交易所交易基金運(yùn)行的一站式服務(wù)指南(存儲版)
【正文】 證券交易所：**交易型開放式指數(shù)證券投資基金（“**”）已于**年**月**日正式成立，基金募集金額（含募集股票市值）為**元人民幣，基金份額有效認(rèn)購總戶數(shù)為**戶，已符合《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)則規(guī)定的上市要求。相關(guān)信息如下：趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺。目前，我公司關(guān)于***的上市準(zhǔn)備工作已就緒，擬定于年月日上市且同時打開申購贖回。附表：關(guān)于確認(rèn)***基金定義文件上傳成功的函上海證券交易所：我公司于年月日向貴所申請開通如下兩個證券交易席位權(quán)限作為定義文件上傳通道后，按照擬定時間于年月日至年月日在貴所實(shí)際運(yùn)行環(huán)境下通過***交易單元完成***交易型開放式指數(shù)證券投資基金的定義文件上傳測試，測試過程中成功接收到貴所的上傳成功反饋，整個測試過程一切正常。附表：***交易型開放式指數(shù)證券投資基金（***）上市首日開盤參考價通知代碼簡稱上市日期上市首日開盤參考價（精確到小數(shù)點(diǎn)后位，四舍五入）上市首日開盤參考價(中文大寫)***基金管理有限公司（加蓋公章）日期：年月日附表：緊急停牌通知單緊急停牌申請上海證券交易所基金業(yè)務(wù)部：基金管理公司申請本公司管理的停牌。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮。***基金管理公司年月日附表：聯(lián)接基金承諾函上海證券交易所：本公司在申請聯(lián)接基金申購、贖回目標(biāo)份額資格的同時，鄭重承諾：遵守《上海證券交易所交易規(guī)則》、《關(guān)于聯(lián)接基金申購、贖回目標(biāo)份額資格的有關(guān)事項(xiàng)通知》,除依法開展目標(biāo)份額申購贖回交易活動，并對聯(lián)接基金租用一級交易商的交易單元*****（位數(shù)字）上發(fā)生的交易行為承擔(dān)法律責(zé)任外，保證接受貴所對本公司的交易進(jìn)行監(jiān)管。鏃鋝過潤啟婭澗駱讕瀘載。相關(guān)部門回簽交易管理部：時間：系統(tǒng)運(yùn)行部：時間：信息中心：時間：信息公司：時間：中登上海分公司：時間：市場監(jiān)察部：時間：請各部門收到傳真后分鐘內(nèi)簽字確認(rèn)后，將此單傳真回基金業(yè)務(wù)部。）偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠。附表：基本信息表一、 基金基本信息基金名稱基金簡稱證券代碼申購贖回代碼基金運(yùn)作方式基金合同生效日基金管理人名稱基金托管人名稱上市推薦人基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱上市日期（擬定）申購起始日（擬定）贖回起始日（擬定）上市份額（折算后基金總份額）基金經(jīng)理（簡歷）二、 基金管理人和基金托管人基本情況基金管理人名稱注冊地址法定代表人成立日期組織形式注冊資本股權(quán)結(jié)構(gòu)旗下基金管理情況截止年月日，共管理只基金，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)億元人民幣.基金托管人住所及辦公地址注冊資本法定代表人三、 基金發(fā)行情況發(fā)行批準(zhǔn)文號募集時間發(fā)行方式募集金額（含募集股票市值）有效認(rèn)購總戶數(shù)附表：上海證券交易所上市儀式具體程序 來賓抵達(dá)上海證券大廈底樓大廳，貴賓乘自動扶梯到達(dá)南塔樓貴賓室； 貴賓參觀樓禮品陳列室。附表：關(guān)于**交易型開放式指數(shù)證券投資基金賬戶信息的函上海證券交易所：**基金已于**年**月**日正式成立，基金賬戶相關(guān)信息如下：、上海證券賬戶戶名：****賬號：***清算編號：***、銀行賬戶戶名：****賬號：***開戶行：****大額支付系統(tǒng)號：***聯(lián)行行號：***特此致函。附：1. **交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同生效公告（復(fù)印件）2. **交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書暨開放日常申購贖回公告（草案）3. 基金折算公告4. 關(guān)于**交易型開放式指數(shù)證券投資基金賬戶信息的函5. 關(guān)于**交易型開放式指數(shù)證券投資基金申購贖回代辦券商名單的函6. 基本信息表**基金管理有限公司**年**月**日附表：關(guān)于申請***基金定義文件上傳通道權(quán)限的函上海證券交易所：***交易型開放式證券投資基金已于**年**月**日成功結(jié)束發(fā)行募集。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮吶。風(fēng)攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟。 **基金管理有限公司 **年**月**日附表：關(guān)于***網(wǎng)上發(fā)行代銷券商名單的確認(rèn)函上海證券交易所：按照貴所發(fā)行運(yùn)作要求，特此提交***網(wǎng)上發(fā)行代銷券商名單，具體如下：***網(wǎng)上發(fā)行代銷券商名單（編號：）序號證券公司名稱（全稱）***證券股份有限公司***證券股份有限公司***證券股份有限公司***證券股份有限公司***證券股份有限公司┄┄***基金管理公司（加蓋公章）注：上述名單請按字母順序排序。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售日期為**年**月**日，通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購的發(fā)售日期為**年**月**日至**年**月**日，…………（此處表述請與發(fā)售公告保持一致，時間如果未定可省略該段內(nèi)容）。對受過本所檢查、處罰的基金管理人，本所將相應(yīng)的檢查或處罰情況錄入基金監(jiān)管信息系統(tǒng)，記入基金監(jiān)管檔案。定義文件（即申贖清單）的日常校驗(yàn)；178。二、取消相關(guān)代辦券商申贖權(quán)限的函178。（緊急停牌通知單見附件）溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)。稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶欏。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵。日前178。① 上市申請函（基金管理人如需舉行上市儀式，需在申請函中注明）；（格式參考附件）② 定義文件上傳通道權(quán)限申請及上市前聯(lián)機(jī)測試申請；(格式參考附件)③ 基金份額折算公告；（如實(shí)施了折算）④ 基金正式成立公告；⑤ 擬發(fā)上市公告書；⑥ 基金賬戶信息；(格式參考附件)⑦ 申購贖回代辦券商名單；(格式參考附件)⑧ 基本信息表；(格式參考附件)⑨ 本所一至兩名會員出具的上市推薦書；⑩ 基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人職責(zé)的承諾；？ 基金管理人保證所提交文件和材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾；？ 本所要求的其他材料?；鸸芾砣嗽讷@得基金持有人名冊后，應(yīng)及時向本所補(bǔ)交電子形式和書面形式的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)（補(bǔ)充證券賬戶名稱，并加蓋公司公章）。發(fā)行結(jié)束后，基金管理人應(yīng)按照本所和中登
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1