xx銀行三季度案防工作匯報共5則范文(存儲版)
【正文】 、加大考核，要全面落實相關規(guī)定，牢固樹立起“金融安全無小事”的風險意識，確保案防取得實效。 完善協(xié)調聯(lián)動體系，不斷增強案件防控有效性。嚴格按照銀監(jiān)部門要求，將協(xié)調工作常態(tài)化、制度化，及時溝通、協(xié)調，做到目標統(tǒng) 一、步調一致，對出現(xiàn)的新形勢、新問題，不斷加 強溝通和交流，為全市金融業(yè)務健康安全發(fā)展做出各自的努力。 (二 )強化規(guī)章制度。其次由于特殊的地理位置，石油支行的結售匯業(yè)務較多，相關工作人員，嚴把風險點，認真學習外匯業(yè)務，近半年的結售匯業(yè)務中，石油支行嚴格按照外匯管理局和人民銀 行的制度執(zhí)行，未曾有一筆錯報和漏報的案件發(fā)生，這是全體網(wǎng)點工作人員嚴格要求，認真落實，將理論與實踐相結合的結果，相信在未來的工作中，石油支行全休再接再厲，爭創(chuàng)佳績。三是管法人，控制風險體。 針對上述存的問題，網(wǎng)點全體員工認真學習和總結，制定今后內控案防工作的相關制度 (一 )嚴格責任追究。 加大投入，嚴密防范以科學的態(tài)度切實提升人防、物防、技防水平。 加強郵政生產環(huán)節(jié)管理，從源頭上做好案件防控工作。不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。市局王寶明局長、市局安全委員會全體成員、各縣區(qū)局長參加里會議。 三是堅持“尚合規(guī)”導向，持續(xù)深化合規(guī)文化建設 。通過約談，支行領導加深了對員工的了解，把控了員工的思想作風，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為 。 支行要求部門經理及運營授權人員牢固樹立“守土有責”的意識，切實承擔起事中控制與現(xiàn)場管理的職責，扎實做好業(yè)務操作的基礎管理工作，切實消除風險隱患，確保各部門的 業(yè)務客觀、準確、真實發(fā)生。 做好轄內業(yè)務風險管理工作、做好客戶風險提示。二是加強業(yè)務風險防控。 機構業(yè)務部 2021 年 9 月 第二篇： XX銀行三季度案防工作匯報（共） XX 銀行落實案件防范工作責任制及重要風險點防控 治理情況匯報 根據(jù)《 XX 分行 2021 年案件重要風險點防控治理工作實施方案》的要求，為了加強業(yè)務管理，規(guī)范業(yè)務操作流程，防范業(yè)務風險，現(xiàn)將案件防范落實情況和重點風險點的防控治理情況匯報如下： 一、落實案件防范責任制情況 根據(jù)部門條線制度要求 ,制定了機構業(yè)務部 2021 年案件防范工作計劃及防范措施，明確職責，全面對各項業(yè)務進行有效防范，及時調整案件防范內容，及時貫徹落實上級行內控案防文件精神，切實執(zhí)行上級行和本行有關制度規(guī)定 ,做好本部門員工行為動態(tài)分析排查和重點人員的幫教管理，一旦發(fā)現(xiàn)有不適合在本專業(yè)相應崗位工作的人員，每半年對本專業(yè)案防工作進行總結，并以書面形式報本行案件防范工作領導小組辦公室及上級行對口專業(yè)部門 ,按要求參加案件防范分析會，分析本專業(yè)存在的突出問題、漏洞隱患，提出相應的防控措施，并切實加以督促整改。三是加強業(yè)務學習。不定期加強對機構業(yè)務從業(yè)人員學習《員工違規(guī)處理規(guī)定》的學習，提高員工的防范意識和技能，使員工能夠按照規(guī)定進行有效營銷。 案防制度落實情況。具體規(guī)定如下： 在案件防范工作中，建立統(tǒng)一領導，各負其責，分工協(xié)作、齊抓共管的工作機制。 二、重要風險點防控治理情況根據(jù)分行 2021 年案防工作要求，我部對“違規(guī)參與民間融資活動”、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財”等風險點進行排查和梳理，認真落實案防工作，具體情況如下： 未發(fā)現(xiàn)有“違規(guī)參與民間融資活動”、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財”情況。抽出業(yè)余時間，組織部內人員學習結算、機構專業(yè)的相關總省行文件、辦法，研討業(yè)務辦理過程中的難點，尋找解決辦法。
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