【正文】 有業(yè)內(nèi)人士對《物權(quán)法》的這一規(guī)定予以了高度評價，認為《物權(quán)法》的實施，使礦業(yè)權(quán)的性質(zhì)發(fā)生了根本性的變化，中國礦業(yè)將進入新的發(fā)展時期。1998年，國務院頒布實施了《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》。我國關于礦業(yè)權(quán)抵押融資的立法實踐（1）我國關于礦業(yè)權(quán)抵押融資的立法變遷1986年，我國頒布實施了《礦產(chǎn)資源法》。這些因素造成了中小企業(yè)很難通過資本市場籌集到資金。目前我國中小企業(yè)融資渠道主要包括銀行貸款、發(fā)行股票或債券、金融租賃、典當融資、民間借貸以及近年來興起的風險投資等多種形式。（1）中小企業(yè)融資狀況有所改善1998年中央正式提出要“增加向中小企業(yè)貸款”。當找礦有一定前景時，可進行證券融資，即以有一定找礦前景的礦權(quán)為基礎，經(jīng)咨詢公司認定其找礦價值，按風險資本上市的要求，通過證券市場融資，還可以出讓部分礦權(quán)，換取勘探開發(fā)資金。抵押債權(quán)人可以要求抵押者在礦山總則的土地登記冊中加以注釋，以避免預開采和采礦執(zhí)照持有人把不屬于預開采和采礦執(zhí)照范圍的未登記在冊的地產(chǎn)抵押。通過申請，采礦執(zhí)照獲得的權(quán)利和契約通過繼承轉(zhuǎn)讓。執(zhí)行抵押時由地質(zhì)礦業(yè)總會通過將抵押物的價值進行拍賣，實現(xiàn)抵押。在兩權(quán)的二級市場的轉(zhuǎn)讓過程中，主管部門都是要收費的。筆者認為，這一規(guī)定是不符合我國《合同法》和《物權(quán)法》的，這種做法是否合理仍值得商榷。在這種情形下，抵押權(quán)人為礦業(yè)權(quán)人的債權(quán)人，包括公民和法人。礦業(yè)權(quán)抵押解除后法定期限內(nèi),礦業(yè)權(quán)人應書面告知原發(fā)證機關。由此可見，在礦業(yè)權(quán)人缺乏后備資金的情況下，可以將礦業(yè)權(quán)抵押給銀行等金融機構(gòu)以獲得融資。該規(guī)定關于抵押的相關規(guī)定如下：第五十五條 礦業(yè)權(quán)抵押是指礦業(yè)權(quán)人依照有關法律作為債務人以其擁有的礦業(yè)權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，向債權(quán)人提供擔保的行為。 為了敘述上的方便以及保持行文的前后一致，在下文中，筆者仍然運用礦業(yè)權(quán)一詞進行論述。而質(zhì)押，就是債務人或第三人將其動產(chǎn)移交債權(quán)人占有，將該動產(chǎn)作為債權(quán)的擔保，當債務人不履行債務時，債權(quán)人有權(quán)依法就該動產(chǎn)賣得價金優(yōu)先受償。質(zhì)押合同自登記之日起生效。筆者以“準”字表明作為標志性概念與原本的概念之間共性大于個性，且處于法律關注的地位，其法律效果基本上相同。 江平等：《民法學》．中國政法大學出版社2000年第1版，第465頁。在礦業(yè)權(quán)的取得上，國家一般要作相應的條件限制，并對申請人的資質(zhì)條件進行嚴格審查，只有符合法定條件和相應資質(zhì)的申請人才有可能獲得行政機關的礦業(yè)授權(quán)。用益物權(quán)是指對他人之物，在一定范圍內(nèi)占有、使用和收益的限制物權(quán)。因此，礦業(yè)權(quán)有其一定的公示手段。(4)用益物權(quán)說。比如，張俊浩教授認為，“準物權(quán)是指某些性質(zhì)和要件相似于物權(quán)、準用物權(quán)法規(guī)定的財產(chǎn)權(quán)。這樣一部重行政管理而輕民事調(diào)整的法律，對礦業(yè)權(quán)的規(guī)定自然也就是公權(quán)性優(yōu)位于私權(quán)性。這一觀點完全扭曲了礦業(yè)權(quán)的本質(zhì)屬性。 法律出版社1999年版 7374頁。我國是一個礦業(yè)大國，但目前的礦業(yè)狀況并不令人樂觀，一方面，國家資源儲備對經(jīng)濟的發(fā)展的支持力度不夠，可持續(xù)性差；而另一方面，礦業(yè)中的短期行為導致以探代采、濫采亂挖、采富棄貧、安全隱患等問題嚴重，而這與礦業(yè)權(quán)人的權(quán)益不能得到有效的保護密切相關。但是，在特殊的情況下，對于一些特別復雜的，難以正規(guī)開采的礦床，可以采取邊探邊采或滾動開發(fā)的方法。對于一般的用益物權(quán)而言，該使用的過程本身就是一種享受利益的過程，而對于探礦權(quán)而言，勘探的過程本身不會帶來任何直接的經(jīng)濟利益，其真正的利益只是體現(xiàn)在最終的“優(yōu)先獲得采礦權(quán)”這一法律地位上，即從根本上來說，探礦權(quán)人是為了取得將來允許采礦的權(quán)利，才去投資勘察探明礦產(chǎn)資源的。前一方面可以對其客體概括為特定的地塊和其中可能存在的礦產(chǎn)資源，但對于后者其本身是一項權(quán)利的優(yōu)先獲取權(quán)，其所針對的是采礦權(quán)這樣一個權(quán)利，所以組合說對探礦權(quán)的客體概括的并不全面。此種觀點認為，礦業(yè)權(quán)所支配的，亦即其作用的，決不是單純的礦產(chǎn)資源，必然有特定的礦區(qū)或工作區(qū)，在礦產(chǎn)資源埋藏于地下時，礦業(yè)權(quán)所支配的，首先是特定的礦區(qū)或工作區(qū)；在探礦權(quán)場合，若礦產(chǎn)資源不存在，探礦權(quán)所支配的僅僅是特定的礦區(qū)或工作區(qū)。因此，探礦權(quán)的主體為取得勘查許可證獲得探礦權(quán)的單位或個人。三是廣義說,探礦權(quán)是指權(quán)利人根據(jù)國家法律在一定范圍、一定期限內(nèi)享有的對某地區(qū)產(chǎn)資源進行勘查并獲得收益的權(quán)利。 馬標等：《探礦權(quán)知識產(chǎn)權(quán)屬性探析》，來源于中國論文下載中心。從物權(quán)法角度看，國家設立用益物權(quán)人的行為是民事行為；而從行政法角度看，政府按照拍賣程序確定采礦權(quán)買受人的行為，是一個行政許可行為。在我國現(xiàn)行立法中，礦產(chǎn)品的所有權(quán)是基于動產(chǎn)原始取得方式中的“生產(chǎn)”而獲得的。從定義可見，用益物權(quán)有以下三個特性：(1) 它是對他人之物行使的權(quán)利，是一種他物權(quán)。采礦權(quán)人享有的權(quán)利主要是開采權(quán)，礦山建筑權(quán)和輔助建筑權(quán)、依法轉(zhuǎn)讓權(quán)、自銷礦產(chǎn)品權(quán)，土地使用權(quán)等；其義務主要是遵守法定期限，綜合利用資源，保護環(huán)境，交納資源稅費等。二是采礦權(quán)是開采礦產(chǎn)資源的權(quán)利。 礦業(yè)權(quán)的類型我國《礦產(chǎn)資源法》將礦業(yè)權(quán)分為兩類，即探礦權(quán)和采礦權(quán)，因此，在我國礦業(yè)權(quán)實際上是探礦權(quán)和采礦權(quán)的合稱。（2）開采權(quán)。此外，依據(jù)土地相鄰關系制度，此項權(quán)利也及于相鄰的土地。在礦產(chǎn)資源不存在的情況下，則占有的對象僅限于特定的工作區(qū)。在探礦權(quán)中，其對地表的使用只是一種臨時性的占用，且行使權(quán)利時，一般對土地表層破壞很小或根本不會破壞土地表層。筆者認為這樣的觀點是值得贊同的。但隨著我國改革開放的逐步推進，這些限制已經(jīng)有所放寬。應該說所有制歧視是計劃經(jīng)濟的殘留物，而市場經(jīng)濟是以競爭自由、主體平等為基本特征的經(jīng)濟，從身份到契約，從主體的不平等到主體的平等，這是我國經(jīng)濟體制從舊的計劃經(jīng)濟體制向新的市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變的必然要求。按照國家有關法律規(guī)定，經(jīng)申請人申請，礦業(yè)權(quán)登記管理機構(gòu)批準并辦理登記后，礦業(yè)權(quán)申請人依法獲得的勘查、開采礦產(chǎn)資源以及其他與此相關的權(quán)利之權(quán)利。在我國，對于礦產(chǎn)資源的開發(fā)有著更為悠久的歷史，礦業(yè)管理制度可謂源遠流長。由于這些資源并不是無限供給的，我們不能指望會有足夠的產(chǎn)量來滿足所有的需要，對稀缺資源的需求使人們被迫對不同商品的生產(chǎn)量做出一系列的選擇，因此關于此稀缺性資源的配置就成為每個時代都必須慎重考慮的問題。但是，關于礦業(yè)權(quán)抵押的規(guī)定存在諸多不明確甚至與《物權(quán)法》相沖突的規(guī)定。歸納起來，目前學界對采礦權(quán)的性質(zhì)的學說主要有以下幾種：用益物權(quán)說。本人授權(quán)　　 　 　大學可以將本學位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存和匯編本學位論文。盡我所知，除文中特別加以標注和致謝的地方外，不包含其他人或組織已經(jīng)發(fā)表或公布過的研究成果，也不包含我為獲得 及其它教育機構(gòu)的學位或?qū)W歷而使用過的材料。對本文的研究做出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。通說認為，礦業(yè)權(quán)包括采礦權(quán)及探礦權(quán)。針對是否可以用礦業(yè)權(quán)進行抵押融資的問題，我國法律及實踐已經(jīng)歷了較大的變化。 s existing law of the Mineral Resources and the mineral resources law prohibiting mining is the right to security. The promulgation of the year 2000 mining Transfer Transfer provisional methods for the first time in the mining set the legitimacy of security. However, the right of mining on the charge to do with the clear even Property Rights in conflict with the provisions.It is based on our mineral resources law system is still do not know the nature of the right of mining, minerals, which is not reasonable, frequently difficult to sell the mining rights transfer management regulations on the right of mining charge to do with the clear even Property Rights in conflict with the provisions of the subject to the mining of mortgage financing legal studies, consolidate and maintain mineral industry, and Mineral Resources perfect legal system, better for small and medium enterprises, especially the mining enterprises and financial institutions to safeguard claim theoretical support, and resolve practical difficulties in financing small and medium enterprises and financial institutions claims suspension, preventing and resolving Mine Disaster risks, mine disaster victims seeking reasonable pensation and Security between the right balance of interests.Keywords: Mining right Mortgage Financing Legal Issues Research一、礦業(yè)權(quán)概述 （一）礦業(yè)權(quán)的淵源、含義、構(gòu)成及類型　 礦業(yè)權(quán)的淵源礦產(chǎn)資源是指賦存于地殼表面或者內(nèi)部的礦物聚集體，它是由地質(zhì)作用形成的、具有利用價值的 呈固態(tài)、液態(tài)、氣態(tài)的自然資源?！　〉V業(yè)權(quán)的思想萌芽，是從羅馬法開始的，在古羅馬時代，礦產(chǎn)資源就被歸為物的范疇，于是我們從所有權(quán)和他物權(quán)中引申出最古老的礦業(yè)權(quán)意識。礦產(chǎn)品可以買賣，說采礦是一種權(quán)利，不難理解，但如果把礦業(yè)權(quán)理解為商品，對許多人來說，卻有很大的困難。礦業(yè)權(quán)的構(gòu)成（1）礦業(yè)權(quán)的主體及其資質(zhì)要求在計劃經(jīng)濟時代，我國探礦權(quán)的主體只有全民所有制的地質(zhì)隊，而采礦權(quán)的主體也主要限于國有礦山企業(yè)。這是因為由于礦業(yè)在國民經(jīng)濟中的重要地位，如果由沒有相應的技術(shù)條件和生產(chǎn)能力者取得礦業(yè)權(quán)，則很可能造成礦產(chǎn)資源的浪費、礦區(qū)環(huán)境的破壞和礦山安全事故隱患等問題。 對于礦業(yè)權(quán)的客體是什么，包括礦產(chǎn)資源、特定礦區(qū)或工作區(qū)的地表、地下部分中的哪些，是存在不同觀點的。 江平：《中國礦業(yè)權(quán)法律制度研究》，中國政法大學出版社1991年第1版，第240－241頁。具體到礦業(yè)權(quán)中，是滿足資質(zhì)要求的礦業(yè)權(quán)人針對相應的礦區(qū)或工作區(qū)所可以做出的行為，或可以要求他人為某種行為或不為某種行為。（3）通行權(quán)和建筑權(quán)。 江平：《中國礦業(yè)權(quán)法律制度研究》，中國政法大學出版社1991年第1版，第286－289頁。這種建筑必須是為礦山生產(chǎn)或輔助礦山生產(chǎn)所用，不得搭建與礦山生產(chǎn)無關的建筑。取得采礦許可證的單位或者個人成為采礦權(quán)人。在我國，申請采礦權(quán)的單位和個人必須具備法律、法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件。地表或者地下的礦產(chǎn)資源的國家所有權(quán)，不因其所依附的土地的所有權(quán)或使用權(quán)的不同而改變。對于礦產(chǎn)資源所有權(quán)，我國法律強制性規(guī)定由國家專屬所有。國家設立采礦權(quán)的行為帶有行政許可的性質(zhì)。（2）探礦權(quán)根據(jù)辭海的解釋,“探”一字有摸索、探測、尋求之意，由此可見,“探”作為一個實意動詞,本身就蘊涵著一種創(chuàng)造性智力勞動的意義,經(jīng)過“探”所產(chǎn)生的勞動成果,理所當然應該是一種智力成果，因而探礦權(quán)（exploration rights）,顧名思義,即是指基于摸索、探測所取得的有關礦產(chǎn)資源信息、技術(shù)等成果而享有的權(quán)利。 江平：《中國礦業(yè)權(quán)法律制度研究》，中國政法大學出版社1991年第1版，第272頁。筆者贊同探礦權(quán)狹義說的觀點，理由在于：根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法實施細則》第六條的規(guī)定，探礦權(quán)是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。 我妻榮、豐島升:《礦業(yè)法》,有斐閣,第12頁。筆者認為，上述關于探礦權(quán)客體的各種見解值得商榷：第一，“礦產(chǎn)資源說”難以解釋找不到礦時的客體究竟為何？權(quán)利立于客體之上，無客體便不可能存在權(quán)利，在探礦權(quán)階段，所要勘察的礦產(chǎn)資源可能并不存在，若按通說將探礦權(quán)的客體界定為一定的礦產(chǎn)資源，在確實不存在該特定的礦產(chǎn)資源時，當然也就無法解釋探礦權(quán)無客體其何以照樣存續(xù)。所以，探礦權(quán)的客體具有復合型，其既包含了物的內(nèi)容，也包含了權(quán)利的內(nèi)容。探礦權(quán)與采礦權(quán)作為礦業(yè)權(quán)體系的基本單元，礦業(yè)權(quán)的整體特點反映出二者的共性，如二者均是國家對礦產(chǎn)資源所有權(quán)所派生出的子權(quán)利，其最終目的均是對礦產(chǎn)資源的利用和收益，二者的取得變更均須遵循嚴格的要式主義等。早在上個世紀之初，虞和寅先生就提出：“欲建民國，先厚民生，欲厚民生，先興礦業(yè)。2008年12月03日，《法人》。 1998年第4期《物權(quán)法》將礦業(yè)權(quán)確認為“準用益物權(quán)”，這實際上為其成為一項穩(wěn)定的財產(chǎn)權(quán)利提供了制度保障，礦業(yè)權(quán)的設立和變動可以適用《物權(quán)法》關于物權(quán)設立和變動的一般規(guī)則。 持此觀點的學者主要為江平先生，江平《中國礦業(yè)權(quán)法律制度研究》中國政法大學出版社1991年版所謂特別法上的物權(quán)或特許物權(quán)等，都側(cè)重點在于其出處是礦業(yè)法、礦產(chǎn)資源法等特別法，這主要是從其具有較強的公法性的角度出發(fā)的，但此種定位卻難以揭示出礦業(yè)權(quán)的特征與本質(zhì)，故不少學者主張將其定位為“準物權(quán)”似更為合理。雖然它是一種帶有明顯行政色彩的物權(quán)，但完全能夠準用有關物權(quán)的規(guī)定。