證券公司存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系(存儲版)
【正文】 份證明文件類型為組織機構(gòu)代碼證，并且資金賬戶的組織機構(gòu)代碼證與證券賬戶的組織機構(gòu)代碼證相同，并且申報記錄中的一致性標識為 03。 4 ?對于合伙企業(yè)客戶，合伙人資料不用報送。 4. 指定交易或使用信息在本證券公司但是未報送賬戶的原因。 2. 中國結(jié)算預確認，證券公司最終不確認的原因說明。 ?對于三要素信息一致的和不一致的，都要進行報送，不一致的原因按照接口說明填寫。 ?檢查是否報送了證券公司內(nèi)部使用賬戶或者場外市場賬戶 。 ?信用賬戶的填寫 ： ?報送信用賬戶對應的 A股賬戶時，相應填寫信用賬戶及證券公司信用交易擔保賬戶。 深市封閉式基金賬戶 開 立了正常的資金賬戶； 由中國結(jié)算深圳分公司發(fā)送全量封閉式基金賬戶數(shù)據(jù)文件（不包含配號產(chǎn)生的封閉式基金賬戶）（ SZQTZH） ；對于配號產(chǎn)生的封閉式基金賬戶，從證券公司柜臺系統(tǒng)獲取封閉式基金賬戶三要素信息。 5 關(guān)聯(lián)關(guān)系確認的范圍和原則 關(guān)聯(lián)關(guān)系報送流程 需注意事項 關(guān)聯(lián)關(guān)系確認 報送操作指引 6 關(guān)聯(lián) 關(guān)系數(shù)據(jù)報送流程 證券公司報送 中國結(jié)算預確認 證券公司最終確認 確定報送證券賬戶范圍 1 準備賬戶數(shù)據(jù) 2 生成確認數(shù)據(jù) 3 確認數(shù)據(jù)檢查及報送 4 7 第 2步：賬戶報送范圍及數(shù)據(jù)準備 賬戶類別 證券賬戶范圍 中國結(jié)算提供的賬戶三要素信息 滬市 A股賬戶 全體賬戶資料文件（ QTZHZL）剔除其中狀態(tài)為’ 30’ （清理）、’ 40’ （休眠）和’ 90’（銷戶），剔除信用交易賬戶（ E字頭），剔除QFII和 RQFII賬戶 全體賬戶資料文件（ QTZHZL） 滬市 B股賬戶 C1賬戶： B股證券賬戶托管對賬文件（ BZHTG） 由中國結(jié)算上海分公司發(fā)送全量 B股賬戶數(shù)據(jù)文件（ BZHZL） C9賬戶（開立了正常的資金賬戶） 由中國結(jié)算上海分公司發(fā)送全量 B股賬戶數(shù)據(jù)文件 （ BZHZL） C9賬戶（沒有開立資金賬戶，但是有指定結(jié)算關(guān)系，即在 B股證券賬戶托管對賬文件（ BZHTG）中） 作為純證券賬戶 ， 無需比對三要素 滬市封閉式基金賬戶 全體賬戶資料文件（ QTZHZL）剔除其中狀態(tài)為’ 30’ （清理）、’ 40’ （休眠）和’ 90’（銷戶） 全體賬戶資料文件
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