【正文】 管理評審輸出 HSE管理委員會針對各相關(guān)部門、單位匯報(bào)的信息進(jìn)行充分評審，并作出包括對如下方面可能更改的任何決策和措施：a) HSE承諾、方針和目標(biāo)；b) HSE績效；c) 資源；d) 其他HSE管理體系要求。4 相關(guān)文件內(nèi)部審核管理規(guī)定 管理評審1 目的公司經(jīng)理定期主持管理評審，評價HSE管理體系的適宜性、充分性和有效性，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 公司內(nèi)部審核采用集中全面式審核與分散滾動式審核相結(jié)合進(jìn)行。對于可能出現(xiàn)空白的欄目或表格，可統(tǒng)一規(guī)定空白的表示方法。4 相關(guān)文件 生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理規(guī)定 事故處罰規(guī)定 生產(chǎn)安全事故行政責(zé)任追究規(guī)定 記錄控制1 目的按照適當(dāng)?shù)姆绞浇⒑捅４鍴SE管理體系運(yùn)行中所形成的各種記錄，為體系建立、實(shí)施、檢查和改進(jìn)提供證據(jù)。 各類事故調(diào)查、。e) 采取的措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的HSE風(fēng)險及影響相適應(yīng)。 “三違”行為由安環(huán)質(zhì)量部統(tǒng)一考核。 各主管部門負(fù)責(zé)與本專業(yè)相關(guān)的合規(guī)性評價。對于檢查時所發(fā)現(xiàn)的達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求的作業(yè)條件、不安全狀態(tài)和行為等情況，應(yīng)作為不符合并形成文件，進(jìn)行風(fēng)險評價，采取相應(yīng)糾正措施。3 管理要求 安環(huán)質(zhì)量部組織制定《工業(yè)衛(wèi)生檢測管理規(guī)定》、《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理規(guī)定》、《環(huán)境監(jiān)測管理規(guī)定》，明確HSE績效測量和監(jiān)視的程序。 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)形成文件并存檔，報(bào)上級公司及相關(guān)政府部門備案，并與工程承包方溝通，便于使用。 變更的HSE控制程序a) 變更應(yīng)得到授權(quán)批準(zhǔn)；b) 變更前，進(jìn)行可能帶來危險、危害因素和環(huán)境因素的識別、風(fēng)險評價，并采取防范措施；c) 變更過程的主要信息及時告知相關(guān)各方；d) 變更后，針對變更后情況進(jìn)行危險、危害因素和環(huán)境因素識別、評價，并確認(rèn)和補(bǔ)充措施或方案，形成文件。 在各類管理制度、程序和工作指南中應(yīng)規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則，確保文件的可操作性。4 相關(guān)文件 用火安全管理規(guī)定 臨時用電安全管理規(guī)定 高處作業(yè)安全管理規(guī)定 動土作業(yè)安全管理規(guī)定 有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定 起重作業(yè)安全管理規(guī)定 放射作業(yè)安全管理規(guī)定 檢維修作業(yè)安全管理規(guī)定 運(yùn)行控制1 目的通過對確定的活動、產(chǎn)品和服務(wù)運(yùn)行過程實(shí)施控制，以實(shí)現(xiàn)HSE目標(biāo)。 各車間負(fù)責(zé)本單位作業(yè)許可的直接管理工作，負(fù)責(zé)辦理作業(yè)許可手續(xù)，落實(shí)各項(xiàng)安全措施。4 相關(guān)文件 產(chǎn)品說明書 危險化學(xué)品的安全技術(shù)說明書（MSDS） 社區(qū)和公共關(guān)系1 目的通過適當(dāng)?shù)臏贤?、?guī)劃和活動獲取社區(qū)、相關(guān)方的理解和支持，建立和諧、良好的公共關(guān)系。 對承包方和（或）供應(yīng)方的HSE進(jìn)行監(jiān)督管理，將其HSE表現(xiàn)納入公司的業(yè)績考核。具體職責(zé)劃分如下：a) 機(jī)械動力部負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、選型階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；b) 工程管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目安裝階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；c) 物資部門負(fù)責(zé)采購、庫存階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；d) 設(shè)備使用單位負(fù)責(zé)日常操作、維護(hù)和檢查階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制e) 安全環(huán)保部門負(fù)責(zé)對全過程設(shè)備設(shè)施HSE控制的監(jiān)督檢查。3 管理要求 辦公室組織制定公司《文件管理規(guī)定》，明確文件審批、修訂、收發(fā)以及歸檔程序。c) 作業(yè)文件：屬于單位三級文件，包括技術(shù)類文件、工作類文件。2 管理職責(zé) 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)； HSE辦公室負(fù)責(zé)策劃HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)。 黨群工作部負(fù)責(zé)員工參與和協(xié)商。 HSE培訓(xùn) 安環(huán)質(zhì)量部組織制定《HSE培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確HSE培訓(xùn)程序，培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險。通過將健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的預(yù)期效果與實(shí)際結(jié)果比較來評審資源的充分性。4 相關(guān)文件管理者代表任命書 資源1 目的公司各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提供足夠的資源，以保證HSE管理體系得到有效建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)。 HSE承諾 安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)每年組織各級管理人員簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任書》，以表明其對HSE績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。 公司安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織審查本單位HSE責(zé)任制。 每月由安環(huán)質(zhì)量部匯總上月查出的事故隱患及整改進(jìn)展情況，提交公司HSE管理委員會評審，經(jīng)經(jīng)理簽字后實(shí)施，重大事故隱患上報(bào)上級公司審定批準(zhǔn)。 公司安環(huán)質(zhì)量部是負(fù)責(zé)組織不可接受的風(fēng)險(事故隱患)排查；負(fù)責(zé)對治理方案實(shí)施及效果的監(jiān)督檢查。 法律、法規(guī)應(yīng)包括：國際公約、國家法律、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自治區(qū)法規(guī)或條例等。2 管理職責(zé) 安環(huán)質(zhì)量部是公司與HSE相關(guān)法律、法規(guī)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)識別、獲取、更新和應(yīng)用與HSE相關(guān)的法律、法規(guī)。選擇辨識和評價方法時應(yīng)考慮：a) 活動的性質(zhì)和特點(diǎn)；b) 危險、危害因素和環(huán)境因素的特點(diǎn)；c) 方法的適用對象；d) 辨識和評價人員的綜合素質(zhì)；e) 所需要的時間、技術(shù)、物資等支持資源。 辨識和評價的組織 辨識和評價應(yīng)由與具體活動相關(guān)的管理人員、專業(yè)技術(shù)支持人員等組成小組共同進(jìn)行。 HSE方針傳達(dá) 黨群工作部結(jié)合公司HSE文化建設(shè)傳達(dá)HSE方針，使公司所有人員認(rèn)識各自的HSE義務(wù)，并對外宣傳公司HSE方針，使外部相關(guān)方了解和理解公司HSE管理。g) 在公司內(nèi)部就HSE理念、職責(zé)、激勵和參與達(dá)成一致。為建立務(wù)實(shí)、高效的HSE管理體系，公司采用“自下而上”的模式建立HSE管理體系，即：a) 建立HSE管理體系，制訂HSE承諾、方針、目標(biāo)，明確各項(xiàng)HSE管理職責(zé)和要求；b) 實(shí)行“三級”監(jiān)控，即日常HSE績效檢查、內(nèi)部審核、管理評審，持續(xù)改進(jìn)；c) HSE辦公室通過定期或不定期地組織全公司內(nèi)部審核，對各部門及所屬各分廠HSE管理實(shí)施監(jiān)督檢查；d) HSE委員會通過定期管理評審，確定HSE改進(jìn)項(xiàng)目。 HSE辦公室是HSE管理體系的歸口管理部門，在HSE管理委員會領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)HSE建設(shè)日常工作，負(fù)責(zé)：a) 策劃和制定公司HSE管理體系建設(shè)方案和實(shí)施計(jì)劃；b) 組織編制公司HSE方針、承諾、目標(biāo)、指標(biāo)，并分解到相關(guān)部門、單位；c) 組織與HSE建設(shè)有關(guān)的培訓(xùn)；d) 組織危險、危害因素和環(huán)境因素識別，風(fēng)險和影響評價，以及風(fēng)險控制措施的策劃；e) 組織進(jìn)行HSE管理體系文件的編制；f) 組織進(jìn)行法律、法規(guī)及其他要求識別、獲得、應(yīng)用及合規(guī)性評價；g) 組織進(jìn)行HSE績效檢查、內(nèi)部審核和管理評審；h) 負(fù)責(zé)HSE咨詢、培訓(xùn)、認(rèn)證的外部聯(lián)絡(luò)。 程序 procedure 為進(jìn)行某項(xiàng)活動或過程所規(guī)定的途徑。 內(nèi)部審核 audit為獲取審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 事故 accident造成死亡、傷害、健康損害、環(huán)境污染、損壞或其他損失的意外情況。注2：管理方案是針對公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和/或運(yùn)行條件的變化，采取不同的健康、安全與環(huán)境管理的具體對策或措施，形式可以列表或是綜合性指導(dǎo)文件。 風(fēng)險 risk某一特定危險、危害事件發(fā)生的可能性與后果的組合。 職業(yè)健康安全（OH＆S） occupationl health and safety（OH＆S）影響或可能影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員的健康安全的條件和因素。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本手冊，然而，公司將跟蹤研究這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本手冊。 環(huán)境 environment組織運(yùn)行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及他們之間的相互關(guān)系。 風(fēng)險評價 risk assessment評估由危險、危害因素或環(huán)境因素導(dǎo)致的風(fēng)險過程，包括考慮現(xiàn)有控制措施的充分性和風(fēng)險是否可接受。注3：技改方案可視為針對具體項(xiàng)目的管理方案。 事故預(yù)防 prevention of accident采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。注：在許多情況下，獨(dú)立性可通過與所審核活動無責(zé)任關(guān)系來體現(xiàn)。 文件 document信息及其承載媒體。 黨群工作部負(fù)責(zé)建立HSE文化，以支持HSE建設(shè)；負(fù)責(zé)代表員工參與HSE方針和風(fēng)險管理程序的制定和評審、參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化、參與職業(yè)健康安全事務(wù)。公司各生產(chǎn)中心按相應(yīng)的HSE管理體系文件實(shí)施、長期保持和持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系。4 相關(guān)文件 公司HSE承諾 公司HSE文化建設(shè) 健康、安全與環(huán)境方針1 目的HSE方針是公司一定時期內(nèi)在HSE方面所奉行的基本政策、需要堅(jiān)持的原則和努力的方向。 對外部合同方對口的業(yè)務(wù)部門、單位應(yīng)采取向其明確有關(guān)HSE職責(zé)、規(guī)則、指令、程序等要求的方式傳達(dá)HSE方針。必要時，可成立若干專業(yè)風(fēng)險識別評價小組。 必要時，可以選擇多種方法組合使用。 辦公室是公司外部其他要求的歸口部門，負(fù)責(zé)公司外部其他要求的處理。 其他要求應(yīng)包括：神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司的要求，政府主管機(jī)關(guān)的要求，以及其他相關(guān)方要求等，一般以紅頭文件的形式體現(xiàn)。 各生產(chǎn)建設(shè)單位生產(chǎn)技術(shù)、機(jī)械動力以及工程管理等部門負(fù)責(zé)制定、實(shí)施治理方案；負(fù)責(zé)參與治理項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。 必要時，針對公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行的變化，對治理方案進(jìn)行修訂。 安全環(huán)保部門是HSE責(zé)任制歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織制定、修訂HSE責(zé)任制；負(fù)責(zé)組織檢查、監(jiān)督和考核HSE責(zé)任制的落實(shí)。具體按《HSE目標(biāo)管理規(guī)定》執(zhí)行。2 管理職責(zé) 經(jīng)理及各主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)確定并提供建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)HSE管理體系所需的資源，并及時有效的予以提供。 《資源評審報(bào)告》作為管理評審輸入，供HSE管理委員會作出改進(jìn)的決策。 人力資源部門進(jìn)行培訓(xùn)效果評估并采取改進(jìn)措施。 各部門、單位負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)有關(guān)信息的溝通和交流。3 管理要求公司HSE管理文件體系結(jié)構(gòu)主要分兩個層次，即： 公司級HSE管理文件a) 公司級《HSE管理手冊》：屬于公司一級文件。是闡明與管理、技術(shù)、工作活動或產(chǎn)品有關(guān)要求的文件，是單位級《HSE管理制度》的支持性文件。 文件管理程序包括：a) 在文件發(fā)布前通過授權(quán)人審核、批準(zhǔn)，以確保其充分性和適宜性；b) 發(fā)現(xiàn)文件不適宜時，相關(guān)部門、單位應(yīng)提出修訂申請，并經(jīng)授權(quán)人重新審核、批準(zhǔn)；c) 應(yīng)記錄文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)；d) 確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到位；e) 文件以電腦打印形式出現(xiàn)，確保字跡清楚；f) 應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行文件編號，以便于識別；g) 確保對外來文件做出標(biāo)識，并控制發(fā)放范圍；h) 如需對過期文件保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。 在項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施購置及建造前應(yīng)進(jìn)行HSE評價，通過滿足HSE要求的設(shè)計(jì)來削減和控制風(fēng)險和影響。4 相關(guān)文件承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定 顧客和產(chǎn)品1 目的識別并滿足顧客在HSE方面的要求，有利于提高公司的聲譽(yù)和保持HSE績效。2 管理職責(zé) 黨群工作部負(fù)責(zé)公司社區(qū)和公共關(guān)系的管理.3 管理要求黨群工作部結(jié)合公司文化創(chuàng)建活動，組織策劃公司社區(qū)和公共關(guān)系的政策，以便：a) 公開、主動和積極地與煤化工公司、政府機(jī)構(gòu)和社會公眾、員工、承包方和（或）供應(yīng)方就公司HSE風(fēng)險和影響進(jìn)行溝通、交流；b) 充分了解并響應(yīng)集團(tuán)