【正文】 確定：時間 、 方法 、 職責 、 資源 可操作性 、 可檢查性 實施的情況 對方案的評審和修改 跳轉(zhuǎn)到第一頁 65 機構(gòu)職責 ? 職責規(guī)定是否明確 ?最高管理者 ?管理者代表 ?各部門 ?重要崗位 ?資源提供 ? 持續(xù)改進的承諾 ? 實施情況 跳轉(zhuǎn)到第一頁 66 ? 培培訓 、 意識和能力 確定資格和能力要求 培訓的需求 培訓計劃 培訓記錄 有效性評價：能力 、 意識 跳轉(zhuǎn)到第一頁 67 ? 協(xié)商與交流 交流的渠道和方法：外部 、 內(nèi)部 、 員工 協(xié)商內(nèi)容：方針 、 目標 、 環(huán)境和安衛(wèi)狀況， 現(xiàn)場的風險等； 工會 、 員工代表 、 職業(yè)安全健康委員會 協(xié)商與交流的證據(jù)：文件和記錄 跳轉(zhuǎn)到第一頁 68 ? 文件和資料 完整性 ， 包括對重要環(huán)境因素和危 險源的控制和管理文件 文件與資料的控制： 重要崗位得到有效文件 受控文件標識及清單 文件評審 、 修改和批準 跳轉(zhuǎn)到第一頁 69 ?運運行控制 :重要環(huán)境因素控制包括所有類型 大氣排放 水體排放 ? 廢棄物處置 土地污染 ? 噪聲排放 能源、資源的消耗 ? 其他環(huán)境問題 跳轉(zhuǎn)到第一頁 70 運行控制：（ GB／ T28001） ? 針對職業(yè)安全健康風險； ? 購買的貨物，設(shè)備，服務(wù)標明的風險； ? 建筑物、機械、作業(yè)活動、生產(chǎn)的組織指揮； ? 安全管理規(guī)定，安全操作規(guī)程； ? 實施情況，現(xiàn)場狀況。 審核范圍： 位于江蘇省吳江經(jīng)濟開發(fā)區(qū)同里分區(qū)江興東路 88號的公司的液晶顯示屏模塊的生產(chǎn) 、 服務(wù)及相關(guān)管理活動 。 跳轉(zhuǎn)到第一頁 23 一 .內(nèi)審方案的策劃 /制定計劃 (見附表 ) ? 滾動式 ? 集中式 ? 按部門 ? 按過程 ?計劃 ?審核己進行 ?糾正措施己有計劃 ?糾正措施己完成 ?糾正措施己驗證 2 3 4 5 跳轉(zhuǎn)到第一頁 24 １月 ２月 ３月 ４月 ５月 ６月 ７月 ８月 ９月 １０ １１ １２ 三車間 月份 辦公室 人事科 總師室 機動科 生產(chǎn)科 一車間 二車間 儀表 電氣 計劃 已審核 糾正措施已有計劃 糾正措施驗證 糾正措施完成 年度審核計劃表 跳轉(zhuǎn)到第一頁 25 審核的啟動 — 指定審核組長 — 確定審核目的、范圍和準則 — 選擇審核組 — 與受審方建立初步聯(lián)系 文件評審的實施 — 評審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對審核準則的適宜性和充分性 文件評審的實施— 評審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對審核準則的適宜性和充分性現(xiàn)場審核活動的準備 — 編制審核計劃 — 審核組分配工作 — 準備工作文件 現(xiàn)場審核活動的實施 — 舉行首次會議 — 審核中的溝通 — 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責 — 信息的收集和驗證 — 形成審核發(fā)現(xiàn) — 準備審核結(jié)論 — 舉行未次會議 審核報告的編制、批準和分發(fā) — 審核報告的編制 — 審核報告的批準和分發(fā) 審核報告的編制、批準和分發(fā) — 審核報告的編制 — 審核報告的批準和分發(fā) 審核完成 審核后續(xù)活動的實施 典型審核活動過程 跳轉(zhuǎn)到第一頁 26 審核的實施計劃 ? 確定審核的目的和范圍； ? 根據(jù)審核方案確定審核的方法； ? 確定審核的人 /日數(shù)； ? 根據(jù)審核人員的能力的數(shù)量進行分組； ? 確定審核的日程安排； ? 避免審核員審核與自己有關(guān)的工作； ? 根據(jù)管理體系的職能分工確定審核的條款。 跳轉(zhuǎn)到第一頁 39 審核員應(yīng)具備的知識和技能 ? 環(huán)境管理體系審核員特定的知識和技能 ?環(huán)境管理方法和技術(shù)； ?環(huán)境術(shù)語； ?環(huán)境管理原則及其應(yīng)用； ?環(huán)境管理工具 （如：環(huán)境因素和／或環(huán)境影響評價、生命周期評價、環(huán)境表現(xiàn)評價等 。 原因分析： 該工具是由協(xié)作方從外面帶進來的 ,工務(wù)處未對協(xié)作方所使用的設(shè)施進行管理 . 部門負責人 ： 李明 2020年 2月 25日 跳轉(zhuǎn)到第一頁 84 注：不合格類型： A— 體系性不合格； B— 實施性不合格； C— 效果性不合格 建議的糾正措施計劃： 立即停止使用該木工電鋸 ,建立對協(xié)作方工 、 器具 、設(shè)備的管理規(guī)定 ,對協(xié)作方進行教育 ,定期進行監(jiān)督和檢查 . 部門負責人： 李明 2020年 2月 28日 審核員認可 : 申健 2020年 2月 28日 糾正措施完成情況 ： 該電動工具以從公司清理出去 ,已建立對協(xié)作方工 、器具 、 設(shè)備的管理制度 ,對所有和公司有關(guān)的協(xié)作方進行通報 ,并組織一次安全教育 .工務(wù)處每月對協(xié)作使用的工 、 器具和設(shè)備的安全裝置進行檢查并做好記錄 . 部門負責人： 李明 2020年 3月 10日 糾正措施的驗證： 已按糾正措施計劃的要求進行糾正 ,各項措施均已落實 , 審核組組長： 陳宇安 2020年 3月 15 日 管理者代表： 所采取的措施有效 ,工務(wù)處要按此規(guī)定保持 ,人資處定期檢查實施情況 . 朱金龍 2020年 3月 20 日 跳轉(zhuǎn)到第一頁 85 四 .審核結(jié)果的匯總分析 品 安全／環(huán)境 /質(zhì)量 績效的影響來分析 OSH／ E/Q工作上的優(yōu)點 /條款審核的匯總 ,若集中式進行 :應(yīng)是對整個體系 ,全面的總結(jié)分析 跳轉(zhuǎn)到第一頁 86 不合格項分布表 要素 人資 工務(wù) 生產(chǎn)一 制程二 IE部 財務(wù) APP 品管 品保 規(guī)劃 資訊 財務(wù) 生產(chǎn)一 制程二 業(yè)務(wù) 合計 合計 跳轉(zhuǎn)到第一頁 87 五 .召開未次會議 ?原參加首次會議的全體人員參加 ?會議簽到 ,分布情況 , ,并確認不合格報告內(nèi)容 :報告審核結(jié)果 ,要求及時完成糾正措施 7. 最高領(lǐng)導或管理者代表講話 ,強調(diào)重要性 跳轉(zhuǎn)到第一頁 88 末次會議 參加者：受審核部門負責人 、 審核組成員 內(nèi) 容：審核組長報告審核過程 、審核分析及審核結(jié)論 記 錄：會議記錄 跳轉(zhuǎn)到第一頁 89 六 .編寫審核報告 ／ E/Q體系運行有效性的結(jié)論性意見 ,審核報告應(yīng)是全面的 ,針對整個系統(tǒng)的 ,審核報告由審核組長編寫 ,經(jīng)管理者代表審批后分發(fā) 跳轉(zhuǎn)到第一頁 90 審核報告的編制 審核目的和范圍 審核組成員和受審核部門 審核日期 審核準則 審核過程 、 審核分析及審核結(jié)論 審核報告編制人及批準人 跳轉(zhuǎn)到第一頁 91 內(nèi)審報告 審核目的 范圍 審核組成員 受審部門 審核日期 審核準則 審核過程 審核分析 審核結(jié)論 編制人： 批準人： 跳轉(zhuǎn)到第一頁 92 第四節(jié) 糾正措施 糾正措施 糾正措施的制訂 糾正措施的實施 糾正措施的的跟蹤和驗證 糾正措施的引起的文件更改 跳轉(zhuǎn)到第一頁 93 糾正措施的制訂 ? 原因分析 ? 針對原因確定所需的措施計劃 ? 舉一反三 糾正措施的實施 ? 責任部門按計劃實施 ? 做好實施記錄 確定實施期限 更改須經(jīng)批準 調(diào)和仲裁 施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄 . 跳轉(zhuǎn)到第一頁 94 五 .糾正措施的跟蹤和驗證 ?計劃是否按規(guī)定日期完成 ?計劃中的各項措施是否都己完成 ?完成后的效果如何 ?實施情況是否有記錄可查 ?較長時間才能見效的措施的驗證 ? 如引起程序變更 , 按文件控制要求進行 ? 不合格項關(guān)閉 ?審核員驗證 ,確認 ,簽字 ?要記錄有效性的事實證據(jù) 跳轉(zhuǎn)到第一頁 95 第五節(jié) 年度內(nèi)審的總體分析和年度內(nèi)審報告 一 .對各部門 ,各過程審核結(jié)果的匯總分析 況 跳轉(zhuǎn)到第一頁 96 二 .年度報告的編寫 ? 內(nèi)審年度計劃完成情況 ? 審核目的和范圍 ? 審核依據(jù)的文件 ? 各次審核組的成員名單 ? 不合格項的總數(shù)及各部門 ,各過程各類不合格的數(shù)量 ? 主要不合格項的說明及糾正措施完成情況 ? 不合格項的說明及糾正措施完成情況 ? 審核報告編號 ,批準人及分發(fā)范圍 ? 附件 ,如各次審核報告 ,各種統(tǒng)計匯總表和各次不合格報告清單等 ? 審核后編一份全面的審核報告 ? 若每年一次以上按上述方法匯總分析 ,編年度內(nèi)審報告 跳轉(zhuǎn)到第一頁 97 第六節(jié) 內(nèi)審和外審的比較 ?采用相同審核原則 ?審核的準則相同 ?都評價體系與標準的符合性 ?都獨立于受審