 內(nèi)蒙黨校 限制性商業(yè)做法概述 ? 卡特爾協(xié)議 主要表現(xiàn)形式 ： （ 1）固定貨物價格的協(xié)議； （ 2）串通投標； （ 3）分配市場或客戶的安排； （ 4）定額分配銷售量和生產(chǎn)； （ 5）聯(lián)合抵制交易； （ 6）聯(lián)合拒絕向可能的進口人供應貨物； （ 7）集體阻止他人參與重大的安排或協(xié)議等。附件二是有關金融服務貿(mào)易談判的時間安排，無具體內(nèi)容。 64 2022 內(nèi)蒙黨校 調(diào)整和管理國際技術貿(mào)易的國際規(guī)則 ? 與技術貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權的國際保護 ? 《 保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約 》 ? 《 商標注冊馬德里公約 》 ? 《 與貿(mào)易有關知識產(chǎn)權協(xié)議 》 ? 對國際技術轉(zhuǎn)讓行為特別是其中的限制性商業(yè)行為的管制 65 2022 內(nèi)蒙黨校 WTO框架下的知識產(chǎn)權保護 ? 《 與貿(mào)易有關知識產(chǎn)權協(xié)議 》 （ TRIPS）的基本原則： ? 國民待遇原則和最惠國待遇原則 ? 尊重知識產(chǎn)權國際公約 ? 限制知識產(chǎn)權的濫用 66 2022 內(nèi)蒙黨校 WTO框架下的知識產(chǎn)權保護 ? 《 知識產(chǎn)權協(xié)議 》 主要內(nèi)容 ： ? 著作權及其相關權利保護 ? 商標權保護 ? 地理標記保護 ? 工業(yè)品外觀設計保護 ? 專利權保護 ? 集成電路布圖設計保護 ? 未公開信息保護 67 2022 內(nèi)蒙黨校 WTO框架下的知識產(chǎn)權保護 ? 《 知識產(chǎn)權協(xié)議 》 關于知識產(chǎn)權保護的實施制度： ? 實施知識產(chǎn)權保護的一般義務 ? 民事和行政救濟程序 ? 臨時性措施 ? 與知識產(chǎn)權保護有關的邊境監(jiān)管措施 68 2022 內(nèi)蒙黨校 WTO框架下的知識產(chǎn)權保護 ? 知識產(chǎn)權的獲得程序及糾紛的解決 ? 知識產(chǎn)權的獲得與維持程序 ? 知識產(chǎn)權糾紛的預防和解決 ? 《 知識產(chǎn)權協(xié)議 》 的意義分析 69 2022 內(nèi)蒙黨校 中國管理技術進出口的法律 ? 中國管理技術進口的法律 ? 《 禁止進口限制進口技術管理辦法 》《 中國禁止進口限制進口技術目錄 》 。 59 2022 內(nèi)蒙黨校 ? 實施保障措施的條件： ? 某項產(chǎn)品的進口數(shù)量激增，包括絕對增長和相對增長； ? 進口數(shù)量激增是由于未曾預見的發(fā)展和成員方履行WTO義務的結果； ? 進口激增對國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競爭產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害或威脅（相較反傾銷與反補貼措施的條件，對損害的要求更嚴格）。 55 2022 內(nèi)蒙黨校 反補貼措施 ? 補貼的定義 ： ? 補貼是指一國政府向本國生產(chǎn)商或出口商提供的現(xiàn)金補貼或財政優(yōu)惠，以提高本國商品在國際市場上的競爭力。 ? 監(jiān)管程序： ? 進出口商應履行的申報義務； ? 海關對貨物進行查驗的程序和方法； ? 貨物歸類、估價和征稅的程序和方法； ? 貨物放行的條件。又分為主動配額和被動配額。 ? 第三階段：中國加入 WTO的 2022年開始至今。 ? 中國對國際經(jīng)濟法的選擇 ? 如 《 公約 》 未規(guī)定合同標的物的所有權轉(zhuǎn)移問題，而中國 《 合同法 》 則對這一問題做出明確規(guī)定。 29 2022 內(nèi)蒙黨校 國際商事爭端解決法 ? 國際商事爭端解決法是指調(diào)整國際商事爭端解決的法律