上市公司配股法律意見書-免費閱讀
【正文】 七、結論意見 根據上述事實和分析，本所律師認為，股份公司符合《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會的《通知》規(guī)定的上市公司增資配股的各項條件?！ ∥?、股份公司本次配股募集資全的運用 股份公司本次配股如果全部募足，募集資金預計約____萬元，用于以下項目： 1．收購 ____公司?！ ?，根據____會計師事務所出具的《審計報告》，股份公司____年、____年、____年的凈利潤，凈資產及凈資產收益率如下表所示： 股份公司最近3年內凈資產稅后收益率每年于均在10％以上，而且最低高于6％，符合有關規(guī)定?！ ∈匈Y產管理局于____年____月____日以____國資企字____第____號文、財政部于 ____年 ____月____ 日以財管字____第____號文批準同意國有股股東____（集團）公司放棄全部配股權。因此，股份公司已是一個符合《公司法》第151條要求的、其股票已經在國務院批準的證券交易場所掛牌交易的股份有限公司?！ ”痉梢庖姇鴥H就出具日以前已經發(fā)生的事實或／并與本次配股有關問題發(fā)表法律意見，該等法律意見是基于本所律師對上述有關事實的了解并根據自身的專業(yè)水平以及對有關法律、法規(guī)的理解而作出的?！ 。ㄋ模┱f明發(fā)行人正在進行或將要進行的重大訴訟、仲裁或行政訴訟事項，并說明對本次配股是否構成法律障礙?！ 。ㄆ撸┱f明是否對關聯交易和同業(yè)競爭進行充分披露?！ 。ㄈ┱f明各股東在配售過程中是否受到公平對待?！ ∪?、引言的結束段應載入下列文字： “本所律師根據《證券法》第13條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉敬業(yè)精神，對公司提供的上述文件和有關事實進行了核查和驗證，現出具法律意見如下：” （正文） 一、發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格 ?。ㄒ唬┱f明發(fā)行人是否為其股票已經依法在國務院證券管理部門批準的證券交易所交易的股份有限公司。上市公司配股法律意見書（引言） 一、出具法律意見書的依據 ?。ㄒ唬┱f明根據《證券法》、《公司法》及國務院證券管理部門關于上市公司配股的規(guī)定出具法律意見書?！ 。ǘ┱f明發(fā)行人是否依法有效存續(xù)?！ ∷?、說明本次配股所涉及的關聯交易及同業(yè)競爭 ?。ㄒ唬┱f明發(fā)行人有哪些關聯企業(yè)?！ ∥濉l(fā)行人募股資金的運用 ?。ㄒ唬┱f明發(fā)行人前次募集資全的使用是否與原募集計劃一致?！ ∑?、發(fā)行人的稅務問題 ?。ㄒ唬┱f明發(fā)行人執(zhí)行的稅種、稅率是否符合現行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求?！ ”舅蓭熢诠ぷ鬟^程中，已得到股份公司的保證：即股份公司業(yè)已向本所律師提供了本所律師認為出具法律意見書所必需的原始書面材料、副本材料和口頭證言，其所提供的文件和材料是完整、真實和有效的，且無隱瞞、虛假和重大遺漏之處。 股份公司是依法成立的具有獨立法人資格的股份有限公司，現合法有效存續(xù)，根據有關法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，沒有出現公司需要終止的情形?！ 」煞莨竟蓶|大會通過的配股決議及配股方案業(yè)經 ____省證券管理辦公室___
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