公司債券發(fā)行與交易管理辦法-免費閱讀
【正文】 歲月是有情的，假如你奉獻給她的是一些色彩，它奉獻給你的也是一些色彩。1. 若不給自己設(shè)限，則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。第七十條證券公司和其他金融機構(gòu)次級債券的發(fā)行、交易或轉(zhuǎn)讓，適用本辦法。第六十四條發(fā)行人有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施：（一） 從事本辦法第三十八條規(guī)定禁止的行為；（二） 從事本辦法第四十條規(guī)定禁止的行為；（三） 其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。公司債券增信機構(gòu)可以成為中國證券業(yè)協(xié)會會員。第五十四條發(fā)行公司債券，應(yīng)當在債券募集說明書中約定債券持有人會議規(guī)則。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。第四十五條公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。相關(guān)推介、定價、配售等的備查資料應(yīng)當按中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定制作并妥善保管。承銷團成員應(yīng)當按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的約定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售。第二十九條非公開發(fā)行公司債券，承銷機構(gòu)或依照本辦法第三十三條規(guī)定自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當在每次發(fā)行完成后五個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會備案。第二十三條公開發(fā)行的公司債券，應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易，或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。第二十一條中國證監(jiān)會受理申請文件后，依法審核公開發(fā)行公司債券的申請，自受理發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)，作出是否核準的決定，并出具相關(guān)文件。除金融類企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。商業(yè)銀行等金融機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定發(fā)行附減記條款的公司債券。公司債券的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。第三條公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。第二條在中華人民共和國境內(nèi)，公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或轉(zhuǎn)讓，非公開發(fā)行公司債券并按照本辦法規(guī)定承銷或自行銷售、或在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓的，適用本辦法。第七條為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、受托管理人、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)和人員應(yīng)當勤勉盡責(zé)，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。發(fā)行公司債券，如果對增信機制、償債保障措施作出安排的，也應(yīng)當在決議事項中載明。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等；理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)擬將主要資產(chǎn)投向單一債券，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)，具體標準由基金業(yè)協(xié)會規(guī)定。未達到前款規(guī)定標準的公司債券公開發(fā)行應(yīng)當面向合格投資者；僅面向合格投資者公開發(fā)行的，中國證監(jiān)會簡化核準程序。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當在十二個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在二十四個月內(nèi)發(fā)行完畢。第三節(jié) 非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓第二十六條非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當向合格投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對象不得超過二百人。轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計不得超過二百人。公開發(fā)行公司債券，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷機構(gòu)應(yīng)當簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責(zé)組織承銷工作。公開發(fā)行的公司債券上市后十個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當將專項法律意見隨同承銷總結(jié)報告等文件一并報中國證監(jiān)會。第四十四條公司債券募集資金的用途應(yīng)當在債券募集說明書中披露。發(fā)行人應(yīng)當在債券募集說明書中約定，投資者認購或持有本期公司債券視作同意債券受托管理協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則及債券募集說明書中其他有關(guān)發(fā)行人、債券持有人權(quán)利義務(wù)的相關(guān)約定。第五十二條非公開發(fā)行公司債券的，債券受托管理人應(yīng)當按照債券受托管理協(xié)議的約定履行職責(zé)。在債券受托管理人應(yīng)當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。第六十一條承銷機構(gòu)承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國證監(jiān)會可以采取十二至三十六個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施；對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施。公開發(fā)行公司債券的結(jié)算業(yè)務(wù)及非公開發(fā)行公司債券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)辦理。既糾結(jié)了自己，又打擾了別人。學(xué)習(xí)參考。用一些事情，總會看清一些人。第七十二條在區(qū)域性股權(quán)交易市場非公開發(fā)行與轉(zhuǎn)讓公司債券的管理辦法，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第六十七條發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當依法對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。第五十九條發(fā)行人、承銷機構(gòu)向不符合規(guī)定條件的投資者發(fā)行公司債券的，中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人、承銷機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取
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