【正文】 第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 直銷機(jī)構(gòu) 本基金管理人通過在廣州、北京、上海設(shè)立的分公司為投資者辦理開放式基金開戶、認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)： （ 1）廣州 分公司 地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 32 樓 直銷中心電話： 02089899073 02089899042 傳真： 02089899069 02089899070 （ 2）北京分公司 地址：北京市西城區(qū)月壇北街 2號月壇大廈 17 樓 電話： 01068083368 傳真： 01068083078 （ 3）上海分公司 地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路 166 號中國保險大廈 2908 室 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 15 電話： 02168885310 傳真： 02168885200 （ 4）網(wǎng)上交易 投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系 統(tǒng)辦理本基金的開戶、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱本公司網(wǎng)址公告。資產(chǎn) 托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)， 資產(chǎn) 托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。 （五）資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險控制情況 資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實(shí)全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。 內(nèi)部風(fēng)險管理。 資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離， 建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度， 并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。 托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準(zhǔn)確及時地記錄；按照 “內(nèi)控優(yōu)先 ”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。總廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 12 行稽核監(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險管理政策，對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。 四、基金托管人的內(nèi)部控制制度 中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。監(jiān)察稽核部屬于內(nèi)核部門，直接接受總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和監(jiān)督。內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體 系、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制措施等。 本基金自基金合同生效以來，未有其他人員擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。 總經(jīng)理及其他高級管理人員 林傳輝：總經(jīng)理，男，大學(xué)本科學(xué)歷，曾任廣發(fā)證券投資銀行總部北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼投資銀行上海業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、遼寧大學(xué)工商管理碩士（ MBA）教育中心副主任、遼寧大學(xué)計財處處長、學(xué) 科建設(shè)處處長。 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 7 翟美卿：董事，女，企業(yè)管理碩士，現(xiàn)任香江集團(tuán)總裁、金海馬集團(tuán)董事長、香江投資有限公司董事長、深圳香江控股股份有限公司董事長。 二、主要人員情況 董事會成員 馬慶泉：董事長，男，博士，教授，研究員，現(xiàn)任第四 屆中國證券業(yè)協(xié)會副會長，中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會主任委員，中國人民大學(xué)博士生導(dǎo)師。 本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本基金基金合同于 2021年 12月 30日生效。 基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金的日常申購自《基金合同》生效后不超過 3 個月的時間開始辦理 贖回 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)部副總經(jīng)理、投資自營部副總經(jīng)理、廣發(fā)基金管理有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理。 董茂云：獨(dú)立董事，男，法學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)教授。曾任廣州實(shí)達(dá)實(shí)業(yè)發(fā)展公司辦公室主任、廣州屈臣氏公司行政主管。 段西軍：督察長，男，博士。 基金經(jīng)理承諾 ： （ 1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益 ； （ 2） 不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益 ； （ 3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息 ； （ 4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。 建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān) 控防線。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社?；稹⑵髽I(yè)年金、股權(quán)基金、 QFII資產(chǎn)、 QDII資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。目前， SAS70審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。 完整性原則。 獨(dú)立性原則。并通過 進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念。 資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立 專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了 基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災(zāi)難 恢復(fù) 方案， 并 組織員工 定期演練 。資產(chǎn) 托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。 公司網(wǎng)址： （ 30）名稱：中信建投證券有限責(zé)任公司 注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路 66 號 4 號樓 辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街 188 號 法定代表人：張佑君 聯(lián)系人：權(quán)唐 電話： 4008888108 傳真： 01065182261 客戶服務(wù)電話： 4008888108 公司網(wǎng)址： （ 31）名稱：天相投資顧問有限公司 注冊地 址：北京市西城區(qū)金融街 19 號富凱大廈 B 座 701 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 5 號新盛大廈 B座 4 層 法定代表人：林義相 聯(lián)系人：莫曉麗 電話： 01066045529 客戶服務(wù)電話 : 01066045678 傳真： 01066045500 公司網(wǎng)址： 或 （ 32）名稱：國信證券股份有限公司 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層 法定代表人：何如 聯(lián) 系人： 齊曉燕 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 24 電話： 075582130833 傳真： 075582133302 客戶服務(wù)電話 : 95536 公司網(wǎng)址： （ 33）名稱：招商證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座 38— 45 層 法定代表人：宮少林 聯(lián)系人：林生迎 電話： 075582943666 傳真： 075582943636 客戶服務(wù)電話： 9556 4008888111 公司網(wǎng)址： （ 34）名稱：華泰證券股份有限公司 住所：南京市中山東路 90 號 華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話： 02583290845 傳真： 02584579763 聯(lián)系人：舒萌菲 客戶服務(wù)電話： 95597 公司網(wǎng)址： （ 35）名稱：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 辦公地址：深圳市深南東路 5047 號深圳發(fā)展銀行大廈 2 25 層 法定代表人：馬昭明 聯(lián)系人：龐曉蕓 電話： 075582492021 傳真： 075582492962 客戶服務(wù)電話： 95513 公司網(wǎng)址： （ 36）名稱：中銀國際證券有限責(zé)任公司 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 25 住所： 上海市浦東新 區(qū)銀城中路中銀大廈 39 層 法定代表人：唐新宇 聯(lián)系人：張靜、金堅 電話： 02168604866 傳真： 02150372474 客戶服務(wù)電話： 02168604866 公司網(wǎng)址： （ 37）名稱：長城證券有限責(zé)任公司 住所：深圳市福田區(qū)深南大道 6008 號特區(qū)報業(yè)大廈 1 1 17層 法定代表人：黃耀華 聯(lián)系人：匡婷 電話： 075583516289 傳真： 075583516199 客戶服務(wù)熱線： 075533680000； 4006666888 公司網(wǎng)址： （ 38）名稱：東北證券股份有限公司 注冊地址：長春市自由大路 1138 號 辦公地址：長春市自由大路 1138 號 法定代表人：矯正中 聯(lián)系人：潘鍇 電話： 043185096709 開放式基金咨詢電話： 4006000686 ； 043185096733 開放式基金業(yè)務(wù)傳真： 043185096795 公司網(wǎng)址： （ 39）名稱：東方證券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 號 2號樓 22 層 29 層 法定代表人：潘鑫軍 聯(lián)系人：吳宇 電話： 02163325888 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 26 傳真： 02163326173 客戶服務(wù)電話： 95503 公司網(wǎng)址： （ 40）名稱：平安證券有限責(zé)任公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場 8 樓 辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場 8 樓 法定代表人：楊宇翔 聯(lián)系人：周璐 電話： 075522626172 開放式基金業(yè)務(wù)傳真： 075582400862 全國統(tǒng)一總機(jī)： 4008866338 全國免費(fèi)業(yè)務(wù)咨詢電話： 4008816168 網(wǎng)址： （ 41）名稱：渤海證 券股份有限公司 注冊地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街 42 號寫字樓 101 室 辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道 8 號 法定代表人：王春峰 聯(lián)系人：王兆權(quán) 電話： 02228451861 傳真： 02228451892 客戶服務(wù)電話： 4006515988 公司網(wǎng)址： （ 42）名稱：海通證券股份有限公司 注冊地址：上海市淮海中路 98 號 辦公地址：上海市廣東路 689 號 法定代表人：王開國 聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴 電話： 02123219000 傳真： 021 23219100 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 27 客戶服務(wù)熱線： 95553或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話 公司網(wǎng)址： （ 43）名稱：東吳證券股份有限公司 住所：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路 181 號商旅大廈 1821 層 法定代表人： 吳永敏 聯(lián)系人：方曉丹 電話： 051265581136 傳真： 051265588021 公司網(wǎng)址： （ 44）名稱：金元證券股份有限公司 注冊地址：海南省?？谑心蠈毬?36 號證券大廈 4 層 辦公地址：深圳市深南大道 4001 號時代金融中心 17 樓 法定代表人：陸濤 聯(lián)系人：金春 電話： 075583025695 傳真： 075583025625 客戶服務(wù)電話： 4008888228 公司網(wǎng)址： （ 45）名稱：光大證券股份有限公司 注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號 辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號 法定代表人： 徐浩明 聯(lián)系人：劉晨 電話： 02122169999 傳真： 02122169134 客戶服務(wù)電話： 4008888788， 10108998 公司網(wǎng)址： （ 46）名稱：東海證券有限責(zé)任公司 注冊地址：江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 1819 樓 廣發(fā)滬深 300 指數(shù)證券投資基金招募說明書 [更新 ] 28 辦公地址：江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 1819 樓 法定代表人：朱科敏 客服電話： 4008888588 聯(lián)系人：李濤 電話： 051988157761 傳真： 051988157761 公司網(wǎng)址： （ 47）名稱：國盛證券有限責(zé)任公司 注冊地址：江西省南昌市永叔路 15 號 辦公地址：江西省南昌市北京西路 88 號江信大廈 4 樓 法定代表人：管榮升 聯(lián)系人：徐美云 電話： 0791 6285337 傳真： 07916288690 客戶服務(wù)電話 : 07916285337， 6273972 公司網(wǎng)址： （ 48）名稱：山西證券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 號山西國貿(mào)中心東塔樓 法定代表人：侯巍 聯(lián)系人：張治國 電話： 0351－ 8686703 傳真： 0351－ 8686619 客戶服務(wù)電話： 4006661618 公司網(wǎng)址：