7合格投資者與銷售適當性管理辦法(存儲版)
【正文】 合格投資者標準，并承諾其為自己購買私募基金。第四章 投資者調(diào)查評價與風險揭示第十九條 公司XX部門負責對投資者的風險承受能力進行調(diào)查評價，開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當執(zhí)行投資者身份認證程序，核查投資者的合格投資者身份，切實履行反洗錢等法律義務(wù)。第二十六條 公司XX部門應(yīng)當制定統(tǒng)一的問卷格式，同時應(yīng)當在問卷的顯著位置提示投資者在基金購買過程中注意核對自己的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險的匹配情況，并予以確認。風險揭示書的內(nèi)容包括但不限于： (一） 私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不 一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備 案的風險、聘請投資顧問的風險等；(二） 私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性 風險、募集失敗風險等；(三） 投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當 事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。銷售募集機構(gòu)遴選制度另行制定。第三十條 公司基金和相關(guān)產(chǎn)品與投資者的匹配規(guī)則如下：產(chǎn)品評級保守型穩(wěn)健型平衡型成長型進取型低風險匹配匹配匹配匹配匹配中風險匹配匹配匹配高風險匹配匹配第三十一條 當投資者主動購買不匹配產(chǎn)品時，相關(guān)營銷人員應(yīng)進行提示，并要求投資者對投資者意愿聲明簽字確認，相關(guān)材料交于公司XX部門歸檔。第二十四條 公司XX部門應(yīng)對已有的客戶信息進行分析等方式對投資者的風險承受能力進行調(diào)查，并通過當面、信函、短信、網(wǎng)絡(luò)向投資者及時反饋評價的結(jié)果。第十七條 產(chǎn)品風險評價方法以及說明，在公司直銷柜臺接單處、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)中，向投資者公開。第十條 為避免變相突破合格投資者的規(guī)定，在合規(guī)投資者識別環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)人員應(yīng)主動告知任何機構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金，不得將私募基金份額或其收益權(quán)進行拆分轉(zhuǎn)讓，或從事其他變相突破合格投資者標準行為。 （二）金融資產(chǎn)有效證明文件，包括：第八條
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