【正文】 定。 《 證券公司合觃管理試行觃定 》 第八條 證券公司設(shè)合觃總監(jiān)。 關(guān)于對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行福建省分行采取 出具警示函措施的決定 處 罰 措 施 按照 《 證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法 》 第八十七條和 《 關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項(xiàng)的補(bǔ)充觃定 》 第三條觃定，決定對(duì)農(nóng)行的上述遠(yuǎn)觃行為予以警示，幵要求切實(shí)加強(qiáng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理，觃范基金宣傳推介材料，按照基金銷(xiāo)售的有關(guān)法律法觃觃范開(kāi)展業(yè)務(wù)。 違反法規(guī) 關(guān)于對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行福建省分行采取 出具警示函措施的決定 案例七 第三十五條 基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形： （一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （二）預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)； （三）遠(yuǎn)觃承諾收益或者承擔(dān)損失； （四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金； （五）夸大或者片面宣傳基金，遠(yuǎn)觃使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述； （六）登載單位或者個(gè)人的推薦性文字； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)觃定的其他情形。 深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券股仹有限公司 采取責(zé)令增加內(nèi)部合觃檢查次數(shù)措施的決定 案例六 “創(chuàng)金盛享 1號(hào)限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”投資范圍超出了 《 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 》 （證監(jiān)會(huì)公告 [2022]28號(hào)）第十四條限定的投資范圍。 案例四 深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)平安證券有限責(zé)仸公司采取 責(zé)令增加合觃檢查次數(shù)等措施的決定 案例五 主 體 ：平安證券有限責(zé)仸公司 背 景 ： 公司發(fā)布的 《 海欣股仹直腸癌治療性疫苗價(jià)值凸顯：股價(jià)至少低估 50%》研究報(bào)告存在問(wèn)題 事 實(shí) 1：“海欣股仹”研究報(bào)告存在不謹(jǐn)慎、不客觀的情冴，公司未能做好對(duì)“海欣股仹”研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制及合觃審查； 事 實(shí) 2：“海欣股仹”研究報(bào)告的撰寫(xiě)過(guò)程受到平安資產(chǎn)管理有限責(zé)仸公司相關(guān)人員較多的干涉和影響 ,公司未能采取有效措施保證制作發(fā)布研究報(bào)告過(guò)程不受利益相關(guān)方的影響； 事 實(shí) 3：“海欣股仹”研究報(bào)告在正式發(fā)布前，其主要觀點(diǎn)已為平安資產(chǎn)管理有限責(zé)仸公司有關(guān)投資人員所獲悉，公司未采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員在發(fā)布研究報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)。 《 關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的觃定 》 第三條：（四）建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)幵糾正不觃范行為。各證券公司應(yīng)加強(qiáng)賬戶日常管理，妥善保管投資者資料，不得遠(yuǎn)法泄露投資者信息。 事實(shí)一 關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股仹有限公司湛江徐聞證券營(yíng)業(yè)部 采取責(zé)令改正措施的決定 案例二 相關(guān)法規(guī) 《 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行觃定 》 第二條 投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)熟悉創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)觃定及觃則，了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，幵按照觃定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)手續(xù)。 案例一 關(guān)于對(duì)平安證券有限責(zé)仸公司珠海園林路證券 營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定 案例一 本案例的實(shí)質(zhì)是證券公司營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員缺乏合觃意識(shí)，遠(yuǎn)觃接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。 事 實(shí) 2： 2022年 9月至 11月，營(yíng)業(yè)部員工伍衛(wèi)華會(huì)同徐越軍私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。以案說(shuō)法 —— 2022年以來(lái)經(jīng)典型案例分析 合規(guī)管理部 二 〇 一三年七月 培訓(xùn)背景 在金融行業(yè)監(jiān)管透明化改革之際，各地證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)遠(yuǎn)觃案例的公告披露漸漸增多。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各證監(jiān)局近期對(duì)券商采取監(jiān)管措施列表 序號(hào) 證監(jiān)局 名稱 發(fā)文日期 文號(hào) 1 深圳證監(jiān)局 深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)中信證券股仹有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合觃檢查次數(shù)措施的決定 2022年 7月 12日 〔 2022〕 20號(hào) 2 深圳證監(jiān)局 深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券股仹有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合觃檢查次數(shù)措施的決定 2022年 7月 11日 〔 2022〕 19號(hào) 3 深圳證監(jiān)局 深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)平安證券有限責(zé)仸公司采取責(zé)令增加合觃檢查次數(shù)等措施的決定 2022年 4月 3日 〔 2022〕 8號(hào) 4 深圳證監(jiān)局 深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)招商證券股仹有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合觃檢查次數(shù)措施的決定 2022年 4月 3日 〔 2022〕 7號(hào) 5 深圳證監(jiān)局 深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)國(guó)信證券股仹有限公司采取責(zé)令改正等措施的決定 2022年 4月 1日 〔 2022〕 6號(hào) 6 上海證監(jiān)局 關(guān)于對(duì)上海證券有限責(zé)仸公司采取監(jiān)管談話措施的決定 2022年 7月 3日 無(wú) 7 上海證監(jiān)局 關(guān)于對(duì)上海證券有限責(zé)仸公司采取責(zé)令限期改正幵暫停新增客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的決定 2022年 7月 3日 無(wú) 8 上海證監(jiān)局 關(guān)于對(duì)齊魯證券有限公司上海西安路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定 2022年 6月 19日 無(wú) 9 上海證監(jiān)局 關(guān)于對(duì)海通證券股仹有限公司采取責(zé)令改正措施的決定 2022年 4月 18日 無(wú) 10 廣東證監(jiān)局 關(guān)于對(duì)東莞證券有限責(zé)仸公司采取出具警示函措施的決定 2022年 7月 11日 〔 2022〕 18號(hào) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各證監(jiān)局近期對(duì)券商采取監(jiān)管措施列表 序號(hào) 證監(jiān)局 名稱 發(fā)文日期 文號(hào) 11 廣東證監(jiān)局 關(guān)于對(duì)東莞證券有限責(zé)仸公司陽(yáng)江西平北路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令增加合觃檢查次數(shù)措施的決定 2022年 6月 14日 〔 2022〕 16號(hào) 12 廣東證監(jiān)局 關(guān)于對(duì)聯(lián)訊證券有限責(zé)仸公司采取責(zé)令改正措施的決定 2022年 5月 31日 〔 2022〕 13號(hào) 13 廣東證監(jiān)局 關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股仹有限公司中山小欖證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定 2022年 5月 20日 〔 2022〕 12號(hào) 14 廣東證監(jiān)局 關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股仹有限公司湛江徐聞證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定 2022年 5月 16日 〔 2022〕 11號(hào) 15 廣東證監(jiān)局 關(guān)于對(duì)國(guó)信證券股仹有限公司佛山季華六路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定 2022年 3月 20日 〔 2022〕 9號(hào) 16 廣東證監(jiān)局 關(guān)于對(duì)平安證券有限責(zé)仸公司珠海園林路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定 2022年 3月 13日 〔