【正文】 任義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：[處罰依據(jù)：第五十三條（四）][處罰依據(jù)：第五十四條（七）][處罰依據(jù)：第五十五條（三）][釋義]本條屬于是對機構(gòu)管理唯一性和一致性要求的規(guī)定。對于外資機構(gòu)而言，境外認(rèn)證機構(gòu)合并與重組的情況越來越多。當(dāng)存在多場所辦公時，首先應(yīng)該符合明確核心管理控制場所的要求；其次應(yīng)能夠證明確保所有辦公場所采用相同的管理體系、程序和對所有辦公場所的人員和認(rèn)證過程都得了控制；第三應(yīng)能夠確保在不同辦公場所工作的人員都了解認(rèn)證機構(gòu)的管理體系和程序，同時使用認(rèn)證機構(gòu)發(fā)布的管理體系文件開展工作。也就是說每個認(rèn)證審核組都應(yīng)配備合理數(shù)量的專職認(rèn)證人員（最低要求每個審核組至少有一名專職人員，實習(xí)專職人員加上技術(shù)專家是不被接受的），這是從保證認(rèn)證質(zhì)量和認(rèn)證有效性以及強化認(rèn)證機構(gòu)責(zé)任和風(fēng)險角度提出的硬性要求。[處罰依據(jù)：第五十五條（二）（三）][釋義]本條對認(rèn)證實施進(jìn)行了規(guī)定。就信息收集而言就是組織質(zhì)量環(huán)境全過程中產(chǎn)生的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)的來源和真實性，必要時要追溯到對實體的質(zhì)量要求。這種情況包括有意或者無意，善意或是惡意；現(xiàn)場存在明顯問題，認(rèn)證審核時未發(fā)現(xiàn)；減少審核人日；認(rèn)證人員不到現(xiàn)場或是冒名頂替等都屬于認(rèn)證活動缺失。當(dāng)被認(rèn)證方的管理體系、產(chǎn)品不能持續(xù)或嚴(yán)重違背認(rèn)證要求，包括管理體系有效性的要求或產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量、安全事故時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)所規(guī)定的程序進(jìn)行評價，并對認(rèn)證證書做出相應(yīng)暫停和/或撤銷處理。[處罰依據(jù)：第五十三條（四）][處罰依據(jù)：第五十四條（七）][處罰依據(jù)：第五十五條（二）（三）][釋義]本條屬于記錄管理規(guī)定。認(rèn)證機構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。認(rèn)證結(jié)論主要是指認(rèn)證審核報告或評價報告（產(chǎn)品認(rèn)證）。審核/評審報告是對審核委托方組織或產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范要求的全面評價，不僅提供了用于判定符合性的信息，而且提供了有助于組織改進(jìn)工作的信息。同時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)該向認(rèn)證委托人提供公開文件，規(guī)定證書和標(biāo)志的使用要求。31認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的要求對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)符合認(rèn)證要求；對不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停或者撤銷其認(rèn)證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志繼續(xù)使用。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)將其所有監(jiān)督活動形成文件。[釋義]本條規(guī)定了辦事機構(gòu)和代表機構(gòu)的行為規(guī)范。不單是辦事處和代表處不能從事上述活動，其工作人員同樣不能從事相關(guān)活動，這是需要特別引起注意的。國家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)認(rèn)證機構(gòu)上報信息的數(shù)據(jù)及時匯總分析，并公布信息數(shù)據(jù)。認(rèn)證機構(gòu)提交財務(wù)審計報告是為了掌握行業(yè)總體運行規(guī)模情況，分析收入分配狀況，從而提出行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和認(rèn)證機構(gòu)運行模式規(guī)劃，以指導(dǎo)認(rèn)證機構(gòu)規(guī)模化發(fā)展。一是國家對省級進(jìn)行的監(jiān)督和指導(dǎo)；第一款、第四款和第五款可以由國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門依據(jù)第十五條、第二十三條、第二十八條實施告誡。[釋義]本條是認(rèn)可管理的規(guī)定。行業(yè)自律是認(rèn)證監(jiān)管體系的重要組成部分。認(rèn)證機構(gòu)和獲證組織對國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門的行政監(jiān)管應(yīng)配合和協(xié)助，并如實提供相關(guān)材料和信息。二是認(rèn)證機構(gòu)要向國家認(rèn)監(jiān)委、所在省的地方認(rèn)證監(jiān)管部門及相關(guān)部門報告，如機構(gòu)的主管部門、認(rèn)可機構(gòu)、認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會等；[釋義]本條屬義務(wù)性條款。[釋義]本條明確了行業(yè)自律的機制。對認(rèn)可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認(rèn)監(jiān)委。行政告誡不屬于行政處罰，是針對認(rèn)證機構(gòu)存在的一些問題或是不符合情況，其性質(zhì)構(gòu)不成違法行為，但也是與認(rèn)證機構(gòu)運作要求不符的問題，國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門所采取的一種行政處理措施。[釋義]本條是行政管理的規(guī)定。為了便于審查的一致性，本辦法規(guī)定了認(rèn)證機構(gòu)年度報告的上報時間和內(nèi)容，重點強調(diào)質(zhì)量分析和財務(wù)審計報告。已經(jīng)開通的有4個信息系統(tǒng)，包括強制認(rèn)證信息系統(tǒng)、管理體系和自愿性產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)、食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)、自愿性認(rèn)證活動執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)；這些系統(tǒng)也是供社會和監(jiān)管查詢的主要方式和途徑。公布內(nèi)容包括檢查基本情況、檢查結(jié)果、檢查涉及的認(rèn)證機構(gòu)和相關(guān)獲證組織名單等，既公布好的情況，也公布涉及存在問題的情況。認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立的辦事處、代表處也不得直接或者變相從事認(rèn)證培訓(xùn)和認(rèn)證咨詢活動，如舉辦大型推介會、標(biāo)準(zhǔn)宣貫、業(yè)務(wù)咨詢等，這些活動是否有變相培訓(xùn)和咨詢的嫌疑，也要依據(jù)事實加以判斷。[對辦事機構(gòu)處罰依據(jù)：第四十九條]認(rèn)證機構(gòu)的子公司、分公司要根據(jù)獲得批準(zhǔn)的范圍開展認(rèn)證活動，并不是認(rèn)證機構(gòu)所擁有的業(yè)務(wù)范圍子公司、分公司都可以開展。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)該制定監(jiān)督檢查及再認(rèn)證的管理程序，監(jiān)督檢查的頻次雖然相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有原則的規(guī)定，但是為了確保認(rèn)證的有效性落到實處，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)該依據(jù)認(rèn)證委托人的特性而確定監(jiān)督檢查的頻次，對高危行業(yè)或特殊行業(yè)監(jiān)督頻次要與普通行業(yè)應(yīng)該有所不同；如能源管理體系規(guī)定的每季度進(jìn)行一次監(jiān)督等。對在獲得認(rèn)證的組織廣告和有關(guān)宣傳材料中發(fā)現(xiàn)對認(rèn)證制度的不正確的宣傳或證書與標(biāo)志的誤導(dǎo)使用，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行處理，這些措施可以包括糾正措施、暫?；虺蜂N證書、公布違規(guī)行為以及必要時采取的其他法律措施。認(rèn)證機構(gòu)被注銷或撤銷批準(zhǔn)資格后，獲證組織可以根據(jù)自愿原則，有權(quán)利選擇相應(yīng)的認(rèn)證機構(gòu)轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書。國家認(rèn)監(jiān)委對經(jīng)過備案的證書出具備案文件。認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證證書式樣應(yīng)當(dāng)在確定后30日內(nèi)報國家認(rèn)監(jiān)委備案。審核/評審發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)形成文件；結(jié)論要用書面報告的形式給出，報告中應(yīng)當(dāng)描述審核/評審如何實施的過程和結(jié)論所依據(jù)的證據(jù)，這可以使審核/評審過程透明，具有可追溯性。27認(rèn)證機構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時做出認(rèn)證結(jié)論，并保證認(rèn)證結(jié)論客觀、真實。認(rèn)證機構(gòu)不得隨意暫停、撤銷、注銷或恢復(fù)認(rèn)證證書。這種情況也包括增加其它與認(rèn)證無關(guān)的要求。就產(chǎn)品而言包括原材料和零部件的來源；產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史與過程；產(chǎn)品出廠后的分布及位置。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)程序?qū)φJ(rèn)證結(jié)果進(jìn)行評定和有效控制，并對認(rèn)證證書發(fā)放、暫?；蛘叱蜂N有明確規(guī)定及評價要求。認(rèn)證機構(gòu)要針對委托人的實際情況進(jìn)行認(rèn)證全過程的策劃，并通過制定審核方案加以實施。[處罰依據(jù)：第五十五條（一）]二、認(rèn)證機構(gòu)隨著發(fā)展其設(shè)立初期的辦公場所存在場地不足的情況，有在其他地點設(shè)立辦公場所的情況。注冊登記地址要與核心辦公場所的地址相一致。如果所有信息源自不同的渠道，如以書面印刷或電子方式或兩種方式的結(jié)合，對于相同內(nèi)容的信息，應(yīng)該保持信息的一致性和可追溯性，避免出現(xiàn)不同來源信息之間存在矛盾。21認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認(rèn)證范圍、認(rèn)證規(guī)則、收費標(biāo)準(zhǔn)以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。認(rèn)證基本規(guī)范就是指有關(guān)認(rèn)證的法律法規(guī)、部門規(guī)章和以國家認(rèn)監(jiān)委名義發(fā)布實施的各類認(rèn)證規(guī)范要求和管理辦法，如：強制性產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法、有機產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法等。如果產(chǎn)生沖突要采取措施加以避免。公正性是認(rèn)證機構(gòu)的首要特性，要保證公正性，認(rèn)證機構(gòu)（包括子公司、分公司、辦事機構(gòu)）與認(rèn)證咨詢機構(gòu)或認(rèn)證委托人不得存在利益關(guān)系是一個重要因素。對于公正、獨立、客觀，在《辦法》第五條中也有相應(yīng)的原則要求。 [處罰依據(jù)：第五十四條（四）]原則上新設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)只能申請一個領(lǐng)域的認(rèn)證業(yè)務(wù)。二、認(rèn)證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)，在向工商管理機關(guān)申請變更登記前，應(yīng)先向國家認(rèn)監(jiān)委提交相應(yīng)的申請書。需要注意的問題：（1）境外認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)屬于相關(guān)國際組織、行業(yè)協(xié)會或是政府部門授權(quán)的業(yè)務(wù)，應(yīng)得到相關(guān)授權(quán)機構(gòu)的許可或是同意，才可分包相應(yīng)的認(rèn)證業(yè)務(wù)。分包合約應(yīng)明確分包的內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、利益沖突和保密等內(nèi)容。申請從事分包業(yè)務(wù)的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先取得相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域的從業(yè)批準(zhǔn)。三是國家認(rèn)監(jiān)委在網(wǎng)站上公布備案的境外認(rèn)證機構(gòu)的代表機構(gòu)名錄。16境外認(rèn)證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)向國家認(rèn)監(jiān)委備案。15認(rèn)證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)，中資認(rèn)證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案；外商投資認(rèn)證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地直屬檢驗檢疫機構(gòu)備案。五、認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)管理制度應(yīng)涵蓋分公司，使用統(tǒng)一的管理體系和程序控制文件，在此基礎(chǔ)上分公司可以根據(jù)自身情況制定相關(guān)管理制度。認(rèn)證機構(gòu)是依靠技術(shù)、人才和信譽為客戶提供評價服務(wù)的一種特殊性質(zhì)的公司，設(shè)立子公司認(rèn)證機構(gòu)必須控股或全資才能確保對子公司的實際控制，以保證其運作與認(rèn)證機構(gòu)相一致。13認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為；二是法律地位不同。如果認(rèn)證機構(gòu)未能保持任何一個認(rèn)證領(lǐng)域從業(yè)資質(zhì)，即使批準(zhǔn)書在有效期內(nèi)也將自然注銷。國家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)國家區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略相關(guān)要求，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，對認(rèn)證機構(gòu)審批適當(dāng)采取調(diào)控措施。三、國家認(rèn)監(jiān)委自受理申請之日起90日（工作日）內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。對于受理的發(fā)給受通知書，依次日起作為受理的起始日期。三、對于中外合資認(rèn)證機構(gòu)的中方出資者作出了明確規(guī)定，必須是經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的具有3年以上認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的認(rèn)證機構(gòu)，或者是依法取得資質(zhì)認(rèn)定的檢查機構(gòu)、實驗室。（三）設(shè)立中外合資、合作經(jīng)營認(rèn)證機構(gòu)的中國合營、合作者應(yīng)當(dāng)為經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的具有3年以上認(rèn)證從業(yè)經(jīng)歷的認(rèn)證機構(gòu)或者依法取得資質(zhì)認(rèn)定的檢查機構(gòu)、實驗室，并無不良從業(yè)記錄；外方投資者應(yīng)當(dāng)符合本條第一、二項；（3）包括初始試驗、對供方質(zhì)量管理體系的評審、后續(xù)監(jiān)督以及工廠和市場抽樣檢驗的認(rèn)證方案。高級管理人員履行職務(wù)具備的管理能力包括具備一定的企業(yè)管理知識和工作經(jīng)驗，對認(rèn)證認(rèn)可工作熟悉程度和工作經(jīng)歷、對認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)規(guī)范知曉程度等方面。領(lǐng)域劃分原則：每個大類管理體系認(rèn)證各為一個領(lǐng)域，服務(wù)認(rèn)證和產(chǎn)品認(rèn)證各為一個領(lǐng)域。四、專職認(rèn)證人員是指以認(rèn)證活動作為唯一本職工作，與認(rèn)證機構(gòu)簽訂符合《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《勞動合同法》）規(guī)定的勞動合同，并固定在該機構(gòu)工作的正式人員。認(rèn)證機構(gòu)的出資者要提供相關(guān)資信證明，同時應(yīng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求。必備設(shè)施是指開展認(rèn)證活動所必須的工作設(shè)施包括檔案保管設(shè)施、認(rèn)證業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、證書印制設(shè)施、認(rèn)證人員培訓(xùn)設(shè)施以及工作人員的桌椅、文件柜、電腦、電話等基本辦公設(shè)施；屬于產(chǎn)品認(rèn)證機構(gòu)需具備產(chǎn)品儲存室，必要時還需具備檢測產(chǎn)品的實驗室。從事產(chǎn)品認(rèn)證活動的認(rèn)證機構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。（五）認(rèn)證機構(gòu)董事長、總經(jīng)理（主任）和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級管理人員）應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)以及國家質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力；目前認(rèn)證的領(lǐng)域在不斷擴大，涉足的范圍越來越廣，保密性要求就越來越高，在開展特定領(lǐng)域認(rèn)證業(yè)務(wù)時（如：涉及信息及安全的認(rèn)證業(yè)務(wù)），對認(rèn)證機構(gòu)及認(rèn)證人員提出保密性要求；認(rèn)證機構(gòu)自身為了規(guī)避因保密問題而帶來的風(fēng)險也要對于機構(gòu)和人員從事相關(guān)認(rèn)證活動應(yīng)遵守的保密義務(wù)作出規(guī)定。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對其從事認(rèn)證活動時獲得或產(chǎn)生的所有信息的管理負(fù)責(zé)。公正即公平正義，是指認(rèn)證機構(gòu)的方針和程序應(yīng)是非歧視性的，其所有認(rèn)證人員和所開展的認(rèn)證活動應(yīng)該遵守國家法律法規(guī)要求和行業(yè)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，保持正義和中立，不帶有任何偏見，嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)技術(shù)規(guī)范。調(diào)整對象是從事活動以及對認(rèn)證機構(gòu)的監(jiān)管，地域管轄規(guī)定在中華人民共和國境內(nèi)。[釋義]本條是關(guān)于認(rèn)證機構(gòu)的定義。2本辦法所稱認(rèn)證機構(gòu)是指依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立，獨立從事產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動，并具有法人資格的證明機構(gòu)。認(rèn)證機構(gòu)的性質(zhì)是既獨立于產(chǎn)品生產(chǎn)方或提供方（第一方），又獨立于產(chǎn)品的采購方或使用方（第二方）之外的第三方，不得與上述兩方存在利益關(guān)系。4國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）統(tǒng)一負(fù)責(zé)認(rèn)證機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。一是認(rèn)證機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、管理要求、業(yè)務(wù)范圍等信息應(yīng)該公開；二是實施認(rèn)證的依據(jù)、規(guī)范、規(guī)則和相關(guān)要求應(yīng)該公開；三是認(rèn)證實施過程和結(jié)果應(yīng)該公開。信用即相信采用，是指認(rèn)證機構(gòu)通過科學(xué)的手段、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)、規(guī)范的程序、專業(yè)的人員、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和可靠的結(jié)果證明機構(gòu)實施認(rèn)證活動的能力，提高公信力，以取得社會信任和對認(rèn)證結(jié)果的接受與采信。如屬于商業(yè)或者技術(shù)秘密的信息，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)事先與被認(rèn)證方有所約定對這類信息所采取的保護措施。一是無論設(shè)立的認(rèn)證機構(gòu)屬于何種投資性質(zhì)和經(jīng)濟屬性，必須經(jīng)過國家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)。8設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（四）具有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員；自然人出資者應(yīng)具有一定的認(rèn)證認(rèn)可工作經(jīng)歷，原則上不應(yīng)是上述企業(yè)投資者或擔(dān)任高級管理人員，但不能是認(rèn)證咨詢機構(gòu)的投資者或擔(dān)任高級管理人員。認(rèn)證人員屬于非中國內(nèi)地居民的，認(rèn)證機構(gòu)還要為其辦理《臺港澳人員就業(yè)證》或《外國人就業(yè)證》作為專職人員的證明。一名專職認(rèn)證人員有兩個以上注冊審核員資格時，可以同時擔(dān)任相應(yīng)的兩個以上領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員。外商合資認(rèn)證機構(gòu)只能使用一個外商投資者的品牌開展認(rèn)證活動。中方出資者為多家時，都必須是認(rèn)證機構(gòu)或是檢查機構(gòu)或是實驗室。中文名稱就是境外認(rèn)證機構(gòu)在中國設(shè)立機構(gòu)名稱的具體體現(xiàn)，而不能誤解成為被批準(zhǔn)了一個認(rèn)證機構(gòu)，承擔(dān)境外認(rèn)證