基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)基金從業(yè)資格考試模擬試題實(shí)用(存儲(chǔ)版)
【正文】 要求________。證券交易所對(duì)基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為_(kāi)_______。a. 銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管b. 銷(xiāo)售員素質(zhì)監(jiān)管c. 銷(xiāo)售行為監(jiān)管d. 銷(xiāo)售業(yè)績(jī)監(jiān)管e. 銷(xiāo)售效率監(jiān)管答案：a c10。a. 實(shí)收資本不少于三億元b. 經(jīng)營(yíng)狀況良好c. 無(wú)不良記錄d. 屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司e. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件答案：a b c e9。我國(guó)基金監(jiān)管的原則是_________。加強(qiáng)基金信息披露對(duì)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則，推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面_________。寫(xiě)范文的
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