ne-vcec0證券投資學(xué)練習(xí)題及答案-免費(fèi)閱讀
【正文】 六、論述題 如何進(jìn)一步完善上市公司的治理結(jié)構(gòu)？ 簡(jiǎn)論發(fā)展我國(guó)投資基金的必要性、目前存在的問(wèn)題、如何規(guī)范，并分析其發(fā)展方向。同時(shí)送紅、派息、配股的除權(quán)價(jià)計(jì)算方法為：除權(quán)價(jià)＝（股權(quán)登記日收盤價(jià)＋配股比例＊配股價(jià)－每股所派現(xiàn)金）/（1＋送股比例＋配股比例+ 轉(zhuǎn)增比例）。P75比較封閉式基金與開放式基金的特點(diǎn)p81試分析影響股票交易價(jià)格的因素。一般地說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較小。做市商制度（Market Maker）是不同于競(jìng)價(jià)交易方式的一種證券交易制度，一般為柜臺(tái)交易市場(chǎng)所采用。因此，就我國(guó)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)的條件來(lái)看，技術(shù)分析更適合于短期的行情預(yù)測(cè)。C. 基本分析預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)，技術(shù)分析預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較短，只能給出相對(duì)短期的結(jié)論。1下列關(guān)于開放式基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( C )A．開放式基金一般不進(jìn)入證券交易所流通買賣B．投資者在購(gòu)入開放式基金單位時(shí)，除了支付資產(chǎn)凈值外，還要支付一定的銷售附加費(fèi)用C．開放式基金通常承諾可以特定日期根據(jù)投資者的個(gè)人意愿贖回其所持基金單位D．國(guó)外出現(xiàn)了一些不收附加銷售費(fèi)用的開放式基金1如果市場(chǎng)中只存在長(zhǎng)期債券，下列哪個(gè)理論的作用將有所減弱（ A?。〢． 流動(dòng)性偏好理論 1對(duì)期限結(jié)構(gòu)形成影響最大的理論是哪個(gè)理論？( C )A．市場(chǎng)流動(dòng)性偏好理論 1下列哪個(gè)因素不屬于影響債券投資價(jià)值的外部因素( D )A．通貨膨脹水平 計(jì)算可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值需要已知的變量是( A )A．必要收益率 二、多項(xiàng)選擇題技術(shù)分析流派的主要理論假設(shè)是：（ABE） 基本分析流派主要理論假設(shè)是：（AC ） ，投資人不可能發(fā)展出任何交易系統(tǒng)或投資戰(zhàn)略獲取超過(guò)與投資對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)應(yīng)的超額投資收益率。B. 基本分析是用來(lái)解決“何時(shí)買證券”的問(wèn)題。 ?、谖覀儭舶褦橙恕炒颉磾 盗?。表示利率期限相對(duì)較短的債券，利率與期限呈正向關(guān)系；期限相對(duì)較長(zhǎng)的債券，利率與期限呈反向關(guān)系。B. 債券的投資價(jià)值受市場(chǎng)利率水平的影響，并隨著市場(chǎng)利率的變化而變化。D．同步性指標(biāo)，這類指標(biāo)的變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步。B．基本分析法的優(yōu)點(diǎn)主要是能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單，而缺點(diǎn)主要是對(duì)短線投資者指導(dǎo)作用比較弱、預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低。從債務(wù)管理者的角度看，在市場(chǎng)需求不好時(shí)，不宜采用荷蘭式招標(biāo)。一般是指通過(guò)發(fā)行股票與債券的方式從金融市場(chǎng)上而不是通過(guò)金融中介籌集資金
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