銀行內控合規(guī)自查自檢報告(精選)與銀行內控工作總結匯編-免費閱讀
【正文】 問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組。重要崗位責任移交x個人次。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。六、其他需要說明的事項(一)日常信息溝通手段。XX年以來，本行按照《巴塞爾協議II》的要求，與穆迪KMV公司合作開發(fā)了新的公司業(yè)務信用評級系統(tǒng)。與麥肯錫公司合作開發(fā)了公司業(yè)務信用評級系統(tǒng)，并在全行推廣。強化風險管理措施，落實全面風險管理。該制度已提交第一屆董事會第六次會議審議，擬于年內實行。(一)進一步完善董、監(jiān)事會決策機制。本行的公司章程是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《到境外上市公司章程必備條款》、《上市公司章程指引》及其他有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章而制定的，已經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準，并已通過中國證監(jiān)會和香港聯交所的審核。為進一步健全和完善信息披露的相關制度和工作流程，本行建立了行內重大信息匯集機制，從體制上完善信息披露的相關工作流程，為更好地履行好信息披露職責奠定了基礎。關聯交易不規(guī)范的關聯交易或關聯交易陷阱是妨礙公司治理的痼疾。本行章程規(guī)定監(jiān)事會依法享有法律法規(guī)賦予的知情權、建議權和報告權，為保障監(jiān)事合法權益的實施，本行及時向監(jiān)事會提供有關的信息和資料，以便監(jiān)事會對本行財務狀況、風險控制和經營管理等情況進行有效的監(jiān)督、檢查和評價。董事會成員15人，其中獨立董事5名，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經驗和卓越的過往業(yè)績，而且，還有戰(zhàn)投BBVA派出的董事。本行根據《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設立了股東大會、董事會、監(jiān)事會，選舉了獨立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經驗和卓越過往業(yè)績的人士擔任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風險負責人、行長助理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機構，董事會為主要決策機構，監(jiān)事會為監(jiān)督機構，高管層為執(zhí)行機構的有效治理機制，建立了獨立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。銀行內控合規(guī)自查自檢報告（精選）與銀行內控工作總結匯編第 15 頁 共 15 頁銀行內控合規(guī)自查自檢報告（精選）加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。本行董事會下設戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關聯交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負責人均由董事擔任，其中，審計與關聯交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席。本行每位董事都知悉其職責，并付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務。內部控制制度較好的內部控制是良好的公司治理的基本要素之一。因此，應規(guī)范關聯交易管理，有效控制關聯交易風險。由于本行今年4月27日剛剛上市，因招股書中披露了本行XX年度相關財務業(yè)績情況而取得了上市地監(jiān)管機關對本行XX年年報的豁免。(2)三會議事規(guī)則根據監(jiān)管機關的要求，制定了詳細的《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》。由于本行董、監(jiān)事會下設各專門委員會成立時間不長，其議事規(guī)則雖已經各專門委員會審議、修訂，但尚待董事會審議通過。四、整改措施和整改時間及責任人序號 整改措施 整改時間 責任人1 董事會審議通過議事規(guī)則，進一步完善董、監(jiān)事會決策機制 XX年8月份 孔丹先生 劉崇明女士2 進一步加大基層機構的內控執(zhí)行力 XX年年內 合規(guī)審計部提名與薪酬委員會五、有特
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