黑龍江20xx年上半年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型模擬試題-免費閱讀
【正文】
A．合法性原則
B．完整性原則
C．有效性原則
D．獨立性原則
48. 被審計單位資產(chǎn)負債表截止日到審計報告日發(fā)生的，以及審計報告日至?xí)媹蟊砉既瞻l(fā)生的對會計報表產(chǎn)生影響的事項是__。
A．交易附屬協(xié)議書
B．債權(quán)回購成交通知單
C．回購交收合同
D．交易系統(tǒng)生成的成交單
40. 發(fā)審委委員由有關(guān)行政機關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時間和條件
32. __負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
24. 信用公司債的發(fā)行人實際上是將__作為擔(dān)保。
A．交易內(nèi)容
B．資金結(jié)算情況
C．交易產(chǎn)生的利潤
D．占當(dāng)期同類型交易的比重
16. 如果發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權(quán)人下相同業(yè)務(wù)進行重組，且發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化，被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目（）的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負債表。
A．上市公司
B．證券交易所
C．投資銀行
D．財政部
9. 某無息債券的面值為1000元，期限為2年，發(fā)行價為880元，到期按面值償還。一、單項選擇題（共50題，每題2分。
A．9%
B．10%
C．11%
D．12%
6. 一般來說，復(fù)制的投資組合包括的股票__，跟蹤誤差越大。
A．上市公司的詳細資料
B．公司和行業(yè)的研究報告
C．經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告
13. 上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會以__通過。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略
B．恒定混合策略
C．戰(zhàn)術(shù)性
研究報告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1