【正文】 （3） 財務(wù)審核人員可以對單據(jù)進行審核，有時會需要對原始票據(jù)進行審核，票據(jù)以附件的形式上傳到表單上；審核確認(rèn)后可以同意報銷，或者不同意直接駁回給報銷人。 18 哈爾濱工業(yè)大學(xué)工程碩士學(xué)位論文差旅計劃差旅計劃明細(xì)人員表角色表差旅code序號人員ItCode角色ID人員ItCode (FK)差旅code (FK)始發(fā)地人員名稱成本中心事業(yè)本部平臺角色名稱角色權(quán)限角色描述出差事由起始時間終止時間交通費目的地額度配置出差事由起始日期終止日期交通費人員ItCode (FK)交通費額度電話住宿費角色人員對應(yīng)關(guān)系一卡通賬號事業(yè)本部代碼事業(yè)本部名稱成本中心代碼角色人員 ID住宿費交通費額度(O) (FK)補助標(biāo)準(zhǔn)補助編號角色ID (FK)人員ItCode (FK)報銷表單報銷表單編號補助名稱報銷明細(xì)流程簽字權(quán)限人員ItCode (FK)報銷類別流程ID人員ItCode (FK)明細(xì)Id成本中心報銷表單編號(FK)流程描述狀態(tài)費用科目編號報銷日期簽字權(quán)限補助編號(FK)費用科目編號(FK)報銷金額流程標(biāo)識審批ID (FK)交通費額度(O)狀態(tài)ID (FK)流程ID (FK)差旅code (O) (FK)報銷表單狀態(tài)審批環(huán)節(jié)備注(O)狀態(tài)ID審批ID狀態(tài)憑證憑證編號審批標(biāo)識審批描述人員ItCode (FK)憑證類別憑證類別報銷表單編號(FK)借款單號(FK)憑證類別(FK)審批人ItCode會計年度借款表單借款單號憑證類別名稱費用科目借款時間會計時間人員ItCode (FK)成本中心制證日期費用科目編號費用科目編號(FK)科目名稱圖 2 4 報銷申請簡要 IDEF1X 圖 審批流程分析報銷申請流轉(zhuǎn)中各種人員的職責(zé)分工如圖 25 所示，在流程流轉(zhuǎn)中不同階段由擁有相應(yīng)職能權(quán)限的人去推動，否則無法審批通過。這些信息需要從 ERP 系統(tǒng)通過 Web Service 接口交互獲取。一個成本中心可以為多種費用類型申請報銷。事業(yè)部審批通過，則修改差旅憑證狀態(tài)，將發(fā)送郵件將申請單提交到財務(wù)部進行財務(wù)審批和出納確認(rèn)崗，流程流轉(zhuǎn)到下一環(huán)節(jié)。圖中包括公司一般申請人、事業(yè)部門領(lǐng)導(dǎo)審批人、財務(wù)部審批人，其中事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)包括個部門、組織機構(gòu)逐級審批領(lǐng)導(dǎo)，財務(wù)部包括財務(wù)審核員與出納，每一種人物角色有著不用的權(quán)限與功能職責(zé)。如果想查看其他表單，也可以按照功能或單據(jù)類別去選擇。平臺角色分[平臺]、[平臺財務(wù)]、[平臺出納]、[平臺制證崗]。根據(jù)實際需要進行自動制證、手工制證，最后生成借款憑證/限額憑證/報銷憑證。蘇州街]科目配置科目編號、科目名稱、科目類別、公司代碼、成本中心配置省及直轄市[黑龍江省、北京市]本部接口人配置本部名稱。以上分析是在報銷審批時，系統(tǒng)要從后臺做出的判斷。其中的四級審批人均由用戶手工填寫。申請單在審批過程中要根據(jù)系統(tǒng)定義的審批權(quán)限和流程來明確記錄審批信息及結(jié)果，其中流程可以清晰的反應(yīng)出業(yè)務(wù)流程狀況，并能根據(jù)實際數(shù)據(jù)情況自動判斷流程分支和路徑。（9） 生成表單編號規(guī)則同報銷。（2） 被凍結(jié)的成本中心不能借款。（5） 檢查“終審”必填。在員工提交申請和表單審核過程中，系統(tǒng)要能夠自動對用戶所填寫的某些信息進行填寫項判斷檢驗，包括：必填數(shù)據(jù)是否已填寫、固定格式的數(shù)據(jù)所填寫格式是否正確、涉及到金額的填寫時所填寫金額是否符合正確范圍之內(nèi)。下面各小結(jié)分別介紹財務(wù)報銷管理系統(tǒng)的功能模塊需求。 非功能性需求及系統(tǒng)設(shè)計原則財務(wù)報銷管理系統(tǒng)面向的用戶群體是公司全體員工，包括從總裁到普通職員，所以系統(tǒng)要有統(tǒng)一友好的操作界面；報銷種類繁多業(yè)務(wù)復(fù)雜，所以要盡量操作簡單通俗易懂，適合全公司各崗位員工都能便捷的使用，并提供使用幫助文檔鏈接。根據(jù)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)需求和設(shè)計目標(biāo)，分析系統(tǒng)的功能，對系統(tǒng)用例和報銷審批流程等進行了細(xì)致論述，為系統(tǒng)體系架構(gòu)的設(shè)定和功能模塊劃分做好分析和準(zhǔn)備。 本文的主要研究內(nèi)容本文的目標(biāo)是，針對現(xiàn)有的財務(wù)報銷系統(tǒng)的一些局限性，通過借鑒業(yè)務(wù)流程管理思想與面向服務(wù)的架構(gòu)思想的相關(guān)的優(yōu)勢和實現(xiàn)技術(shù)，結(jié)合本人在實習(xí)公司的實踐和對神州數(shù)碼現(xiàn)階段的財務(wù)往來和報銷管理相關(guān)業(yè)務(wù)的分析、公司實際的財務(wù)業(yè)務(wù)流程管理方式，研究和實現(xiàn)一個基于 Domino 數(shù)據(jù)庫技術(shù)、代理以及 Web Service 接口的，功能較為完善且系統(tǒng)拓展性比較高、財務(wù)報銷業(yè)務(wù)流程更加合理的財務(wù)報銷管理系統(tǒng)，這也是作者在實習(xí)期間所研究的課題的主要內(nèi)容。更為重要的是在此階段，Lotus 作為一個成熟的寫作平臺提供商，將自己定位于 IBM電子商務(wù) ebusiness 大戰(zhàn)略中，在 Domino/Notes 應(yīng)用的基礎(chǔ)上，開發(fā)出基于其上的 Lotus 系列其他軟件，常見的有：專業(yè)化的文檔管理 Lotus ；實時習(xí)作平臺 Lotus Sametime；企業(yè)培訓(xùn)解決方案 Lotus Learningspace；知識發(fā)現(xiàn)服務(wù)器 Lotus Discovery Server；無線、企業(yè)集成[25]。不僅能夠做到以組織架構(gòu)為基礎(chǔ)的動態(tài)的角色管理，也能實現(xiàn)跨系統(tǒng)的異構(gòu)整合應(yīng)用[20]BPM 能夠增強 OA 在管理規(guī)范性和管控方面的不足。它能將剛性的、且彼此孤立的應(yīng)用、系統(tǒng)和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變成靈活的、易于復(fù)用的軟件組件[18]。從管理的角度看，它是業(yè)務(wù)流程再造（BusinessProcess Reengineering，簡稱 BPR），使得業(yè)務(wù)流程為核心的管控理念得到延伸擴展。將申報、額度控制、審批、核算各數(shù)據(jù)源高度統(tǒng)一融入報銷系統(tǒng)，既能夠避免數(shù)據(jù)孤島現(xiàn)在審批環(huán)節(jié)之間出現(xiàn)，又能夠通過系統(tǒng)固化報銷流程的關(guān)鍵控制點，較為準(zhǔn)確地監(jiān)管企業(yè)內(nèi)部控制體系[14]，避免監(jiān)控點的脫節(jié)。不過在財務(wù)報銷的實際應(yīng)用和管理中，仍然存在著諸多弊端，比如財務(wù)審批核實報銷的機制尚不完整，在管理上的力度也不夠大 [9]?，F(xiàn)今 SOA 作為新興的一種體系結(jié)構(gòu)，能夠?qū)⒍喾N信息技術(shù)都結(jié)合到其中，為構(gòu)造分布式系統(tǒng)提供方法，標(biāo)志著應(yīng)用系統(tǒng)技術(shù)未來的發(fā)展方向 [4]。自定義表單和工作流引擎同時構(gòu)成了傳統(tǒng)協(xié)同辦公系統(tǒng)的根本要素，使得工作流在這兩個功能之上就能正常的進行流程流轉(zhuǎn) [3]。在競爭激烈、千變?nèi)f化的市場環(huán)境中，針對財務(wù)工作中存在的報銷流程手工操作、數(shù)據(jù)不能遠(yuǎn)程處理、財務(wù)中心和事業(yè)部核算缺乏統(tǒng)一性、反映公司命脈的財務(wù)信息數(shù)據(jù)不能及時準(zhǔn)確地獲取等諸多問題，采用辦公自動化（Office Automation，簡稱 OA）并整合業(yè)務(wù)流程管理（Business Process Management，簡稱 BPM）概念對財務(wù)報銷管理系統(tǒng)的變革是會計電算化在企業(yè)全面推動的有利補充[1]，擴大了企業(yè)信息化的范圍，提高了內(nèi)部管理層次，能夠極大的改善現(xiàn)有財務(wù)對費用控制的模式。關(guān)鍵詞：財務(wù)報銷管理；業(yè)務(wù)流程管理；XI 制證；同步索引 I 哈爾濱工業(yè)大學(xué)工程碩士學(xué)位論文AbstractFinancial reimbursement is the basic management and essential of activities inevery corporation. The business environment changed rapidly at present, and thedevelopment of software business promotes panies to increase the demands ofinformation technology, the panies are eager to build the business environmentwith efficient and interactive financial reimbursement and management software. Inorder to optimize the management of business processes, reduce the workload of thefinancial sector, reducing staff and leadership in the energy loss on financialreimbursement.This article argues that the subject source and background for the actualsituation and the characteristics of financial claims management system. Throughwith a variety of popular technologies present a prehensive parative, and dodeep related, prehensive analysis of the system and optimized to finalize thesystem39。在當(dāng)今快速變化的商業(yè)環(huán)境中，業(yè)務(wù)軟件的發(fā)展推動企業(yè)對信息化的需求不斷提高，公司希望通過高速有效、交互性高的財務(wù)報銷管理軟件來優(yōu)化企業(yè)財務(wù)業(yè)務(wù)流程的管理，降低財務(wù)部門的工作量，減少員工及領(lǐng)導(dǎo)在財務(wù)報銷上的精力損耗。面向服務(wù)的體系結(jié)構(gòu)能夠令使用者很容易地將業(yè)務(wù)流程與系統(tǒng)進行綁定，通過 XI制證技術(shù)實現(xiàn)服務(wù)封裝，避免了資源與時間的浪費。 and all kinds ofknowledge accumulation, management, utilization, to provide the support for theleaders to made decisions.Keywords: Financial reimbursement management, Business Process Management,XI, Synchronization Index III 哈爾濱工業(yè)大學(xué)工程碩士學(xué)位論文目 錄摘 要.....................................................................................................................................IABSTRACT..........................................................................................................................II第 1 章 緒 論.....................................................................................................................1 課題來源....................................................................................................................1 課題研究的背景和意義..........................................................................................1 課題研究的背景...............................................................................................1 課題研究的意義...............................................................................................2 與課題相關(guān)的國內(nèi)外研究綜述.............................................................................3 財務(wù)報銷現(xiàn)狀研究...........................................................................................3 財務(wù)報銷管理系統(tǒng)現(xiàn)狀研究..........................................................................3 業(yè)務(wù)流程管理現(xiàn)狀研究.................................................................................. 4 Lotus Domino/Notes 的發(fā)展過程................................................................... 5 本文的主要研究內(nèi)容..............................................................................................6第 2 章 財務(wù)報銷管理系統(tǒng)的需求分析...............