【正文】 /SC002022《質(zhì)量手冊》為第 02 版第 01 次修訂CQM/SC002022《質(zhì)量手冊》適用于方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)既方圓標(biāo)認(rèn)證集團(tuán)有限公司、各分公司和子公司以及辦事處的認(rèn)證工作的管理。覆蓋范圍質(zhì)量手冊覆蓋方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)所有成員單位的認(rèn)證業(yè)務(wù)。質(zhì)量手冊版權(quán)屬方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司。集團(tuán)母公司是國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的指定機(jī)構(gòu)。2022 年 8 月 25 日方圓標(biāo)志認(rèn)證中心經(jīng)改制，變更為“方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司” ，并以其為核心企業(yè)組建“方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)” 。方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司的聯(lián)絡(luò)信息：地址：北京市海淀區(qū)增光路 33 號郵編：100037電話：＋86－010－88411888傳真：＋86－010－68414325Email：網(wǎng)站：..（集團(tuán)所屬子公司、分公司和辦事處的聯(lián)絡(luò)信息見附錄 2）編號：CQM/sc002022 版本：02/01發(fā)布日期 2022 年 03 月 01 日第 1 次修訂日期：2022 年 10 月 08 日 實(shí)施日期 2022 年 10 月 08 日第 10 頁 共 42 頁 認(rèn)證公正性聲明認(rèn)證的價(jià)值是通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)公正的、有能力的評價(jià)，使得認(rèn)證的利益相關(guān)方，包括：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶、獲證客戶的顧客、政府部門、非政府組織、消費(fèi)者和其他公眾等建立信心，提高信任的程度。集團(tuán)獨(dú)立于任何擬認(rèn)證企業(yè)、為認(rèn)證企業(yè)提供內(nèi)審的任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，鄭重承諾不提供和不推薦為獲得或保持方圓認(rèn)證的咨詢服務(wù)，不為利益相關(guān)方或?qū)φJ(rèn)證公正性構(gòu)成威脅時(shí)提供認(rèn)證服務(wù)，不參與客戶的設(shè)計(jì)、實(shí)施或保持管理體系的活動(dòng)，不向獲證客戶提供不從事其他可能影響認(rèn)證公正性的服務(wù)。不接受認(rèn)證申請方或獲證客戶的任何形式的資助，并監(jiān)督檢查財(cái)務(wù)狀況和收入來源，不受到商業(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面壓力的損害，以確保認(rèn)證工作的公正性和獨(dú)立性。集團(tuán)母公司對授予、保持、更新、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證負(fù)責(zé)，并保持做出認(rèn)證決定的權(quán)力。集團(tuán)母公司設(shè)立總經(jīng)理辦公室、人員管理與培訓(xùn)部、客戶服務(wù)部、認(rèn)證業(yè)務(wù)部、項(xiàng)目管理部、審定部和技術(shù)質(zhì)量部，建立《集團(tuán)母公司各部門崗位職責(zé)》 。 管理者代表1）按集團(tuán)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)要求，確保質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和保持；2）組織編制集團(tuán)質(zhì)量管理體系文件，批準(zhǔn)發(fā)布認(rèn)證技術(shù)和作業(yè)文件；編號：CQM/sc002022 版本：02/01發(fā)布日期 2022 年 03 月 01 日第 1 次修訂日期：2022 年 10 月 08 日 實(shí)施日期 2022 年 10 月 08 日第 15 頁 共 42 頁3）組織對子公司、分公司和辦事處實(shí)施質(zhì)量管理體系的驗(yàn)收評審、申請認(rèn)可評審、確定認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍；4）組織集團(tuán)質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，批準(zhǔn)內(nèi)部審核報(bào)告；5）處理認(rèn)證工作中的重大不合格；6）向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績和任何改進(jìn)的需求；7）確保在集團(tuán)內(nèi)提高滿足顧客要求的意識；8）對外聯(lián)絡(luò)，向有關(guān)管理部門通報(bào)質(zhì)量管理體系運(yùn)行信息；9）完成總經(jīng)理交辦的其它工作。 技術(shù)質(zhì)量部1）國內(nèi)外認(rèn)證資料和動(dòng)態(tài)信息的收集、分析、傳遞，并提出分析報(bào)告；2）組織、協(xié)調(diào)集團(tuán)認(rèn)證新領(lǐng)域的研究和項(xiàng)目開發(fā)；3）集團(tuán)認(rèn)證質(zhì)量管理體系的策劃、建立、實(shí)施、保持、更新和改進(jìn)的管理；4）協(xié)助集團(tuán)和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)制定和實(shí)施質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的管理；5）組織集團(tuán)認(rèn)證質(zhì)量管理體系文件的編制和管理，質(zhì)量記錄的監(jiān)督管理；6）負(fù)責(zé)設(shè)立、保持、暫停、注銷和撤銷分支機(jī)構(gòu)認(rèn)證資質(zhì)的事務(wù)性工作，對分支機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的確認(rèn)授權(quán)和調(diào)整；7）分包檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的選擇、評價(jià)、簽署協(xié)議和監(jiān)督管理；8）組織集團(tuán)認(rèn)證質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核和管理評審、集團(tuán)公司日常監(jiān)督；9）管理委員會(huì)日常聯(lián)絡(luò)和事務(wù)性工作；10）申、投訴的受理、組織調(diào)查與處理工作；11）建立認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，組織協(xié)調(diào)突發(fā)認(rèn)證事件的處理工作；12）協(xié)調(diào)集團(tuán)公司承擔(dān)開展的認(rèn)證技術(shù)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)；13）批準(zhǔn)、發(fā)布集團(tuán)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證方案等認(rèn)證技術(shù)文件和公開文件；批準(zhǔn)認(rèn)證要求變更計(jì)劃；14）負(fù)責(zé)與國家質(zhì)檢、認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)、認(rèn)證認(rèn)可和標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門的聯(lián)絡(luò)，接受認(rèn)可評審和其他專項(xiàng)檢查的接待工作；15）集團(tuán)和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。在《子公司、分公司、辦事處管理程序》中規(guī)定了設(shè)立子公司、分公司和辦事處的條件和程序、子公司、分公司、辦事處的職責(zé)及其與集團(tuán)母公司的關(guān)系、對子公司、分公司、辦事處的業(yè)務(wù)范圍的授權(quán)和管理等。經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，集團(tuán)質(zhì)量方針規(guī)定如下：公正運(yùn)作，客觀評價(jià)，科學(xué)管理，規(guī)范服務(wù)。集 團(tuán) 質(zhì) 量 體 系 的 主 要 過 程 包 括 認(rèn) 證 公 正 性 管 理 ， 組 織 結(jié) 構(gòu) 及 其 職 能 分 配 ， 集 團(tuán) 母 公 司對 子 公 司 、 分 公 司 和 辦 事 處 的 管 理 ， 人 員 管 理 ， 分 包 管 理 ， 文 件 管 理 ， 記 錄 管 理 ， 保 密 管理 ， 內(nèi) 部 審 核 和 管 理 評 審 ， 申 訴 、 投 訴 和 爭 議 的 處 理 ， 認(rèn) 證 制 度 管 理 ， 認(rèn) 證 申 請 受 理 、 審核 、 認(rèn) 證 決 定 、 監(jiān) 督 和 再 認(rèn) 證 等 認(rèn) 證 過 程 管 理 ， 開 拓 新 認(rèn) 證 領(lǐng) 域 和 認(rèn) 證 業(yè) 務(wù) 范 圍 管 理 ， 獲證 客 戶 目 錄 管 理 ， 認(rèn) 證 風(fēng) 險(xiǎn) 和 突 發(fā) 事 件 管 理 ， 對 獲 證 客 戶 引 用 認(rèn) 證 資 格 和 使 用 認(rèn) 證 標(biāo) 志 的編號：CQM/sc002022 版本：02/01發(fā)布日期 2022 年 03 月 01 日第 1 次修訂日期：2022 年 10 月 08 日 實(shí)施日期 2022 年 10 月 08 日第 21 頁 共 42 頁監(jiān) 督 管 理 ， 國 際 認(rèn) 證 合 作 管 理 等 。集團(tuán)母公司總經(jīng)理任命一名管理者代表，授權(quán)負(fù)責(zé)建立、實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系，并向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量管理體系實(shí)施情況以供管理評審作出質(zhì)量管理體系改進(jìn)的基礎(chǔ)。方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司主要管理人員名單見本《質(zhì)量手冊》的附件 3，各子公司、分公司和辦事處在各自的管理性文件中列出專職人員名單。集團(tuán)母公司、各子公司、分公司和辦事處以崗位職責(zé)說明書或崗位職責(zé)文件的方式為認(rèn)證人員提供最新有效版本的有關(guān)職責(zé)和任務(wù)的文件，在審核任務(wù)書中說明審核的任務(wù)和職責(zé)，并提供認(rèn)證項(xiàng)目相關(guān)的文件包與信息，為所有認(rèn)證人員配備履行職責(zé)所需要的辦公和通訊設(shè)備?！斗职芾沓绦颉芬?guī)定了在審核/檢查任務(wù)需要或應(yīng)認(rèn)證申請方或獲證組織要求時(shí)，將審核/檢查過程和活動(dòng)分包給有條件的外部認(rèn)證機(jī)構(gòu)或?qū)徍?檢查機(jī)構(gòu)，或?qū)嵤┞?lián)合審核/檢查。 外部審核員和外部技術(shù)專家的使用集團(tuán)母公司、各子公司、分公司分別與各自聘用的兼職審核員和技術(shù)專家簽署聘用協(xié)議，要求兼職審核人員承諾遵守認(rèn)證審核程序和公正性與保密要求，說明現(xiàn)在或以前與可能派其審核的組織的關(guān)系，并在實(shí)施審核前簽字確認(rèn)獨(dú)立于受審核方。集團(tuán)母公司主要管理人員名單見本《質(zhì)量手冊》的附件 3，各子公司、分公司和辦事處在各自的管理性文件中列出管理人員名單。建立并保持《文件管理程序》程序，明確文件結(jié)構(gòu)和分類、要素和體例、編寫、審核、批準(zhǔn)和修改的職責(zé)和程序要求，規(guī)定了文件的標(biāo)識、發(fā)放、存檔、廢止、回收和銷毀的管理辦法，建立《受控文件清單》 ，以確保集團(tuán)的所有崗位能夠得到所需要的有效版本文件，并防止廢止文件的非預(yù)期使用。對于國家尚未制定認(rèn)證規(guī)則的新認(rèn)證領(lǐng)域，集團(tuán)母公司根據(jù)社會(huì)需要制定認(rèn)證方案，以規(guī)定認(rèn)證適用范圍、認(rèn)證模式、認(rèn)證條件和程序、認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志等。規(guī)范服務(wù)是方圓認(rèn)證的核心工作，樹立以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的服務(wù)意識，按照質(zhì)量手冊及相關(guān)工作要求，規(guī)范認(rèn)證程序，規(guī)范認(rèn)證人員行為，用方圓人的熱情、誠懇、大度、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶赜酗L(fēng)度對待我們每一位客戶，贏得社會(huì)信賴，從而使方圓認(rèn)證得到發(fā)展。采取獨(dú)立措施時(shí)，委員會(huì)遵守集團(tuán)的相關(guān)的保密要求。 對子公司、分公司和辦事處的管理集團(tuán)成員大會(huì)決定子公司的加入或退出。 認(rèn)證業(yè)務(wù)部1）調(diào)查認(rèn)證市場動(dòng)態(tài)，研究集團(tuán)認(rèn)證市場定位和開發(fā)策略；2）開發(fā)集團(tuán)公司境內(nèi)和境外認(rèn)證市場；3）受理集團(tuán)公司的認(rèn)證項(xiàng)目，進(jìn)行合同評審和簽署認(rèn)證合同；4）集團(tuán)公司認(rèn)證項(xiàng)目的審核方案策劃，選擇審核組長和組建審核組，實(shí)施認(rèn)證過程專業(yè)管理，組織和協(xié)調(diào)審核活動(dòng)的實(shí)施，審查審核材料；5）編制集團(tuán)公司認(rèn)證項(xiàng)目的監(jiān)督、再認(rèn)證和認(rèn)證要求變更的驗(yàn)證計(jì)劃，并組織實(shí)施；6）保持與集團(tuán)公司獲證客戶的聯(lián)絡(luò)，受理集團(tuán)公司認(rèn)證項(xiàng)目的擴(kuò)大與縮小認(rèn)證范圍的申請、評審和組織實(shí)施；提出集團(tuán)公司認(rèn)證項(xiàng)目的暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷的方案，并傳送審定部； 7）負(fù)責(zé)收取集團(tuán)公司認(rèn)證項(xiàng)目的認(rèn)證費(fèi)用；8）實(shí)施認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)控制，建立集團(tuán)公司高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證項(xiàng)目臺賬，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；9）在國際認(rèn)證合作范圍內(nèi)，參與聯(lián)合審核，提供審核資源，開展其他相關(guān)認(rèn)證活動(dòng)；10）研討和解決集團(tuán)認(rèn)證審核實(shí)施過程的技術(shù)和管理問題，組織認(rèn)證技術(shù)交流和培訓(xùn)活編號：CQM/sc002022 版本：02/01發(fā)布日期 2022 年 03 月 01 日第 1 次修訂日期：2022 年 10 月 08 日 實(shí)施日期 2022 年 10 月 08 日第 17 頁 共 42 頁動(dòng)；11）組織集團(tuán)認(rèn)證專業(yè)能力分析和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理；12）落實(shí) CQM 標(biāo)徽和認(rèn)證標(biāo)志使用規(guī)則；13）對集團(tuán)公司專職審核員的使用管理；14）集團(tuán)和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 總經(jīng)理1）貫徹國家認(rèn)證工作的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和方針政策；2）審查、批準(zhǔn)集團(tuán)年度認(rèn)證工作計(jì)劃和中長期發(fā)展計(jì)劃；3）組織制定、評審和發(fā)布質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，作出質(zhì)量承諾，并確保質(zhì)量方針和目標(biāo)被集團(tuán)員工理解和實(shí)施；4）擬定集團(tuán)母公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置方案經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。編號：CQM/sc002022 版本：02/01發(fā)布日期 2022 年 03 月 01 日第 1 次修訂日期：2022 年 10 月 08 日 實(shí)施日期 2022 年 10 月 08 日第 13 頁 共 42 頁 組織機(jī)構(gòu) 組織機(jī)構(gòu)圖集團(tuán)由集團(tuán)母公司、子公司、分公司和辦事處組成。承擔(dān)認(rèn)證活動(dòng)的法律責(zé)任。通過頒發(fā)認(rèn)證證書和/或同意使用方圓認(rèn)證標(biāo)志的方式表示一個(gè)客戶獲得了方圓認(rèn)證，并對認(rèn)證決定負(fù)責(zé)。集團(tuán)母公司及其各子公司、分公司對認(rèn)證公正性實(shí)施管理，識別、分析和控制由認(rèn)證活動(dòng)的利益，包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各種關(guān)系，引起沖突的可能性，并形成文件，以確保認(rèn)證活動(dòng)的保密性、客觀性和公正性。擁有眾多認(rèn)證領(lǐng)域內(nèi)的專家和認(rèn)證工作經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人才和技術(shù)人員，確保所有認(rèn)證人員勝任本職工作。1999 年 9 月，中國方圓委和質(zhì)量認(rèn)證中心的職能重新整合為“方圓標(biāo)志認(rèn)證中心” ，開展產(chǎn)品認(rèn)證、管理體系認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)和其他合格評定活動(dòng)，并經(jīng)北京工商行政管理局登記注冊。編號：CQM/sc002022 版本：02/01發(fā)布日期 2022 年 03 月 01 日第 1 次修訂日期：2022 年 10 月 08 日 實(shí)施日期 2022 年 10 月 08 日第 8 頁 共 42 頁1. 綜述 集團(tuán)簡介方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)（簡稱“集團(tuán)” ）是經(jīng)國家工商部門批準(zhǔn)的，從事認(rèn)證業(yè)務(wù)的企業(yè)集團(tuán)。質(zhì)量手冊以電子媒體的只讀方式通過方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司的內(nèi)部局域網(wǎng)發(fā)布和EMail 方式傳遞給各子公司、分公司和辦事處使用。質(zhì) 量 手 冊 由 29 個(gè) 程 序 文 件 予 以 支 持 ， 程 序 文 件 描 述 了 各 主 要 過 程 的 職 責(zé) 和 接 口 關(guān) 系 ，各 項(xiàng) 活 動(dòng) 的 基 本 要 求 和 方 法 。集團(tuán)全體員工要認(rèn)真學(xué)習(xí)、準(zhǔn)確理解，并遵照執(zhí)行，確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行。涉及的認(rèn)證領(lǐng)域包括：質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證、食品安全管理體系認(rèn)證、自愿性產(chǎn)品認(rèn)證、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證、良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證等。說明：質(zhì)量手冊及程序文件其支持性文件的適宜性評審和批準(zhǔn)的證據(jù)保存在集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部。集團(tuán)是在原中國方圓標(biāo)志認(rèn)證委員會(huì)（中國方圓委）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的：1991 年 9 月由原國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局批準(zhǔn)成立中國方圓委，秘書處掛靠在中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)。2022 年 10 月通過國際電工委員會(huì)防爆電氣認(rèn)證體系（IECEx）的國際同行評審成為IECEx 認(rèn)證機(jī)構(gòu)。集團(tuán)將公正性作為方圓認(rèn)證的基本原則之一，提出“公正運(yùn)作，客觀評價(jià)，科學(xué)管理，規(guī)范服務(wù)”的質(zhì)量方針。切實(shí)區(qū)分方圓認(rèn)證與其他非認(rèn)證活動(dòng)，不宣稱、不建議或不暗示通過集團(tuán)的培訓(xùn)服務(wù)，認(rèn)證會(huì)更簡單、更容易或更經(jīng)濟(jì)。編號：CQM/sc002022 版本：02/01發(fā)布日期 2022 年 03 月 01 日第 1 次修訂日期：2022 年 10 月 08 日 實(shí)施日期 2022 年 10 月 08 日第 11 頁 共 42 頁集團(tuán)嚴(yán)格遵照與認(rèn)證有關(guān)的法律法規(guī)、認(rèn)可規(guī)范及管理承諾，嚴(yán)格為客戶保守技術(shù)、經(jīng)營、管理秘密。集團(tuán)母公司已對認(rèn)證活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評估，并對各個(gè)活動(dòng)領(lǐng)域和運(yùn)作地域的業(yè)務(wù)引發(fā)的責(zé)任投保認(rèn)證職業(yè)險(xiǎn)。子公司、分公司和辦事處根據(jù)管理工作的需要自行決定設(shè)立管理部門。 總經(jīng)理辦公室1）集團(tuán)和集團(tuán)公司法律地位注冊和變更工作；2）策劃和調(diào)整集團(tuán)公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職能分配和人員調(diào)配；3）協(xié)助集團(tuán)和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)集團(tuán)和集團(tuán)公司日常工作，組織落實(shí)并督辦公司各項(xiàng)決議和領(lǐng)導(dǎo)的決定；4）制訂集團(tuán)和集團(tuán)公司內(nèi)部規(guī)章制度；5）集團(tuán)公司人事管理（包括人員聘用和勞動(dòng)合同管理等） ；6）編制集團(tuán)和集團(tuán)公司工作計(jì)劃和總結(jié)，起草集團(tuán)和集團(tuán)公司重要文件和報(bào)告；7）組織集團(tuán)公司董事會(huì)、股東會(huì)、