【正文】 一是認證機構在獲證組織發(fā)生重大事故時認證機構應該及時跟蹤、處理并依據(jù)具體情況對于認證證書做出相應處理；[釋義]本條規(guī)定了地方認監(jiān)部門的監(jiān)督職責要求。認證機構對認證工作進行質量分析，是認證機構總結認證工作質量、了解認證有效性的情況、分析行業(yè)發(fā)展狀況、評估認證過程風險，從而加強機構能力建設，建立預防和防控機制的方法。認證機構應該認真履行義務，及時、準確上報認證信息，不應漏報、錯報、瞞報認證信息。[處罰依據(jù)：第五十三條（三）]公布方式應該是向社會公布，而非僅僅在認證行業(yè)內部公布。[對代表機構處罰依據(jù)：第五十條]認證機構分公司、子公司開展業(yè)務活動首先要具體看子公司、分公司相應人員所具有專業(yè)能力，依此對分/子公司的業(yè)務范圍進行批準后開展相應認證活動。對于監(jiān)督的方式除必要的現(xiàn)場監(jiān)督外，還可以采取其他認證機構為保持認證一致性所采取的監(jiān)督方式。受理證書轉換的認證機構，也應該按照機構制定證書轉換程序中所規(guī)定方式和程序進行證書轉換。當社會上發(fā)生使用的證書與國家認監(jiān)委批準并備案存檔的證書不一致時，以國家認監(jiān)委批準備案的證書為準作為判別依據(jù)。認證機構應該有明確的程序要求，對于認證結論符合的認證委托人及時頒發(fā)認證證書，準許使用認證標志。認證機構應當向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。認證機構應該及時做出認證結論，所謂及時就要求認證機構要制定明確的程序規(guī)定出時限要求。認證結論經認證人員簽字，由認證機構提供給認證委托人。認證機構應當制定暫停、撤銷認證的方針和程序，并明確暫停、撤銷、注銷或恢復認證證書的要求與后果。減少或者遺漏是指按照認證要求和規(guī)定明確了實施認證的程序、步驟和時限，在具體認證過程中具體活動有缺失或有所減少、遺漏。就檢測而言就是樣品來源、測試環(huán)境、實驗過程、量測設備是否符合法定計量要求等。相關經歷包括：接受最高教育經歷；從事相關工作經歷；認證培訓和注冊的經歷；從事認證活動的經歷等。全過程的策劃應主要包括：對于委托方全面分析（特點、復雜性和相關方關注點等），組織或其運作重大變化，適用標準、法律法規(guī)、合同要求、認證準則、認證范圍、目的和期限、認證頻次（包括初次、監(jiān)督和復評），認證方案、產品抽樣和試驗安排（適用產品認證），認證所必須的資源（財力、人力），認證技術和一切為有助于認證實施而需要進行的活動。[處罰依據(jù)：第五十四條（三）（五）]本條強調的是認證機構應確保認證審核中具備合理數(shù)量的專職認證人員。[釋義]本條屬于對人員的管理規(guī)定。另外，產品認證機構多存在管理辦公場所與實驗室分處不同地點，既多辦公場所的情況（包括認證機構及其分公司、子公司）。如何判斷是否存在利益關系，可以從以下幾方面加以識別。在行為規(guī)范中進一步提出就是要求認證機構應該把原則要求，通過建立相應的制度加以落實。五、認證機構發(fā)生其他重大事項變更，也應事前征求國家認監(jiān)委的意見。認證機構續(xù)存的合并方式只能是吸收合并，即一個認證機構吸收其他認證機構，被吸收的認證機構解散注銷。國家認監(jiān)委審查后向申請人發(fā)出是否同意變更的批復。（2）境外認證機構不得同時將認證業(yè)務分包給多家認證機構；（3）已經批準將業(yè)務分包給認證機構的境外認證機構申請在華設立認證機構并經過批準后，原分包業(yè)務也將被撤銷；（4）境外認證機構已經批準其在華設立了認證機構，境外認證機構不得再將認證業(yè)務分包給其他認證機構。備案內容包括：名稱、地址、負責人、登記證明文件、國外認可機構證明文件、隸屬認證機構等。備案內容包括：名稱、地址、負責人、業(yè)務范圍、隸屬認證機構等。認證機構的分公司沒有自己的獨立財產，其實際占有、使用的財產是認證機構總部財產的一部分。三、分公司從事認證活動的每個領域有5名以上具有相應執(zhí)業(yè)資格和能力的專職審核員或檢查員。14認證機構設立分公司應當符合下列條件：二、由于子公司的法律性質的原因，因此認證機構設立子公司也視同設立認證機構一樣，需要符合本辦法第八條規(guī)定，履行認證機構設立的審批程序。（三）子公司由認證機構全資或者控股。子公司是獨立的法人，具有法人資格，以子公司的全部財產為限對其債務承擔責任，獨立承擔法律責任。[處罰依據(jù)：第四十八條][釋義]認證機構根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要可以在總部以外設立子公司或分公司形式機構（簡稱分支機構）。認證機構需要延續(xù)批準書有效期應當在批準書有效期屆滿前90日向國家認監(jiān)委提出申請。國家認監(jiān)委在認證機構審批工作中遵循便利高效、公開透明的原則，公開所有的審批條件明細信息和工作程序，采取信息化工具方便申請人、提高審批工作效率。五、經過批準的認證機構，國家認監(jiān)委，向申請人印發(fā)認證機構設立通知書；不予批準的向申請人發(fā)出《不予行政許可決定書》。決定批準的，向申請人出具認證機構設立通知書，決定不予批準的，向申請人發(fā)出不予許可決定書，并說明不予許可的理由。對于不予受理的申請給出理由，目前有兩種，一是申請事項不需要批準，二是申請事項不由國家認監(jiān)委批準。境外認證機構在中國設立的認證機構所使用的名稱需根據(jù)有關企業(yè)法人登記注冊的法規(guī)要求，使用中文名稱。除這三種情形外的其他企事業(yè)單位及自然人都不能成為中外合資認證機構的中方出資者。一、外商投資認證機構（包括中外合資認證機構、外商獨資或外商合資認證機構）的外方投資者為在中國境外具有3年以上相應領域認證從業(yè)經歷的機構，因此限定了外方投資者只能是境外認證機構。外方投資者在中國境內設立認證機構還應當符合有關外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關外商投資產業(yè)指導政策等規(guī)定。（4）具有能夠檢測認證相關產品所需的實驗室；實驗室具有資質認定證書，資質認定證書確定的檢測范圍應該涵蓋認證的產品范圍內相關產品標準的品質或規(guī)格要求。大類管理體系是按概念劃分的，如質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全、危害分析與關鍵控制點、良好生產規(guī)范、信息安全、供應鏈安全、能源、信息技術服務等等。對于上述人員認證機構還應按照《社會保險法》規(guī)定，為認證人員辦理社會保險手續(xù)。一是由于認證機構公正性的性質，需要出資者不能對認證業(yè)務的公正性、獨立性產生沖突或影響。三是未經批準不得開展認證活動，無論機構冠以何種名稱，可以從定義、法律地位、機構屬性和運作方式判斷其開展的活動是否屬于認證活動；無論實施主體是否屬于中國公民、法人或其他組織，未經批準都不得從事認證活動；如有開展屬于嚴重違法行為。[釋義]本條是對設立認證機構實施批準的規(guī)定。開展認證活動時因被認證方性質的不同，認證審核時勢必會接觸到涉及秘密的信息。誠實即真誠實在，是指認證機構和認證人員以真誠的心情，實在的態(tài)度，善意的做法對待認證活動和相關方；遵法律、講道德、守規(guī)范、不跋扈、不欺詐。5認證機構從事認證活動應當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系。[釋義]本條是對認證工作管理體制的制定。凡在中國境內從事認證活動和開展對認證機構的監(jiān)管活動，都適用于本辦法。3在中華人民共和國境內從事認證活動，以及對認證機構的監(jiān)督管理，適用本方法。《中華人民共和國立法法》規(guī)定了法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的制定程序?！墩J證機構管理辦法》解釋第一章總則條款條款要求認監(jiān)委釋義1為加強對認證機構的監(jiān)督管理，規(guī)范認證活動，提高認證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡稱認證認可條例）等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。法律由全國人大制定，行政規(guī)章由國務院制定，部門規(guī)章由國務院各部門根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)，在權限范圍內制定；部門規(guī)章規(guī)定的事項屬于執(zhí)行法律或者國務院的行政法規(guī)的事項。認證機構必須是依法經批準設立的具有法人資格的法律實體，對其所有認證活動獨立承擔法律責任。公開即透明或不加隱蔽，是指認證機構、認證活動和認證結果除依法應當保密的以外都應該透明和公開。如屬于國家秘密性質的信息，認證機構要嚴格按照國家相關法律法規(guī)處理涉及國家秘密的信息。第二章 設立與審批7設立認證機構，應當經國家認監(jiān)委批準，并依法取得法人資格后，方可從事批準范圍內的認證活動。二、符合認證認可要求的章程和管理制度是指認證機構作為法人開展業(yè)務活動其機構的章程在符合《公司法》相關規(guī)定的基礎上，還應符合認證認可的相關要求，包括組織架構應該符合GB/T 27021《合格評定　管理體系審核認證機構的要求》或GB/T 27065《合格評定　產品認證通用要求》的相關要求；運作機制要符合公正性、公信力和無利益沖突的原則；業(yè)務運作要具備與開展業(yè)務相關的法律法規(guī)和標準與技術規(guī)范；管理制度包括用于規(guī)范認證機構及認證行為的工作制度、質量手冊、程序文件、作業(yè)指導書和相應的記錄表格等。法人出資者不應是認證咨詢機構、產品生產企業(yè)以及相關競爭性較強行業(yè)的企業(yè)。換句話講，專職人員也就是指其全部收入和社會保障都由認證機構承擔的人員。有下列情形之一的，不得擔任認證機構的高級管理人員：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因犯罪曾經被判處刑罰；（3）擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年；（4）曾經擔任因違法被撤銷認證機構的高級管理人員，或是擔任被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人；（5）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；（6）其他不適宜擔任高級管理人員的情形。（5）如認證所需實驗室不是認證機構自有，認證機構應該與擁有實驗室的法人簽訂分包檢測協(xié)議。境外認證機構要獲得所在國家或者地區(qū)有關當局的合法登記（包括商業(yè)登記證、稅務登記證等，合法登記證明，且應該經所在國家或地區(qū)的公證機構公證，公證證明還需取得中國相關使領館的領事認證），無不良記錄主要指外方投資者沒有違法經營記錄，特別是未獲得批準前在中國境內違法給中國境內企業(yè)頒發(fā)過認證證書等不良記錄。中方出資者的認證機構、檢查機構或實驗室應沒有因違法違規(guī)而受到行政處罰等不良記錄。中文名稱原則上應為境外認證機構的外文譯音或是體現(xiàn)及反映出境外認證機構性質、特點、狀況的意思表現(xiàn)。（三）國家認監(jiān)委應當自受理認證機構設立申請之日起90日內，作出是否批準的決定。[處罰依據(jù)：第四十六條][處罰依據(jù)：第五十六條（一）（二）][釋義]此條是關于認證機構設立申請和批準程序以及批準原則的規(guī)定。采用網上審批的，申請人可在審批系統(tǒng)中查看申請及審批進展情況。11《認證機構批準書》有效期為4年。國家認監(jiān)委應當對提出延續(xù)申請的認證機構按照本辦法規(guī)定的設立條件和審批程序進行復查，并在《認證機構批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。在異地開展認證活動，設立分支機構也需獲得國家認監(jiān)委的批準，并且依法取得工商管理部門分支機構的登記后，才可以從事認證活動。分公司不具有法人資格，沒有自己獨立的財產，與總部在財務上統(tǒng)一核算，總部以其全部財產為限對分公司在經營活動中的債務承擔義務和法律責任。[處罰依據(jù)：第四十八條][釋義]此條規(guī)定了認證機構子公司的設立條件。與一般性企業(yè)設立子公司的不同在于，認證機構的子公司不獨立簽發(fā)認證證書，認證業(yè)務從屬于認證機構，與認證機構使用相同的管理控制體系與程序；在此基礎上，子公司可以根據(jù)子公司的實際情況制定相關管理制度。（一）認證機構從業(yè)2年以上，并且2年內無違法違規(guī)行為；（二）分公司具有固定的辦公場所和必備設施；（三）分公司具有5名以上相應領域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認證人員；一、認證機構從業(yè)滿2年且無違法違規(guī)行為才可設立子公司。專職審核員或檢查員可以是分公司的正式職員，也可以是認證機構的正式職員。不具有法人資格，沒有董事會的設立程序與一般上的公司設立程序不同，設立分公司只需辦理登記手續(xù)。省級質量技術監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構應當公布依法備案的辦事機構名錄，并向國家認監(jiān)委報送所轄區(qū)域內備案的認證機構所屬辦事機構的名錄。國家認監(jiān)委應當公布依法備案的代表機構名錄。17認證機構通過合約方式分包境外認證機構的認證業(yè)務，應當經國家認監(jiān)委批準，并承擔因分包而造成的認證風險和相關責任。認證機構開展分包認證業(yè)務應向國家認監(jiān)委提出申請，經批準后方可開展批準范圍內的分包認證活動。（5）獲批準開展的分包認證業(yè)務不得向其他認證機構轉包，認證機構之間不允許相互分包認證業(yè)務；（6）關于分包業(yè)務的具體條件、審批和監(jiān)管要求，國家認監(jiān)委另行規(guī)定。擴大業(yè)務范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。申請人應該按照批復內容向工商管理機關申請變更登記。被吸收合并的認證機構的認證業(yè)務資質、從事認證業(yè)務相應的管理制度、注冊資本額及股東、專職認證人員等并入吸收合并的認證機構。認證機構開展暫未列入國家認監(jiān)委行政許可管理范圍內的認證業(yè)務，應在開展該業(yè)務前將授權組織、標準依據(jù)、業(yè)務適用范圍、市場需求、人員能力要求等向國家認監(jiān)委備案。另一種情況是認證機構的投資人或主要股東同時是其他認證機構主要投資股東，這些認證機構就構成關聯(lián)機構，存在關聯(lián)關系的認證機構，首先自身要作出符合公正性和確保公平競爭公開承諾，同時要向社會披露這些關聯(lián)關系；為保證公正性和公平競爭，認證機構應該盡量避免或減少認證機構之間的關聯(lián)關系。認證規(guī)則是以國家認監(jiān)委名義發(fā)布的各類實施認證活動的專項程序規(guī)定和規(guī)則，如：強制性產品認證實施規(guī)則、食品安全管理體系認證規(guī)則等。22認證機構及其分公司、子公司同時開展活動時，除應當遵守法律法規(guī)規(guī)定的責