【正文】 本所在公司公告后的十五個交易日內(nèi)，作出是否終止其股票上市的決定。―――股權(quán)分布問題公司的保薦核查要求，應(yīng)當(dāng)對公司提出的股權(quán)分布問題解決方案是否可行、導(dǎo)致公司被暫停上市的情形是否已完全消除等情況予以充分關(guān)注，并在核查報告中作出說明。，公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行上市公司的有關(guān)義務(wù)，并至少在每月前五個交易日內(nèi)披露一次為恢復(fù)其股票上市所采取的措施及有關(guān)工作的進(jìn)展情況。―――新增一種其他特別處理適用情形 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所對其股票交易實(shí)行其他特別處理：(一) 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值；(二) 最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告；(三) ，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值；(四) 公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在三個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常；(五) 公司主要銀行帳號被凍結(jié)；(六) 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議；(七) 公司被控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金或違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保，情形嚴(yán)重的；(八) 中國證監(jiān)會或本所認(rèn)定的其他情形。（六）項(xiàng)情形被實(shí)行退市風(fēng)險警示的，本所自實(shí)行退市風(fēng)險警示二十個交易日屆滿的下一交易日起，對公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌。行使贖回權(quán)期間可轉(zhuǎn)換公司債券的交易可轉(zhuǎn)換公司債券出現(xiàn)下列情形之一的，本所按照下述規(guī)定停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易：（一）可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告三個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易；公司行使贖回權(quán)期間發(fā)生前述情形的，可轉(zhuǎn)換公司債券不停止交易。公告披露日后的下一交易日起公司股票及其衍生品種復(fù)牌并被本所實(shí)施退市風(fēng)險警示。 上市公司未在法定期限和本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露定期報告的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司披露定期報告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公司因股價持續(xù)異常，需要向本所申請通過公開方式與投資者或媒體進(jìn)行溝通的，溝通日公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌。―――重大資產(chǎn)重組的停牌原則上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，根據(jù)中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定向本所申請停牌的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定停牌與復(fù)牌。公司于本所交易時間之外召開股東大會，但在此后的第一個交易日或者之前未披露股東大會決議公告的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自第一個交易日起停牌，直至披露股東大會決議公告的當(dāng)日上午開市時復(fù)牌；股東大會決議公告披露日為非交易日的，則在公告披露后的第一個交易日開市時復(fù)牌。公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時披露未履行承諾的原因以及相關(guān)董事可能承擔(dān)的法律責(zé)任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動詢問相關(guān)信息披露義務(wù)人，并及時披露相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的原因，以及董事會擬采取的措施。破產(chǎn)期間采取管理人管理模式的信息披露責(zé)任人，管理人及其成員應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、最高人民法院、中國證監(jiān)會和本所有關(guān)規(guī)定，及時、公平地向所有債權(quán)人和股東披露信息，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。受理破產(chǎn)申請的披露要求、和解或者破產(chǎn)清算申請的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并披露以下內(nèi)容：（一）申請人名稱（債權(quán)人申請）；（二）法院作出受理重整、和解或者破產(chǎn)清算裁定的時間和主要內(nèi)容；（三）法院指定管理人的基本情況（包括但不限于管理人名稱或成員姓名、負(fù)責(zé)人、職責(zé)、履行職責(zé)的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式等）；（四）公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后信息披露責(zé)任人的確定模式和負(fù)責(zé)人的基本情況（包括但不限于姓名、聯(lián)系地址、聯(lián)系方式等）；（五）本所要求披露的其他內(nèi)容。股票期權(quán)未滿足行權(quán)條件的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露未滿足行權(quán)條件的原因；未滿足本期行權(quán)條件的，公司董事會應(yīng)當(dāng)明確對已授予股票期權(quán)的處理措施和相關(guān)后續(xù)安排。―――股權(quán)激勵的授予，應(yīng)當(dāng)在股東大會審議通過股權(quán)激勵計劃后，及時召開董事會審議并披露股權(quán)激勵計劃是否滿足授予條件的結(jié)論性意見、授予日、授予對象、授予數(shù)量、授予價格、以及對公司當(dāng)年相關(guān)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響等情況。―――控股股東轉(zhuǎn)讓股份時，未清償負(fù)債，或未解除公司為其提供的擔(dān)的處理，控股股東及其關(guān)聯(lián)方未清償對公司的負(fù)債，或未解除公司為其負(fù)債提供的擔(dān)保，或存在損害公司利益的其他情形的，公司董事會應(yīng)及時予以披露并提出解決措施?；厥燮诮Y(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)公告回售結(jié)果及其影響。贖回期結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。，上市公司應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足回售條件后的五個交易日內(nèi)至少發(fā)布三次回售公告。―――滿足可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件的披露，明確披露是否行使贖回權(quán)。公司股東大會作出合并方案決議后,公司應(yīng)當(dāng)及時公告并在十日內(nèi)通知債權(quán)人。，上市公司應(yīng)當(dāng)立即停止回購行為，注銷回購專用帳戶，在兩個交易日內(nèi)刊登回購結(jié)果公告。（二）在收到中國證監(jiān)會無異議函后兩個交易日內(nèi)刊登提示性公告，并在實(shí)施回購方案前披露《回購報告書》和法律意見書。（三）在回購期間，于每個月的前三個交易日內(nèi)刊登回購進(jìn)展公告，披露截止上月末的回購進(jìn)展情況，包括已回購股份總額、購買的最高價和最低價、支付的總金額。―――針對市場傳聞公司披露澄清公告需提供向控股股東核實(shí)有否重大事項(xiàng)的回函（以下簡稱“傳聞”）可能或者已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時向本所提供傳聞傳播的證據(jù)，控股股東及其實(shí)際控制人確認(rèn)是否存在影響上市公司股票交易價格的重大事項(xiàng)的回函，并發(fā)布澄清公告。股票交易異常波動的計算從公告之日起重新開始，公告日為非交易日，從下一交易日起重新開始。第十一章其他重大事項(xiàng)鼓勵季度和中期業(yè)績預(yù)告，應(yīng)當(dāng)在會計年度結(jié)束后一個月內(nèi)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告，預(yù)計中期和三季度業(yè)績將出現(xiàn)下列情形之一的，可以進(jìn)行業(yè)績預(yù)告：（一）凈利潤為負(fù)值；（二）凈利潤與上年同期相比上升或者下降％以上；（三）實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。上述同一關(guān)聯(lián)人，包括與該關(guān)聯(lián)人受同一法人或其他組織或者自然人直接或間接控制的，或相互存在股權(quán)控制關(guān)系；以及由同一關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事或高級管理人員的法人或其他組織。，是指上市公司或者其控股子公司與上市公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項(xiàng)，包括以下交易：（一）第條規(guī)定的交易事項(xiàng)；（二）購買原材料、燃料、動力；（三）銷售產(chǎn)品、商品；（四）提供或者接受勞務(wù)；（五）委托或者受托銷售；（六）與關(guān)聯(lián)人共同投資；（七）其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。 交易達(dá)到第條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，若交易標(biāo)的為公司股權(quán)，上市公司應(yīng)當(dāng)聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對交易標(biāo)的最近一年又一期的財務(wù)會計報告進(jìn)行審計，審計截止日距協(xié)議簽署日不得超過六個月；若交易標(biāo)的為股權(quán)以外的其他非現(xiàn)金資產(chǎn)，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估事務(wù)所進(jìn)行評估，評估基準(zhǔn)日距協(xié)議簽署日不得超過一年。上市公司控股子公司發(fā)生的本規(guī)則第九章、第十章和第十一章所述重大事項(xiàng)，視同上市公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，由上市公司根據(jù)前述各章的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。定期報告的全文和摘要（正文）應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求，分別在有關(guān)指定媒體上披露。因故無法形成董事會審議定期報告的決議的，公司應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式對外披露相關(guān)情況，說明無法形成董事會決議的原因和存在的風(fēng)險。―――公開發(fā)行前已發(fā)行股份的上市應(yīng)提交文件和提示性公告內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（一）上市申請書；（二）有關(guān)股東的持股情況說明及托管情況；（三）有關(guān)股東作出的限售承諾及其履行情況的說明；（如有）（四）上市提示性公告；（五）本所要求的其他文件。但轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起一年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請并經(jīng)本所同意，可豁免遵守前款承諾。―――第四章 保薦人保薦范圍本所實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）的上市保薦制度。公司召開股東大會選舉獨(dú)立董事時，董事會應(yīng)當(dāng)對獨(dú)立董事候選人是否被本所提出異議的情況作出說明。獨(dú)立董事備案，應(yīng)當(dāng)在公告中表明有關(guān)獨(dú)立董事的議案以本所審核無異議為前提，并將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表）報送本所。上市公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并在披露前不對外泄漏相關(guān)信息。上市公司定期報告和臨時報告以及相關(guān)信息披露義務(wù)人的公告經(jīng)本所登記后，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上披露。 本規(guī)則規(guī)定的上市公司信息披露形式包括定期報告和臨時報告。―――信息披露制度上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，制定和執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。及時和重大信息含義上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件（以下簡稱“重大信息”或“重大事項(xiàng)”）。本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定、中國證監(jiān)會的授權(quán)，對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員,以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管。在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。―――準(zhǔn)確的含義上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)客觀，不得夸大其辭，不得有誤導(dǎo)性陳述。公告文稿應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性的語言，簡明扼要、通俗易懂地說明應(yīng)披露事件，不得含有宣傳、廣告、恭維、詆毀等性質(zhì)的詞句。公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證在指定媒體上披露的文件與本所登記的內(nèi)容完全一致，未能按照既定日期或已登記內(nèi)容披露的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報告。選擇性披露的限制上市公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒有達(dá)到本規(guī)則規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本規(guī)則沒有具體規(guī)定，但本所或公司董事會認(rèn)為該事件可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則及時披露，且在發(fā)生類似事件時，按照同一標(biāo)準(zhǔn)予以披露。董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)前款和公司章程關(guān)于轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份的限制性規(guī)定，向本所申請在相應(yīng)期間鎖定其持有的全部或者部分本公司股份。公司董事會對獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時向本所報送董事會的書面意見。董秘職責(zé)，履行如下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)公司信息對外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；（三）組織籌備董事會會議和股東大會會議，參加股東大會會議、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作并簽字；（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時，及時向本所報告并披露；（五）關(guān)注媒體報道并主動求證報道的真實(shí)性，督促公司董事會及時回復(fù)本所問詢；（六）組織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)等的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；（七）知悉公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程等，或公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并及時向中國證監(jiān)會和本所報告；（八）負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股變動情況；（九）《公司法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單，同時具有本所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)；恢復(fù)上市保薦機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。，應(yīng)當(dāng)在上市前三個交易日內(nèi)披露上市提示性公告。 經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)分置改革后有限售條件的股份上市交易前三個交易日內(nèi)披露上市交易提示公告。董事、高級管理人員不得以任何理由拒絕對定期報告簽署書面意見。中期報告中的財務(wù)會計報告可以不經(jīng)審計，但公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)審計：（一）擬在下半年進(jìn)行利潤分配、以公積金轉(zhuǎn)增股本或者彌補(bǔ)虧損的；（二）擬在下半年提出發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資申請，根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行審計的；（三）中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計的其他情形。，應(yīng)當(dāng)與股東大會決議公告同時披露。上市公司發(fā)生“提供擔(dān)?！苯灰资马?xiàng)，應(yīng)當(dāng)提交董事會或者股東大會進(jìn)行審議，并及時披露。公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。―――減少免于披露的關(guān)聯(lián)交易情形、公開拍賣等行為所導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易，公司可以向本所申請豁免按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露?；砻鈽I(yè)績預(yù)告的標(biāo)準(zhǔn)（二）項(xiàng)情形，且以每股收益作為比較基數(shù)較小的，經(jīng)本所同意可以豁免進(jìn)行業(yè)績預(yù)告：（一）上一期年度報告每股收益絕對值低于或等于元；（二）上一期中期報告每股收益絕對值低于或等于元；（三）上一期年初至第三季度報告期末每股收益絕對值低于或等于元。增加異常波動公告內(nèi)容中董事會核實(shí)的情況：（一）股票交易異常波動的具體情況；（二））董事會核實(shí)股票交易異常波動的對象、方式和結(jié)果，包括公司內(nèi)外部環(huán)境是否發(fā)生變化，公司或者控股股東及其實(shí)際控制人是否發(fā)生或擬發(fā)生資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)的情況說明；（三）是否存在應(yīng)披露未披露重大信息的聲明；（四）本所要求的其他內(nèi)容。公司作出回購股份決議后,應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上至少公告三次。通過集中競價交易方式回購股份占上市公司總股本的比例每增加的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)進(jìn)行公告，公告內(nèi)容比照前款要求。（二）要約回購有效期內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)委托本所每日在本所網(wǎng)站上公告預(yù)受和撤回預(yù)受要約股份的數(shù)量。