某公司首次公開發(fā)行股票ipo之盡職調(diào)查清單(存儲版)
【正文】 比例、股份性質(zhì)的說明169股東中戰(zhàn)略投資者持股的情況及相關(guān)資料17發(fā)行人控股子公司、參股子公司的情況171發(fā)行人控股子公司、參股子公司的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告172發(fā)行人重要控股子公司、參股子公司的主要其他合作方情況和相關(guān)資料18員工及其獨(dú)立性情況181關(guān)于員工人數(shù)及其變化、專業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度、年齡分布的說明182執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革情況的說明183勞動(dòng)合同樣本184發(fā)行人董事會(huì)成員、高級管理人員兼職情況的說明185社保證明和相關(guān)費(fèi)用繳納憑證19資產(chǎn)權(quán)屬及其獨(dú)立性情況191房屋所有權(quán)證192土地使用權(quán)證193商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)、水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)的權(quán)屬證明194資產(chǎn)是否存在被控股股東、其他關(guān)聯(lián)方控制或占用情況的說明110業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)的獨(dú)立情況1101控股股東、實(shí)際控制人與發(fā)行人從事的主要業(yè)務(wù)與擁有的資產(chǎn)情況1102如存在業(yè)務(wù)交叉，相互占用資產(chǎn)、資源的情況，要特別說明解決措施和效果1103控股股東、實(shí)際控制人與發(fā)行人的財(cái)務(wù)部門的設(shè)置以及獨(dú)立運(yùn)作情況1104控股股東、實(shí)際控制人與發(fā)行人的采購銷售部門的設(shè)置及各自運(yùn)作情況1105控股股東、實(shí)際控制人與發(fā)行人的基本銀行賬戶開設(shè)情況、稅務(wù)登記證、重要稅種的完稅憑證1106發(fā)行人關(guān)于機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況的說明1107發(fā)行人內(nèi)部各機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度111商業(yè)信用情況1111重大商務(wù)合同及其履行情況1112工商、稅務(wù)、海關(guān)、環(huán)保、銀行等的調(diào)查反饋文件1113行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管記錄和處罰文件1114主要銀行給予發(fā)行人的授信額度、主要銀行信用評級情況以及發(fā)行人獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)112內(nèi)部職工股（如適用）1121審批文件、募股文件、繳款證明及驗(yàn)資報(bào)告1122歷次轉(zhuǎn)讓文件、歷年托管證明文件1123內(nèi)部職工股發(fā)行中的違法違規(guī)情況，包括超范圍、超比例，變相增加內(nèi)部職工股數(shù)量、違規(guī)轉(zhuǎn)讓和交易、法人股個(gè)人化等1124內(nèi)部職工股潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患1125股份形成及演變的法律文件，包括相關(guān)的工商登記資料、三會(huì)文件1126內(nèi)部職工股清理的決策文件、相關(guān)協(xié)議、價(jià)款支付憑證1127省級人民政府對發(fā)行人內(nèi)部職工股托管情況及真實(shí)性的確認(rèn)文件第二章業(yè)務(wù)與技術(shù)21行業(yè)情況及競爭狀況211行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件212行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報(bào)告213行業(yè)專家意見、行業(yè)協(xié)會(huì)意見、主要競爭對手意見214國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要215通過公開渠道獲得的主要競爭對手資料22采購情況221行業(yè)和發(fā)行人采購模式的說明文件222與原材料、輔助材料以及能源動(dòng)力供求相關(guān)的研究報(bào)告和統(tǒng)計(jì)資料223發(fā)行人過往三年的采購情況以及成本變動(dòng)分析224主要供應(yīng)商（至少前10名）的各自采購額占年度采購總額的比例說明225與主要供應(yīng)商（至少前10名）的供貨合同226發(fā)行人關(guān)于采購來源以及價(jià)格穩(wěn)定性的說明227與采購相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實(shí)施情況228發(fā)行人關(guān)于關(guān)聯(lián)采購情況的說明229董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明23生產(chǎn)情況231行業(yè)和發(fā)行人生產(chǎn)模式的說明文件232主要產(chǎn)品或服務(wù)的用途233主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務(wù)的流程圖234發(fā)行人關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說明235主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料236房產(chǎn)、主要設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況237房屋、土地、設(shè)備租賃合同238如發(fā)行人存在設(shè)備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況239關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或其他保障協(xié)定2310無形資產(chǎn)的相關(guān)許可文件2311發(fā)行人許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件2312發(fā)行人擁有的特許經(jīng)營權(quán)的法律文件2313境外擁有資產(chǎn)的情況說明及重要境外資產(chǎn)的權(quán)屬證明2314質(zhì)量控制制度文件2315質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的證明文件2316安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料2317生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)的說明2318歷年來在環(huán)境保護(hù)方面的投入及未來可能的投入情況的說明24銷售情況241行業(yè)和發(fā)行人銷售模式的說明文件242銷售合同（包括關(guān)聯(lián)銷售合同）、銷售部門對銷售退回的處理意見等資料243權(quán)威市場調(diào)研機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售情況的報(bào)告244主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占
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