案件防控心得大全-免費閱讀
【正文】 合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。 完善體現(xiàn)業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。因此強化對重要崗位人員八小時以外的行為監(jiān)督，也是十分必要的。為了有效的傳達上級領導的指示，我管轄的支行也展開了積極地學習和討論。后經(jīng)興業(yè)銀行證實涉案員工蘇瑜并非高管，該員工在涉案前主動向分行遞交離職申請，分行批準與其解除勞動合同。合規(guī)作為一項核心的風險管理活動，越來越受到銀行業(yè)的重視。同時由于把關不嚴，重核算、輕防范、重人情、輕考察，忽視了安全防范工作的硬件建設；再次，用感情和信任代替規(guī)章制度、把習慣做法看成經(jīng)驗，導致有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。三是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務發(fā)展的辨證關系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。三是建立有效溝通的平臺。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業(yè)務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。
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