【正文】 確定：時(shí)間 、 方法 、 職責(zé) 、 資源 可操作性 、 可檢查性 實(shí)施的情況 對(duì)方案的評(píng)審和修改 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 65 機(jī)構(gòu)職責(zé) ? 職責(zé)規(guī)定是否明確 ?最高管理者 ?管理者代表 ?各部門(mén) ?重要崗位 ?資源提供 ? 持續(xù)改進(jìn)的承諾 ? 實(shí)施情況 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 66 ? 培培訓(xùn) 、 意識(shí)和能力 確定資格和能力要求 培訓(xùn)的需求 培訓(xùn)計(jì)劃 培訓(xùn)記錄 有效性評(píng)價(jià)：能力 、 意識(shí) 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 67 ? 協(xié)商與交流 交流的渠道和方法：外部 、 內(nèi)部 、 員工 協(xié)商內(nèi)容：方針 、 目標(biāo) 、 環(huán)境和安衛(wèi)狀況， 現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等； 工會(huì) 、 員工代表 、 職業(yè)安全健康委員會(huì) 協(xié)商與交流的證據(jù)：文件和記錄 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 68 ? 文件和資料 完整性 ， 包括對(duì)重要環(huán)境因素和危 險(xiǎn)源的控制和管理文件 文件與資料的控制： 重要崗位得到有效文件 受控文件標(biāo)識(shí)及清單 文件評(píng)審 、 修改和批準(zhǔn) 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 69 ?運(yùn)運(yùn)行控制 :重要環(huán)境因素控制包括所有類(lèi)型 大氣排放 水體排放 ? 廢棄物處置 土地污染 ? 噪聲排放 能源、資源的消耗 ? 其他環(huán)境問(wèn)題 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 70 運(yùn)行控制：（ GB／ T28001） ? 針對(duì)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)； ? 購(gòu)買(mǎi)的貨物，設(shè)備，服務(wù)標(biāo)明的風(fēng)險(xiǎn)； ? 建筑物、機(jī)械、作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)的組織指揮； ? 安全管理規(guī)定，安全操作規(guī)程； ? 實(shí)施情況，現(xiàn)場(chǎng)狀況。 審核范圍： 位于江蘇省吳江經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)同里分區(qū)江興東路 88號(hào)的公司的液晶顯示屏模塊的生產(chǎn) 、 服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng) 。 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 23 一 .內(nèi)審方案的策劃 /制定計(jì)劃 (見(jiàn)附表 ) ? 滾動(dòng)式 ? 集中式 ? 按部門(mén) ? 按過(guò)程 ?計(jì)劃 ?審核己進(jìn)行 ?糾正措施己有計(jì)劃 ?糾正措施己完成 ?糾正措施己驗(yàn)證 2 3 4 5 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 24 １月 ２月 ３月 ４月 ５月 ６月 ７月 ８月 ９月 １０ １１ １２ 三車(chē)間 月份 辦公室 人事科 總師室 機(jī)動(dòng)科 生產(chǎn)科 一車(chē)間 二車(chē)間 儀表 電氣 計(jì)劃 已審核 糾正措施已有計(jì)劃 糾正措施驗(yàn)證 糾正措施完成 年度審核計(jì)劃表 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 25 審核的啟動(dòng) — 指定審核組長(zhǎng) — 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 — 選擇審核組 — 與受審方建立初步聯(lián)系 文件評(píng)審的實(shí)施 — 評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性 文件評(píng)審的實(shí)施— 評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備 — 編制審核計(jì)劃 — 審核組分配工作 — 準(zhǔn)備工作文件 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施 — 舉行首次會(huì)議 — 審核中的溝通 — 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) — 信息的收集和驗(yàn)證 — 形成審核發(fā)現(xiàn) — 準(zhǔn)備審核結(jié)論 — 舉行未次會(huì)議 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) — 審核報(bào)告的編制 — 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) — 審核報(bào)告的編制 — 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 審核完成 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 典型審核活動(dòng)過(guò)程 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 26 審核的實(shí)施計(jì)劃 ? 確定審核的目的和范圍； ? 根據(jù)審核方案確定審核的方法； ? 確定審核的人 /日數(shù)； ? 根據(jù)審核人員的能力的數(shù)量進(jìn)行分組； ? 確定審核的日程安排； ? 避免審核員審核與自己有關(guān)的工作； ? 根據(jù)管理體系的職能分工確定審核的條款。 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 39 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能 ? 環(huán)境管理體系審核員特定的知識(shí)和技能 ?環(huán)境管理方法和技術(shù)； ?環(huán)境術(shù)語(yǔ)； ?環(huán)境管理原則及其應(yīng)用； ?環(huán)境管理工具 （如：環(huán)境因素和／或環(huán)境影響評(píng)價(jià)、生命周期評(píng)價(jià)、環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)等 。 原因分析： 該工具是由協(xié)作方從外面帶進(jìn)來(lái)的 ,工務(wù)處未對(duì)協(xié)作方所使用的設(shè)施進(jìn)行管理 . 部門(mén)負(fù)責(zé)人 ： 李明 2020年 2月 25日 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 84 注：不合格類(lèi)型： A— 體系性不合格； B— 實(shí)施性不合格； C— 效果性不合格 建議的糾正措施計(jì)劃： 立即停止使用該木工電鋸 ,建立對(duì)協(xié)作方工 、 器具 、設(shè)備的管理規(guī)定 ,對(duì)協(xié)作方進(jìn)行教育 ,定期進(jìn)行監(jiān)督和檢查 . 部門(mén)負(fù)責(zé)人： 李明 2020年 2月 28日 審核員認(rèn)可 : 申健 2020年 2月 28日 糾正措施完成情況 ： 該電動(dòng)工具以從公司清理出去 ,已建立對(duì)協(xié)作方工 、器具 、 設(shè)備的管理制度 ,對(duì)所有和公司有關(guān)的協(xié)作方進(jìn)行通報(bào) ,并組織一次安全教育 .工務(wù)處每月對(duì)協(xié)作使用的工 、 器具和設(shè)備的安全裝置進(jìn)行檢查并做好記錄 . 部門(mén)負(fù)責(zé)人： 李明 2020年 3月 10日 糾正措施的驗(yàn)證： 已按糾正措施計(jì)劃的要求進(jìn)行糾正 ,各項(xiàng)措施均已落實(shí) , 審核組組長(zhǎng)： 陳宇安 2020年 3月 15 日 管理者代表： 所采取的措施有效 ,工務(wù)處要按此規(guī)定保持 ,人資處定期檢查實(shí)施情況 . 朱金龍 2020年 3月 20 日 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 85 四 .審核結(jié)果的匯總分析 品 安全／環(huán)境 /質(zhì)量 績(jī)效的影響來(lái)分析 OSH／ E/Q工作上的優(yōu)點(diǎn) /條款審核的匯總 ,若集中式進(jìn)行 :應(yīng)是對(duì)整個(gè)體系 ,全面的總結(jié)分析 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 86 不合格項(xiàng)分布表 要素 人資 工務(wù) 生產(chǎn)一 制程二 IE部 財(cái)務(wù) APP 品管 品保 規(guī)劃 資訊 財(cái)務(wù) 生產(chǎn)一 制程二 業(yè)務(wù) 合計(jì) 合計(jì) 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 87 五 .召開(kāi)未次會(huì)議 ?原參加首次會(huì)議的全體人員參加 ?會(huì)議簽到 ,分布情況 , ,并確認(rèn)不合格報(bào)告內(nèi)容 :報(bào)告審核結(jié)果 ,要求及時(shí)完成糾正措施 7. 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話 ,強(qiáng)調(diào)重要性 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 88 末次會(huì)議 參加者：受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人 、 審核組成員 內(nèi) 容：審核組長(zhǎng)報(bào)告審核過(guò)程 、審核分析及審核結(jié)論 記 錄：會(huì)議記錄 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 89 六 .編寫(xiě)審核報(bào)告 ／ E/Q體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn) ,審核報(bào)告應(yīng)是全面的 ,針對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的 ,審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫(xiě) ,經(jīng)管理者代表審批后分發(fā) 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 90 審核報(bào)告的編制 審核目的和范圍 審核組成員和受審核部門(mén) 審核日期 審核準(zhǔn)則 審核過(guò)程 、 審核分析及審核結(jié)論 審核報(bào)告編制人及批準(zhǔn)人 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 91 內(nèi)審報(bào)告 審核目的 范圍 審核組成員 受審部門(mén) 審核日期 審核準(zhǔn)則 審核過(guò)程 審核分析 審核結(jié)論 編制人： 批準(zhǔn)人： 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 92 第四節(jié) 糾正措施 糾正措施 糾正措施的制訂 糾正措施的實(shí)施 糾正措施的的跟蹤和驗(yàn)證 糾正措施的引起的文件更改 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 93 糾正措施的制訂 ? 原因分析 ? 針對(duì)原因確定所需的措施計(jì)劃 ? 舉一反三 糾正措施的實(shí)施 ? 責(zé)任部門(mén)按計(jì)劃實(shí)施 ? 做好實(shí)施記錄 確定實(shí)施期限 更改須經(jīng)批準(zhǔn) 調(diào)和仲裁 施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄 . 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 94 五 .糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證 ?計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成 ?計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都己完成 ?完成后的效果如何 ?實(shí)施情況是否有記錄可查 ?較長(zhǎng)時(shí)間才能見(jiàn)效的措施的驗(yàn)證 ? 如引起程序變更 , 按文件控制要求進(jìn)行 ? 不合格項(xiàng)關(guān)閉 ?審核員驗(yàn)證 ,確認(rèn) ,簽字 ?要記錄有效性的事實(shí)證據(jù) 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 95 第五節(jié) 年度內(nèi)審的總體分析和年度內(nèi)審報(bào)告 一 .對(duì)各部門(mén) ,各過(guò)程審核結(jié)果的匯總分析 況 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 96 二 .年度報(bào)告的編寫(xiě) ? 內(nèi)審年度計(jì)劃完成情況 ? 審核目的和范圍 ? 審核依據(jù)的文件 ? 各次審核組的成員名單 ? 不合格項(xiàng)的總數(shù)及各部門(mén) ,各過(guò)程各類(lèi)不合格的數(shù)量 ? 主要不合格項(xiàng)的說(shuō)明及糾正措施完成情況 ? 不合格項(xiàng)的說(shuō)明及糾正措施完成情況 ? 審核報(bào)告編號(hào) ,批準(zhǔn)人及分發(fā)范圍 ? 附件 ,如各次審核報(bào)告 ,各種統(tǒng)計(jì)匯總表和各次不合格報(bào)告清單等 ? 審核后編一份全面的審核報(bào)告 ? 若每年一次以上按上述方法匯總分析 ,編年度內(nèi)審報(bào)告 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 97 第六節(jié) 內(nèi)審和外審的比較 ?采用相同審核原則 ?審核的準(zhǔn)則相同 ?都評(píng)價(jià)體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性 ?都獨(dú)立于受審