【正文】 保存為EXCEL格式文件 客戶基金資產(chǎn)月度排行l(wèi) 功能說明：根據(jù)營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷人員查詢不同時(shí)期內(nèi)的各營(yíng)業(yè)部的客戶基金資產(chǎn)情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→開放基金系列報(bào)表→銷售人員報(bào)表→客戶基金資產(chǎn)月度排行，界面如圖175所示。圖 182 金融產(chǎn)品類型l 操作說明：1. 【新增】按鈕：新增金融產(chǎn)品類型信息2. 【修改】按鈕：修改新增的金融產(chǎn)品類型信息 3. 【刪除】按鈕： 刪除新增的金融產(chǎn)品類型信息 金融產(chǎn)品代碼前綴l 功能說明：新增、修改以及刪除金融產(chǎn)品代碼前綴l 菜單：參數(shù)管理→金融產(chǎn)品代碼前綴，界面如圖183所示。圖 1 80基金銷售人員歷史資產(chǎn)排名l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢銷售人員基金歷史資產(chǎn)排名情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件11 參數(shù)管理 產(chǎn)品信息分類l 功能說明：新增、修改以及刪除產(chǎn)品分類信息l 菜單：參數(shù)管理→產(chǎn)品信息分類，界面如圖181所示。圖 1 72營(yíng)銷人員基金銷售匯總l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢基金銷售匯總情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 營(yíng)銷人員基金銷售明細(xì)l 功能說明：根據(jù)營(yíng)業(yè)部、基金公司、基金代碼查詢不同時(shí)期內(nèi)的各營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷人員銷售情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→開放基金系列報(bào)表→銷售人員報(bào)表→營(yíng)銷人員基金銷售明細(xì)，界面如圖173所示。圖 1 64 查詢開放基金開戶分析l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢基金開戶明細(xì)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 基金持有分布明細(xì)表l 功能說明：根據(jù)營(yíng)業(yè)部、統(tǒng)計(jì)周期查詢不同時(shí)期內(nèi)的各營(yíng)業(yè)部的開放基金開戶明細(xì)情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→開放基金系列報(bào)表→營(yíng)業(yè)部明細(xì)表→基金持有分布明細(xì)表，界面如圖165所示。圖 1 56營(yíng)業(yè)部基金類型銷售匯總查詢l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢基金保有量情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 營(yíng)業(yè)部基金贖回匯總表l 功能說明：根據(jù)營(yíng)業(yè)部查詢不同時(shí)期內(nèi)的各營(yíng)業(yè)部的基金贖回情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→開放基金系列報(bào)表→營(yíng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)表→營(yíng)業(yè)部基金贖回匯總表，界面如圖157所示。圖 1 48基金保有量匯總報(bào)表l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢基金保有量情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 基金持有分布匯總表l 功能說明：根據(jù)營(yíng)業(yè)部查詢不同時(shí)期內(nèi)的各營(yíng)業(yè)部的基金持有分布情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→開放基金系列報(bào)表→營(yíng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)表→基金持有分布匯總表，界面如圖149所示。圖 141基金名稱保有份額占比匯總查詢l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢基金保有份額占比情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 開放式基金保有量排行l(wèi) 功能說明：根據(jù)營(yíng)業(yè)部、基金代碼等查詢基金保有份額占比情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→開放基金系列報(bào)表→基金公司報(bào)表→開放式基金保有量排行，界面如圖142所示。圖 1 33營(yíng)銷人員銷售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的理財(cái)產(chǎn)品查詢營(yíng)銷人員銷售業(yè)績(jī)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 營(yíng)銷人員開發(fā)新客戶排名l 功能說明：根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品查詢銷售人員銷售業(yè)績(jī)情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→集合理財(cái)系列報(bào)表→營(yíng)銷人員開發(fā)新客戶排名，界面如圖134所示。圖 1 25營(yíng)銷人員銷售業(yè)績(jī)明細(xì)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢銷售人員的業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 集合理財(cái)系列報(bào)表 產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)l 功能說明：根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品查詢不同時(shí)期內(nèi)的各營(yíng)業(yè)部的業(yè)績(jī)情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→集合理財(cái)系列報(bào)表→產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)，界面如圖126所示。圖 1 17營(yíng)業(yè)人員銷售業(yè)績(jī)明細(xì)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的營(yíng)業(yè)部查詢銷售人員的業(yè)績(jī)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 營(yíng)業(yè)人員開發(fā)新客戶排名l 功能說明：根據(jù)營(yíng)業(yè)部和固定收益產(chǎn)品查詢營(yíng)業(yè)人員的開發(fā)新客戶排名情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→信托產(chǎn)品系列報(bào)表→營(yíng)業(yè)人員開發(fā)新客戶排名，界面如圖118所示。圖 19 私募基金持有客戶明細(xì)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇產(chǎn)品或客戶后查詢私募基金持有客戶信息l 開放基金持有客戶明細(xì)l 功能說明：按產(chǎn)品和客戶查詢開放基金持有客戶明細(xì)記錄數(shù)據(jù)l 菜單：臺(tái)帳管理→開放基金持有客戶明細(xì)，界面如圖110所示。 產(chǎn)品銷售預(yù)約記錄功能：查詢所有產(chǎn)品預(yù)約記錄；操作：根據(jù)左邊的多個(gè)查詢條件可查詢出符合條件的記錄； 非標(biāo)預(yù)約單處理功能：按照非標(biāo)預(yù)約規(guī)則查詢出非標(biāo)預(yù)約單，并區(qū)分中簽和未中簽記錄，人工可進(jìn)行中簽和非中簽記錄，提交處理后通知中簽客戶的客戶經(jīng)理（讓客戶經(jīng)理通知客戶繳款） 產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)/劃款登記功能：營(yíng)業(yè)部專崗人員負(fù)責(zé)登記產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)/劃款記錄，輸入各項(xiàng)信息后，點(diǎn)擊‘確定’即可； 認(rèn)購(gòu)/劃款明細(xì)查詢功能：查詢客戶認(rèn)購(gòu)記錄和劃款記錄；操作：根據(jù)左邊的多個(gè)查詢條件可查詢出符合條件的記錄；9 臺(tái)帳管理 銷售訂單到款確認(rèn)l 功能說明：營(yíng)業(yè)部銷售部門提供劃款流水總部提交劃款流水給信托公司信托公司確認(rèn)(標(biāo)識(shí)是否到款)后返回總部總部人員對(duì)劃款流水進(jìn)行確認(rèn)；信托公司接到客戶退款要求,如果客戶退款成功,則需要通知總部銷售部門,總部銷售部門標(biāo)識(shí)繳款記錄無(wú)效l 菜單：臺(tái)帳管理→銷售訂單到款確認(rèn)，界面如圖13所示。圖表1圖表2 銷售排行 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)銷售任務(wù)排名功能：查詢各個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一段時(shí)間內(nèi)的產(chǎn)品銷售任務(wù)排名；操作：點(diǎn)擊銷售任務(wù)下拉框，選擇所要查詢的任務(wù)，點(diǎn)擊查詢，即顯示出符合條件的記錄； 銷售人員產(chǎn)品銷售任務(wù)排名功能：按照營(yíng)業(yè)部查詢一段時(shí)間內(nèi)銷售人員的產(chǎn)品銷售任務(wù)排名；操作：選擇營(yíng)業(yè)部以及所要查詢的銷售任務(wù)，點(diǎn)擊查詢，即顯示出符合條件的記錄； 推薦產(chǎn)品可維護(hù)推薦金融產(chǎn)品信息，包括新增、修改和刪除操作。將營(yíng)業(yè)部的銷售任務(wù)分解到銷售人員。圖 1 1 查詢不適當(dāng)銷售預(yù)約l 操作說明：點(diǎn)擊【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件7 銷售管理產(chǎn)品營(yíng)銷模式，指以產(chǎn)品為中心，為產(chǎn)品找客戶的模式。如下圖： 證券方產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)匹配設(shè)置 能查看從證券方角度對(duì)產(chǎn)品匹配客戶進(jìn)行的定義，可對(duì)其進(jìn)行增刪改操作。 合同上交登記 銷售網(wǎng)點(diǎn)將銷售合同中已簽約、已作廢、退回的合同匯總一下上交到總部，通過快遞郵寄或其他方式提交給總部。如下圖5 合同管理 空白合同管理維護(hù)某產(chǎn)品的空白合同庫(kù)存情況，包括登記空白合同、修改合同編號(hào)、合同發(fā)放、下載模板、導(dǎo)入和批量刪除操作。新增、修改和刪除操作較為簡(jiǎn)單，不多做介紹。 非標(biāo)預(yù)約設(shè)置非標(biāo)預(yù)約是針對(duì)信托產(chǎn)品的一種預(yù)約，對(duì)于比較好銷的產(chǎn)品，一般是預(yù)約金額小于300萬(wàn)（可設(shè)置),就屬于非標(biāo)預(yù)約，這些預(yù)約不一定能進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，由券商（或信托）按照一定規(guī)則排序（金額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先等）來(lái)安排那些預(yù)約單可以來(lái)認(rèn)購(gòu)，進(jìn)入非標(biāo)預(yù)約階段，設(shè)置非標(biāo)預(yù)約的參數(shù)。 修改方案：修改方案只能針對(duì)尚未審核的方案，已審核的不能修改流程跟蹤：可查看流程的詳細(xì)信息、步驟明細(xì)、流程圖和流程監(jiān)控圖信息 產(chǎn)品評(píng)價(jià)指標(biāo)定義 用戶可維護(hù)參與產(chǎn)品評(píng)價(jià)指標(biāo)的定義，該參數(shù)設(shè)置用于產(chǎn)品評(píng)估的指標(biāo)，必須在產(chǎn)品評(píng)估之前設(shè)置。 產(chǎn)品申報(bào)登記 登記完后進(jìn)入流程，需經(jīng)過產(chǎn)品質(zhì)檢部門審核、產(chǎn)品管理部發(fā)起評(píng)估、產(chǎn)品管理部公布評(píng)分、二次上傳資料、產(chǎn)品質(zhì)檢部二次審核和產(chǎn)品入庫(kù)等步驟才能真正完成產(chǎn)品的申報(bào)。 批量移交：客戶經(jīng)理可將銷售機(jī)會(huì)移交給他人，只需勾選銷售機(jī)會(huì)記錄，點(diǎn)擊批量移交，選中人員后點(diǎn)確定即可216。該部分與銀行產(chǎn)品頁(yè)面內(nèi)容相似，不多做介紹。 精選產(chǎn)品用戶可產(chǎn)看系統(tǒng)推薦的精選產(chǎn)品，可查看產(chǎn)品的產(chǎn)品等級(jí)和認(rèn)購(gòu)開始日期，點(diǎn)擊產(chǎn)品簡(jiǎn)稱可進(jìn)入具體頁(yè)面查看詳細(xì)的產(chǎn)品信息。216。 銷售任務(wù)用戶可查看本人所有銷售任務(wù)的完成進(jìn)度進(jìn)度，默認(rèn)查詢未過期任務(wù)，點(diǎn)擊產(chǎn)品名稱可產(chǎn)看產(chǎn)品詳細(xì)信息，頁(yè)面如圖所示：216。 新發(fā)產(chǎn)品用戶可查看系統(tǒng)中已上架且未到發(fā)行期或在發(fā)行期的產(chǎn)品，頁(yè)面如圖所示：216。其他部分與銀行產(chǎn)品頁(yè)面相似，不多做介紹。 銷售機(jī)會(huì)信息查看、編輯和預(yù)約點(diǎn)擊編輯，可進(jìn)行銷售機(jī)會(huì)的修改，頁(yè)面如圖所示：點(diǎn)擊預(yù)約，可進(jìn)行產(chǎn)品的預(yù)約購(gòu)買，頁(yè)面如圖所示： 客戶需求客戶經(jīng)理可查看以及維護(hù)本人登記的客戶需求信息，包括新增、修改和刪除操作，頁(yè)面如圖所示： 銷售訂單客戶經(jīng)理可查詢本人銷售的所有認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)訂單和訂單的劃款記錄，還可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)登記以及修改操作。 流程跟蹤：可查看流程的步驟明細(xì)、流程圖、流程監(jiān)控圖等等信息 產(chǎn)品評(píng)估產(chǎn)品申報(bào)流程登記后，經(jīng)過產(chǎn)品質(zhì)檢部門審核通過后進(jìn)入產(chǎn)品評(píng)估步驟，在該頁(yè)面，用戶可以查詢每個(gè)引入產(chǎn)品的評(píng)分情況，對(duì)申報(bào)引入的產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)估打分。在該頁(yè)面用戶可進(jìn)行評(píng)分部門的新增、修改和刪除操作。 募集賬戶維護(hù)：查看對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的募集賬戶信息，并可進(jìn)行新增、修改、刪除募集賬戶216。其中機(jī)構(gòu)白名單是指再登記白名單機(jī)構(gòu)信息，并進(jìn)行審核，對(duì)于引入這些機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品時(shí)，可以不用進(jìn)行盡職調(diào)查（一般盡職調(diào)查有些期限是1年（可設(shè)置），過期后要重新進(jìn)行盡職調(diào)查），設(shè)置可以控制這些機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品引入時(shí)，走簡(jiǎn)單流程（或不走流程）。 修改合同編號(hào)：選中合同，點(diǎn)擊修改合同編號(hào)，修改完后，點(diǎn)擊確定即可，修改合同編號(hào)只能針對(duì)“庫(kù)存”狀態(tài)的合同216。 營(yíng)業(yè)部將合同上交到總部，進(jìn)行登記216。（產(chǎn)品評(píng)估之前必須設(shè)置），如下圖： 證券方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)結(jié)果查詢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)結(jié)果細(xì)查詢記錄了每次評(píng)測(cè)的結(jié)果信息，左側(cè)提供記錄篩選功能，可以很方便地從海量記錄中定位自己需要查看的記錄，可以根據(jù)調(diào)查問卷和營(yíng)業(yè)部，還有客戶以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行篩選，在右側(cè)的記錄明細(xì)中，可以查看每次評(píng)測(cè)的評(píng)測(cè)信息。2) 客戶通過網(wǎng)站或其它客戶端瀏覽產(chǎn)品，提出預(yù)約申請(qǐng)。（系統(tǒng)可以配置自動(dòng)分配的規(guī)則，自動(dòng)分配部分業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，例如優(yōu)先分配給客戶的經(jīng)紀(jì)人或客戶經(jīng)理）操作：在列表中，選中所要分配的客戶，點(diǎn)擊‘選中分配’，此時(shí)可選擇所要的分配方式，進(jìn)行分配，或者也可直接點(diǎn)擊‘全部分配’，此時(shí)系統(tǒng)會(huì)將列表中所有的客戶按照自動(dòng)分配的規(guī)則進(jìn)行分配業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。使用者：銷售人員（只能在自己客戶范圍內(nèi)篩選）、營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷管理者（只能篩選本營(yíng)業(yè)部的客戶）、總部營(yíng)銷管理者（可以篩選所有客戶）操作：通過條件篩選出的客戶列表中，選中所要分配的客戶，點(diǎn)擊‘分配到個(gè)人’，此時(shí)可將這些客戶分配給服務(wù)人員或投資顧問；點(diǎn)擊‘分配到網(wǎng)點(diǎn)’，此時(shí)可將這些客戶分配到客戶所屬網(wǎng)點(diǎn)，再有網(wǎng)點(diǎn)管理人員分配到個(gè)人；圖表3 人員名單顯示查詢服務(wù)人員信息，并可以進(jìn)行到處功能。圖 1 4客戶劃款明細(xì)查詢l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢客戶劃款的明細(xì)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 信托產(chǎn)品成交記錄維護(hù)l 功能說明：對(duì)信托產(chǎn)品成交記錄進(jìn)行查詢、批量刪除、導(dǎo)入及導(dǎo)出操作，并可新增和修改成交記錄l 菜單：臺(tái)帳管理→信托產(chǎn)品成交記錄維護(hù)，界面如圖15所示。圖 1 12產(chǎn)品保有量統(tǒng)計(jì)_分渠道l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的固定收益產(chǎn)品查詢渠道情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 收益貢獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)_分渠道l 功能說明：根據(jù)固定收益產(chǎn)品查詢不同銷售渠道的貢獻(xiàn)度情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→信托產(chǎn)品系列報(bào)表→收益貢獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)_分渠道，界面如圖113所示。圖 1 20產(chǎn)品保有量統(tǒng)計(jì)_分渠道l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢理財(cái)產(chǎn)品保有量統(tǒng)計(jì)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 收益貢獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)_分渠道l 功能說明：根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品查詢不同時(shí)期內(nèi)的理財(cái)產(chǎn)品的收益情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→銀行理財(cái)報(bào)表→收益貢獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)_分渠道，界面如圖121所示。圖 1 28產(chǎn)品凈增量統(tǒng)計(jì)_分渠道l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的理財(cái)產(chǎn)品查詢凈增量統(tǒng)計(jì)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 產(chǎn)品贖回統(tǒng)計(jì)_分渠道l 功