【正文】 報(bào)告、批復(fù)；技術(shù)經(jīng)濟(jì)調(diào)查報(bào)告；外購(gòu)合同、協(xié)議；隨機(jī)圖樣及文字材料；設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收記錄；安裝調(diào)試、試車(chē)記錄、總結(jié)、竣工圖樣、檢測(cè)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等；設(shè)備運(yùn)行記錄及重大事故分析處理報(bào)告；大修計(jì)劃、記錄、修改通知；報(bào)廢鑒定書(shū)、申請(qǐng)報(bào)廢報(bào)告、批復(fù)和處理結(jié)果。（二）會(huì)計(jì)帳簿會(huì)計(jì)總帳、現(xiàn)金日記帳、銀行存款日記帳、銷(xiāo)售利潤(rùn)明細(xì)帳、生產(chǎn)費(fèi)用明細(xì)帳、職工工資表以及其他專(zhuān)項(xiàng)明細(xì)帳、固定資產(chǎn)卡片、各種輔助帳簿和涉外會(huì)計(jì)帳簿等。附件③： 檔案歸檔制度一、對(duì)接收的案卷要進(jìn)行系統(tǒng)化整理，如對(duì)案卷分類(lèi)、排列、編號(hào)、上架入柜等項(xiàng)工作，對(duì)一些不合質(zhì)量要求的案卷進(jìn)行必要的加工，對(duì)零散文件進(jìn)行立卷整理。五、底圖與藍(lán)圖更改要相一致，庫(kù)存與提供利用副本要相一致。特殊情況及時(shí)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告，及時(shí)解決。借閱和歸還檔案時(shí)，雙方要當(dāng)面點(diǎn)清。四、檔案利用者要愛(ài)護(hù)檔案，不準(zhǔn)在檔案上涂改、圈劃或折疊檔案；同時(shí)必須嚴(yán)守黨和國(guó)家的機(jī)密，借閱的檔案不準(zhǔn)轉(zhuǎn)借，不得丟失，不得將檔案內(nèi)容向無(wú)關(guān)人員泄露。三、檔案資料及時(shí)入柜，門(mén)、窗及時(shí)關(guān)閉落鎖，庫(kù)房、檔案柜鑰匙專(zhuān)人保管。新圖紙列入原圖紙目錄，注明所代替的原圖紙圖號(hào)和更換標(biāo)記、符號(hào)。三、按照檔案行政管理部門(mén)的要求，每年對(duì)庫(kù)存檔案、資料的構(gòu)成、利用情況、檔案室工作人員的構(gòu)成狀況、檔案室添置柜架和各種防護(hù)設(shè)備等情況進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)，并及時(shí)上報(bào)。“四同步”制度一、下達(dá)計(jì)劃任務(wù)的同時(shí)提出文件材料的歸檔要求；二、檢查計(jì)劃進(jìn)度的同時(shí)檢查文件材料的形成情況；三、評(píng)審鑒定成果的同時(shí)驗(yàn)收、鑒定檔案材料的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況；四、上報(bào)等級(jí)和評(píng)審獎(jiǎng)勵(lì)科技成果以及科技人員提級(jí)考核，檔案部門(mén)同時(shí)出具專(zhuān)題情況證明材料。（五）工程使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理結(jié)果，工程維修、擴(kuò)建、改建的全套文件材料。六、 科學(xué)研究類(lèi)檔案 上級(jí)指示性文件（包括上級(jí)下達(dá)的計(jì)劃、批復(fù)，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)指示、講話等）；科研任務(wù)書(shū)、協(xié)議書(shū)、委托書(shū)、合同等；專(zhuān)題會(huì)議記錄、紀(jì)要、決議、決定；國(guó)內(nèi)外技術(shù)調(diào)查（考察）報(bào)告或總結(jié)；科研課題情況簡(jiǎn)介；科研課題論證報(bào)告；科研課題研究計(jì)劃、方案或大綱；技術(shù)條件、工藝要點(diǎn)、材料規(guī)格；試驗(yàn)原始記錄、理化分析報(bào)告、計(jì)算材料；試驗(yàn)階段小結(jié)、總結(jié)、報(bào)告；1研究成果報(bào)告、論文；1科研成果鑒定材料（申請(qǐng)報(bào)表，專(zhuān)家建議、評(píng)價(jià)，會(huì)議紀(jì)要等）；1科研成果獲獎(jiǎng)證書(shū)、獎(jiǎng)?wù)?、?jiǎng)狀、賀信、賀電等；1科研成果推廣報(bào)告；1科研負(fù)成果（包括中途停止和失敗）文件材料。污染治理要針對(duì)具體治理項(xiàng)目按專(zhuān)題整理。（二）質(zhì)量管理有關(guān)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)、控制和產(chǎn)品質(zhì)量管理全過(guò)程中的文件材料。如：對(duì)國(guó)家政策的相關(guān)分析；企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析；同行業(yè)企業(yè)的分布情況、規(guī)模和發(fā)展趨勢(shì)、主要產(chǎn)品、產(chǎn)量、質(zhì)量、價(jià)格、創(chuàng)優(yōu)產(chǎn)品以及其在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)占有情況等綜合信息和分析材料；國(guó)內(nèi)外新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的發(fā)展應(yīng)用情況；本企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、職工素質(zhì)等方面的自我認(rèn)識(shí)和對(duì)比分析材料；針對(duì)本企業(yè)的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)調(diào)查、預(yù)測(cè)分析、企業(yè)提高現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量、開(kāi)發(fā)新品種和開(kāi)拓市場(chǎng)的綜合性分析材料。大、中、小學(xué)校，職業(yè)學(xué)校的教學(xué)材料，如教學(xué)安排、教案、教程、教材、學(xué)生成績(jī)、畢業(yè)論文等，由各學(xué)校整理、保管。（二）公安保衛(wèi)有關(guān)企業(yè)社會(huì)治安、保衛(wèi)、保安工作方面的文件材料，企業(yè)民兵工作、槍支彈藥管理、消防和交通管理、人防工作等方面的文件材料， (三)法紀(jì)監(jiān)察有關(guān)企業(yè)的法律事務(wù)、行政紀(jì)律監(jiān)察和違紀(jì)案件審理等方面的文件材料。（四）宣傳工作有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)宣傳工作的指示、決定、通知和本企業(yè)貫徹落實(shí)的宣傳工作計(jì)劃、活動(dòng)安排、總結(jié)材料，企業(yè)貫徹落實(shí)黨的路線、方針、政策等方面的文件材料。 檔案信息開(kāi)發(fā)利用工作主要是指對(duì)企業(yè)檔案進(jìn)行深層次加工整理，匯編專(zhuān)題資料或編制產(chǎn)品、科研成果、基建工程簡(jiǎn)介、文摘和數(shù)據(jù)手冊(cè)、圖表手冊(cè)、市場(chǎng)信息、用戶反映、內(nèi)外同行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況介紹等。第十七條 第十七條會(huì)計(jì)檔案資料、干部職工檔案資料按國(guó)家財(cái)政部和國(guó)家檔案局頒布的《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》和中組部頒布的《干部檔案工作條例》的有關(guān)規(guī)定及時(shí)向檔案室歸檔。第六條 第六條 檔案管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)第五條 第五條 制定本規(guī)定依據(jù)的法律和法規(guī)是：《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》、《工業(yè)企業(yè)檔案分類(lèi)試行規(guī)則》。研究討論提交董事會(huì)、職代會(huì)審議決定的重要事項(xiàng)。中國(guó)神馬集團(tuán)經(jīng)理班子會(huì)議制度神馬[2004]100號(hào)一、根據(jù)工作需要，集團(tuán)公司經(jīng)理班子會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理班子會(huì)議）可不定期召開(kāi)。如發(fā)現(xiàn)有違反本規(guī)定使用印章、印鑒的，要追究其單位負(fù)責(zé)人及印章保管人的責(zé)任。使用集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)名章的，必須報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司辦公室主任批準(zhǔn)。 集團(tuán)公司各部門(mén)、各分公司及子公司行政印章為Ф45mm，黨委、黨總支印章Ф42mm，工會(huì)印章Ф42mm。 中國(guó)神馬集團(tuán)有限責(zé)任公司印章、印鑒使用管理規(guī)定第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)集團(tuán)公司印章、印鑒管理和使用，規(guī)范集團(tuán)公司使用印章、印鑒的行為，維護(hù)集團(tuán)公司形象，保障其合法權(quán)益，制定本規(guī)定。第十三條 除經(jīng)濟(jì)合同的委托事項(xiàng)外，法定代表人對(duì)其他的委托事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)委托。第六條 集團(tuán)公司董事長(zhǎng)可以根據(jù)需要，將部分授權(quán)委托轉(zhuǎn)委托其他人，集團(tuán)公司對(duì)其代理行為負(fù)責(zé)。 對(duì)集團(tuán)公司對(duì)外借款作出決議； 第三十條 任何單位和個(gè)人如發(fā)現(xiàn)集團(tuán)公司商標(biāo)被侵權(quán)，都有權(quán)向工商行政管理部門(mén)或集團(tuán)公司政策與法規(guī)研究中心舉報(bào)，并積極提供線索，配合有關(guān)部門(mén)查處。 第二十二條 使用集團(tuán)公司商標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)保證所使用集團(tuán)公司商標(biāo)的產(chǎn)品質(zhì)量，因產(chǎn)品質(zhì)量影響集團(tuán)公司商標(biāo)的信譽(yù)或使集團(tuán)公司商標(biāo)受到損失的，使用單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。第四章 商標(biāo)使用 第十五條 商標(biāo)使用單位要建立完善的商標(biāo)入庫(kù)制度，按實(shí)際需要領(lǐng)取、使用集團(tuán)公司商標(biāo)或標(biāo)識(shí)。 第八條 集團(tuán)公司商標(biāo)是集團(tuán)公司的無(wú)形資產(chǎn)，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可依法對(duì)外作價(jià)投資，并取得收益。　　第十四條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　?。ㄒ唬┦煜げ⒛軌蜇瀼貓?zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司規(guī)章制度，以及公司章程和管理制度；　?。ǘ┚哂胸?cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)或者經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，熟悉公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作；　?。ㄈ﹫?jiān)持原則，廉潔自律，忠于職守；　?。ㄋ模┚哂休^強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫(xiě)能力，并具備獨(dú)立工作能力?！　〉诰艞l 監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)行為有可能危及國(guó)有資產(chǎn)安全、造成國(guó)有資產(chǎn)流失或者侵害國(guó)有資產(chǎn)所有者權(quán)益以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，可以直接向集團(tuán)公司董事會(huì)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。第四條 監(jiān)事會(huì)以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，根據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、集團(tuán)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度、本公司的公司章程及管理制度，對(duì)公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)及公司管理者的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國(guó)有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯，維護(hù)股東的合法權(quán)益。審核意見(jiàn) 第二十九條 本規(guī)定自下發(fā)之日開(kāi)始起施行。 第二十三條 因?qū)Ψ竭`約造成合同糾紛的，簽約部門(mén)應(yīng)按照《合同法》的規(guī)定和所簽合同的約定，協(xié)商解決規(guī)定，或依法進(jìn)行處理，維護(hù)集團(tuán)公司信譽(yù)，確保集團(tuán)公司利益。 第十七條 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部是合同履行收付結(jié)算的執(zhí)行和監(jiān)控部門(mén)，應(yīng)參與重大經(jīng)濟(jì)合同的談判和簽約。 第十二條 簽約申請(qǐng)部門(mén)的合同管理職責(zé)： 一、負(fù)責(zé)編制本單位用于合同的年度采購(gòu)計(jì)劃、年度用款計(jì)劃，并經(jīng)主管集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報(bào)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部； 二、審查并履行本單位簽訂的合同； 三、及時(shí)填寫(xiě)合同審批表（詳見(jiàn)附件一），報(bào)有關(guān)部門(mén)審批； 四、合同標(biāo)的物，應(yīng)設(shè)專(zhuān)人進(jìn)行驗(yàn)收； 五、做好本單位合同登記管理工作，完善本單位合同臺(tái)帳及統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，并妥善保存各類(lèi)合同及附件。經(jīng)當(dāng)事人同意就合同條款所進(jìn)行的修改、變更、終止的文書(shū)、電函、圖表等也是合同的組成部分。 第四條 簽訂合同必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)、政策。第八章 附 則第三十五條 本規(guī)則解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)辦公室。第三十二條 董事會(huì)會(huì)議議決的事項(xiàng)，由董事長(zhǎng)根據(jù)需要決定用文件、會(huì)議紀(jì)要等形式發(fā)布。董事會(huì)會(huì)議實(shí)行記名式表決，出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第二十六條 召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前書(shū)面通知全體董事。第二十四條 董事會(huì)會(huì)議原則上應(yīng)由董事本人出席。董事長(zhǎng)因故不能履行職權(quán)時(shí)，可指定一名副董事長(zhǎng)代行其職權(quán)。第十四條 董事依法承擔(dān)以下責(zé)任：（一） 對(duì)董事會(huì)的決定以自己的表決承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（二） 執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（三） 承擔(dān)《公司法》第十章規(guī)定應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。政策與法規(guī)研究中心的主要職責(zé)是：（一）對(duì)國(guó)家政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)信息進(jìn)行研究并提出咨詢(xún)建議；（二）負(fù)責(zé)董事會(huì)、董事長(zhǎng)的授權(quán)委托管理工作；（三）參與企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及其他重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)。董事會(huì)成員由出資者按董事會(huì)的任期委派或者更換。 “團(tuán)結(jié)、實(shí)干、進(jìn)取、奉獻(xiàn)”，堅(jiān)持以人為本，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，體現(xiàn)企業(yè)人文關(guān)懷，促進(jìn)神馬和諧發(fā)展。那么，怎樣才能使管理制度得到嚴(yán)格而有效的貫徹執(zhí)行呢？首先，要牢固樹(shù)立和不斷強(qiáng)化制度的權(quán)威。管理是企業(yè)生存發(fā)展的基石，是企業(yè)永恒不變的主題。所以，要敬畏規(guī)則，管理制度一經(jīng)頒布即具有嚴(yán)肅性、權(quán)威性，并在一定時(shí)期內(nèi)保持相對(duì)穩(wěn)定性，決不允許踐踏、超越和違背。任何一次容忍，都會(huì)削弱制度的權(quán)威，都會(huì)降低制度的執(zhí)行效率和效果。第三條 公司董事會(huì)的議事原則：依法議事的原則；權(quán)責(zé)相統(tǒng)一的原則；維護(hù)公司合法權(quán)益的原則；科學(xué)、高效決策的原則。第七條 提名、考核、薪酬委員會(huì)的主要職責(zé)是：（一）研究下屬公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事、監(jiān)事人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；（二）負(fù)責(zé)對(duì)下屬公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事、監(jiān)事等人選進(jìn)行考察和提名，提出任免意見(jiàn)。第三章 董事會(huì)的職權(quán)第九條 公司董事會(huì)依據(jù)法律、法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的規(guī)定行使職權(quán)。第十七條 未經(jīng)出資者同意，董事不得兼任其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)營(yíng)組織的負(fù)責(zé)人。經(jīng)審定的議題，在董事或者總經(jīng)理的主持下，組織有關(guān)部門(mén)專(zhuān)題研究并擬定議案；應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)自行決定的事項(xiàng)，由董事長(zhǎng)組織專(zhuān)業(yè)委員會(huì)或有關(guān)部門(mén)擬定議案，最遲應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前10日送董事會(huì)辦公室，以便提前送達(dá)各董事。委托其他董事代為出席，即視為委托者本人已出席會(huì)議，并獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。第二十七條 董事會(huì)會(huì)議須有三分之二的董事參加方可舉行。第三十條 董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一） 會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二） 出席董事的姓名以及委托他人出席董事會(huì)的董事及其代理人姓名、記錄人姓名；（三） 會(huì)議議程；（四） 董事發(fā)言要點(diǎn)以及每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果。（一） 投資決策程序：由決策咨詢(xún)委員會(huì)擬定中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃和重大項(xiàng)目的投資方案，提交董事會(huì)，由董事長(zhǎng)主持審議，形成董事會(huì)決議，由總經(jīng)理組織實(shí)施；（二） 人事任免程序：由提名、考核、薪酬委員會(huì)提出人事任免提名，經(jīng)公司董事會(huì)討論作出決議，由董事長(zhǎng)簽發(fā)聘任書(shū)和解聘文件；（三）薪酬考核程序：由提名、考核、薪酬委員會(huì)提出全資子公司、控股子公司法人代表及集團(tuán)本部高級(jí)管理人員的薪酬方案與考核方案，評(píng)議總經(jīng)理班子成員年度工作業(yè)績(jī)并提出年薪等級(jí)建議，經(jīng)公司董事會(huì)討論作出決議，由該委員會(huì)組織實(shí)施。 第六條 集團(tuán)公司履行合同的原則是：重合同，守信用。 第九條 集團(tuán)公司下屬全資子公司、控股公司、參股公司，可參照本規(guī)定對(duì)本企業(yè)的合同進(jìn)行管理。 二、簽約人員職責(zé) 接受法定代表人委托簽訂合同，必須采用書(shū)面形式，嚴(yán)格按照其授權(quán)委托書(shū)所規(guī)定的代理權(quán)限、授權(quán)范圍和有效期限，依法簽訂、變更、解除經(jīng)濟(jì)合同； 嚴(yán)格審查對(duì)方主體資格、資信情況，履約能力、經(jīng)營(yíng)狀況及對(duì)方簽約人代理手續(xù)、權(quán)限等； 及時(shí)了解、掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和供求、產(chǎn)銷(xiāo)關(guān)系等信息，在保證質(zhì)量、時(shí)間的前提下貨比三家，節(jié)約開(kāi)支； 及時(shí)報(bào)有關(guān)部門(mén)審查經(jīng)辦的合同，對(duì)所簽合同負(fù)有認(rèn)真履行的責(zé)任。第三章 合同簽訂、審核及履行第十八條 集團(tuán)分公司或分支機(jī)構(gòu)，在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)外簽訂的期限超過(guò)一年（不含一年）的合同，必須報(bào)集團(tuán)政策與法規(guī)研究中心核準(zhǔn)后方可簽約。 第二十五條 若合同產(chǎn)生重大糾紛，影響集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或影響集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)利益的，簽約部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知政策與法規(guī)研究中心，由集團(tuán)公司政策與法規(guī)研究中心依法解決。標(biāo)的名稱(chēng)備 注監(jiān)事列席公司董事會(huì)會(huì)議?！　〉谑l 監(jiān)事會(huì)一般為3名監(jiān)事，由兩名集團(tuán)公司下派人員和一名公司職工代表組成。不得接受公司的任何報(bào)酬、福利待遇。 第三條 集團(tuán)公司商標(biāo)是指集團(tuán)公司依法在國(guó)家商標(biāo)局核準(zhǔn)注冊(cè)的“神馬”（圖形＋漢字）和“SHEN MA”（圖形＋拼音）及集團(tuán)公司擁有的其他商標(biāo)，集團(tuán)公司對(duì)注冊(cè)商標(biāo)享有專(zhuān)用權(quán)，受法律保護(hù)。 第十一條 集團(tuán)公司商標(biāo)的標(biāo)識(shí)上應(yīng)注明“注”或者“R”標(biāo)志的標(biāo)識(shí)。 第十七條 許可使用集團(tuán)公司商標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求，不得在副品、殘次品上使用集團(tuán)公司商標(biāo)，更不得在副品和殘次品上張貼集團(tuán)公司商標(biāo)進(jìn)行銷(xiāo)售。 第二十五條 集團(tuán)公司或商標(biāo)許可使用單位，經(jīng)集團(tuán)公司同意對(duì)外進(jìn)行企業(yè)形象或商標(biāo)廣告宣傳的，應(yīng)有集團(tuán)公司政策與法規(guī)研究中心參加創(chuàng)意，并進(jìn)行備案。嚴(yán)禁任何單位和