【正文】 司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 。為使合規(guī)工作制度化、規(guī)范化、透明化，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，xx分行于08年年初就建立了各項(xiàng)制度，以保證合規(guī)條線工作有序進(jìn)行。市分行黨委十分重視案件及風(fēng)險(xiǎn)防控工作，將其作為促進(jìn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高內(nèi)控管理水平、抓好問題整改的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作來抓。根據(jù)市分行全年工作總體布局及2008年度監(jiān)察保衛(wèi)部工作安排，由我部牽頭開展了2008年度上半年“合規(guī)綜合大檢查”，前后20天。我行對24個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控錄相的完整性進(jìn)行了檢查。對每一次檢查，通過歸納分析提出整改措施并通報(bào)全行。08年共對5個(gè)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行了責(zé)任認(rèn)追究。例對公信貸誰入與退出審計(jì)發(fā)現(xiàn)我5 行問題33個(gè)，未下發(fā)整改書之前，我行仍有10個(gè)問題未整改，整改率為70%；面對這個(gè)嚴(yán)峻問題，我部及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)建議下以整改通知書，并到問題發(fā)行進(jìn)行督辦，到2008年12月29日止，己整改了30個(gè)，整改率達(dá)到了91%；二是對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大問題，及時(shí)召開專職聯(lián)系會，分析原因，并以案件防控工作簡報(bào)形式下發(fā)到全行，起到了警示作用，全年共下發(fā)了二期。每個(gè)季度在企業(yè)網(wǎng)上掛一遍合規(guī)文化案例。x行xx分行 2008年12月28日財(cái)務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié) 合規(guī)管理工作總結(jié)篇五合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。（1）計(jì)劃于4月份組織一次反洗錢自查工作，全面掌握全行反洗線工作動(dòng)態(tài)，迎接銀監(jiān)會、人民分行檢查。這種情況在內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改落實(shí)時(shí)常常出現(xiàn),由此造成許多問題屢查屢犯。嘗試新的合規(guī)管理辦法，注重實(shí)效。責(zé)任認(rèn)定工作有條不紊進(jìn)行。全年共開展各類會計(jì)檢查 6次。合規(guī)綜合方面的問題3個(gè),%；并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行積分處理，共有33人次積分，共計(jì)50分。特別是對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題各部門注重實(shí)時(shí)整改，大大提高了整改率。各部門、各支行每次上報(bào)整改問題后，我行十分注重整改的真實(shí)性，及時(shí)組織人員進(jìn)行回訪，看是否真實(shí)整改。一年來，合規(guī)工作緊緊圍繞全行中心任務(wù)、結(jié)合xx分行的實(shí)際情況來開展工作，堅(jiān)持了標(biāo)本兼治、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移，確保了全市分行全年“零案件、零責(zé)任事故、零違規(guī)事件”，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)、有序、穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障，現(xiàn)將一年來的工作情況匯報(bào)如下。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）、資料您的答案：b,a,c 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。您的答案：c 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察和職能部門干部職工的思想認(rèn)識，切實(shí)增強(qiáng)學(xué)習(xí)制度、執(zhí)行制度的自覺性和主動(dòng)性，要注意員工思想引導(dǎo)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，通過思想大轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)分公司和諧穩(wěn)健發(fā)展。開展辦公業(yè)務(wù)上線工作，狠抓制度流程化、流程標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，著力全面推動(dòng)辦公系統(tǒng)信息化，不斷增強(qiáng)公開透明度。在監(jiān)察過程中，監(jiān)察組按照工作計(jì)劃，通過查閱資料、座談等方式，對照部門職責(zé)，在對制度完整性，制度執(zhí)行、費(fèi)用支付、日常管理等方面進(jìn)行了合規(guī)管理監(jiān)察。財(cái)務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié) 合規(guī)管理工作總結(jié)篇二設(shè)計(jì)分公司合規(guī)管理監(jiān)督檢查工作總結(jié)公司領(lǐng)導(dǎo)：2016年，設(shè)計(jì)分公司認(rèn)真貫徹落實(shí)集團(tuán)公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作會議精神，以監(jiān)察部門為主，開展合規(guī)管理監(jiān)察。 密切跟蹤銀行適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，認(rèn)真領(lǐng)會行業(yè)管理部門的管理意見，對照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，本單位的合規(guī)機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行調(diào)查摸底，清理現(xiàn)有的規(guī)章制度，梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出如何防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施和辦法。（三）創(chuàng)建科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制。二、成立專門的合規(guī)管理部門，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制（一）建立合規(guī)責(zé)任體系，明確各級管理層的合規(guī)工作職責(zé)。（一）合規(guī)從高層做起，樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念。相信許多人會覺得總結(jié)很難寫？那么下面我就給大家講一講總結(jié)怎么寫才比較好，我們一起來看一看吧。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是指，銀行有效識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免違規(guī)事件發(fā)生，主動(dòng)采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?，持續(xù)修訂相關(guān)制度及詳盡描述具體做法的崗位手冊，有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的周而復(fù)始的循環(huán)過程。只有當(dāng)銀行的員工恪守高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德規(guī)范，人人都能有效履行自身合規(guī)職責(zé)，銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理才會有效。明確合規(guī)部門的職能定位，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的介入時(shí)機(jī)，落實(shí)合規(guī)管理職能；業(yè)務(wù)部門應(yīng)支持合規(guī)部門實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與評估，合規(guī)部門應(yīng)促進(jìn)業(yè)務(wù)部門防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)地進(jìn)行動(dòng)態(tài)合規(guī)自我評估，建立合規(guī)部門與其他部門在合規(guī)管理中的溝通與合作機(jī)制。首先，要切實(shí)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，就必須從涉及銀行整體的企業(yè)文化、組織構(gòu)扁平化、流程管理、崗責(zé)體系、績效管理等方面入手，梳理、整合和優(yōu)化銀行的規(guī)章制度，建立專業(yè)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，確立清晰的報(bào)告路線和問責(zé)制、舉報(bào)制等，真正在銀行日常經(jīng)營管理活動(dòng)中體現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)管理乃至整個(gè)銀行管理工作中的核心地