證券公司風險處置條例解析[001](存儲版)
【正文】 決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月?！ 〉谌艞l 對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當在批準破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務許可?！ 〉谒氖臈l 債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案。 第五章 監(jiān)督協(xié)調(diào)第四十八條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中，履行下列職責： ?。ㄒ唬┲朴喿C券公司風險處置方案并組織實施； ?。ǘ┡神v風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構(gòu)和人員進行監(jiān)督和指導； （三）協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金管理機構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行； ?。ㄋ模ψC券公司的違法行為立案稽查并予以處罰； ?。ㄎ澹┘皶r向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件； ?。┫蛴嘘P地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況； ?。ㄆ撸┓?、行政法規(guī)要求履行的其他職責?！ 〉谖迨粭l 被處置證券公司或者其關聯(lián)客戶可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規(guī)定可能對債務進行個別清償?shù)?，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以禁止相關資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉(zhuǎn)出?！ 〉谖迨邨l 托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應當勤勉盡責，忠實履行職責?！ 〉诹l 期貨公司風險處置參照本條例的規(guī)定執(zhí)行。 證券公司控股股東或者實際控制人指使董事、監(jiān)事、高級管理人員有前款規(guī)定的違法行為的，對控股股東、實際控制人依照前款規(guī)定從重處罰?！ 〉谖迨鍡l 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他有關人員應當妥善保管其使用和管理的證券公司財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風險處置現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組的調(diào)查工作?！ ∽C券公司設立或者實際控制的關聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財務或者業(yè)務與被處置證券公司混合的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院提出申請中止以該關聯(lián)公司為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。涉及稅收事項，依照《企業(yè)破產(chǎn)法》和《中華人民共和國稅收征收管理法》的規(guī)定執(zhí)行?！ 〉谒氖龡l 自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。企業(yè)法人有前款規(guī)定情形，或者有明顯喪失清償能力可能的，可以依照本法規(guī)定進行重整?！ ∏翱钏Q行政清理費用，是指行政清理組管理、轉(zhuǎn)讓證券公司財產(chǎn)所需的費用，行政清理組履行職務和聘用專業(yè)機構(gòu)的費用等。債權人應當自接到通知書之日起三十日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi),向清算組申報其債權?！ 〉诙鶙l 證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化。 行政清理組履行下列職責： ?。ㄒ唬┕芾碜C券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料； ?。ǘ┣謇碣~戶，核實資產(chǎn)負債有關情況，對符合國家規(guī)定的債權進行登記； （三）協(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權； ?。ㄋ模﹨f(xié)助證券投資者保護基金管理機構(gòu)彌補客戶的交易結(jié)算資金； ?。ㄎ澹┌凑湛蛻糇栽傅脑瓌t安置客戶； ?。┺D(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)； ?。ㄆ撸﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當作出撤銷決定，組織或委托有關專業(yè)機構(gòu)成立行政清理組，對該公司進行行政清理?！ √幹脹Q定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效。 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理行政重組申請之日起30個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定；不予批準的，應當說明理由。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對托管費用和托管期間的營運費用進行審核?！ 〉诎藯l 證券公司有下列情形之一的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管；情節(jié)嚴重的，可以對該證券公司進行接管： ?。ㄒ唬┲卫砘靵y，管理失控； （二）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補； （三）在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大； ?。ㄋ模╋L險控制指標不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務危機； [ 此點要和第七條的第一句比較。 停業(yè)整頓是公司自己整頓；托管是公司自己和托管方一起整頓，托管方不取代法人職權，只負責保持托管業(yè)務的正常運行；接管是監(jiān)管部門組織整頓，行使法人職權，對人、財、物和業(yè)務等各方面進行管理；行政重組是經(jīng)監(jiān)管部門許可，由股東、有關部門或地方政府通過注資等方式對公司進行整頓?！朵N售經(jīng)理學院》
環(huán)評公示相關推薦
鄂ICP備17016276號-1