案件防控自查報(bào)告-免費(fèi)閱讀
【正文】 ，柜員、業(yè)務(wù)主管妥善保管各自鑰匙、密碼及章戳，每次代理授權(quán)都做好了登記。 第四，創(chuàng)新防范手段，強(qiáng)化渠道建設(shè)。制度完善是案件防范的前提，制度落實(shí)是案件防范的關(guān)鍵，二者要有機(jī)結(jié)合。識(shí)別和報(bào)告大額和可疑交易是反洗錢的重要內(nèi)容 ?每一個(gè)金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)制定一套及時(shí)報(bào)告大額和可疑支付交易的制度 ?要嚴(yán)格按照《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》和《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) ,借鑒國(guó)外及國(guó)際組織識(shí)別大額和 可疑交易的經(jīng)驗(yàn) ,對(duì)金融交易進(jìn)行識(shí)別并作出正確的判斷 ? 五、加強(qiáng)員工培訓(xùn)和宣傳。從提高從業(yè)人員綜合素質(zhì)入手，強(qiáng)化對(duì)《票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理辦法》的培訓(xùn)學(xué)習(xí) ，密切關(guān)注最新金融法規(guī)變化和票據(jù)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及有關(guān)票據(jù)案例分析等，提高業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。并且要對(duì)資金的流向進(jìn)行監(jiān)管，防止貼現(xiàn)申請(qǐng)人用貼現(xiàn)資金再次簽發(fā)銀票。防止辦理融資性貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。其次，針對(duì)客戶信息來(lái)源渠道單一，部分民營(yíng)企業(yè)透明度低，存在信息不對(duì)稱，部分信息失真或有偏差的問(wèn)題，我行將采取一系列措施，加強(qiáng)客戶信息管理，以保證銀行信貸決策的準(zhǔn) 確性。客戶更換、補(bǔ)磁存 單（折）堅(jiān)持負(fù)責(zé)人經(jīng)過(guò)授權(quán)后進(jìn)行操作。 對(duì)于以上兩個(gè)問(wèn)題，我行應(yīng)該從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)外匯管理規(guī)定的學(xué)習(xí)，正確理解外匯政策法規(guī)，針對(duì)不同的業(yè)務(wù)情況，按相關(guān)規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，杜絕以上錯(cuò)誤的再次發(fā)生。繼續(xù)深入開展“回頭看”排查活動(dòng)，回頭看自查結(jié)果、回頭看制度完善、回頭看學(xué)習(xí)考試、回頭看整治情況、回頭看排查情況、回頭看違規(guī)和案件查處情況，重點(diǎn) 將前段工作中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，通過(guò)精細(xì)化的防控治理措施進(jìn)行夯實(shí)。 （三）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改。 二、金融許可證管理情況 基本按照《金融許可證管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行管理。） 四是加大內(nèi)部稽核和檢查力度。做到一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。強(qiáng)化了干部職工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和遵章守紀(jì)意識(shí)，在全行逐步培養(yǎng)起“從我做起、從現(xiàn)在做起、從點(diǎn)滴做起”的濃厚合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化氛圍。并根據(jù)文件精神和有關(guān)要求，制訂了 2021 年內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動(dòng)具體實(shí)施方案，有計(jì)劃的組織有關(guān)部門和人員切實(shí)開展內(nèi)控和案防各項(xiàng)工作。7 月中旬組織客戶經(jīng)理前往硤石監(jiān)獄進(jìn)行警示教育，聽取服刑人員懺悔報(bào)告，起到了良好的警示教育效果，進(jìn)一步增強(qiáng)了我行員工知法、守法、遵章、守制意識(shí)。對(duì)全體干部職工重點(diǎn)公開干部任用、招聘人員、費(fèi)用開支、基建招標(biāo)等重大事項(xiàng)，提高公開透明度，接受群眾監(jiān)督。 （四）加強(qiáng)制度建設(shè)，狠抓制度落實(shí) 今年以來(lái)，我行先后制定和完善了各類規(guī)章制度，主要有《 XXXX市商業(yè)銀行 2021 年案件防控管理辦法》、《 XXXX 市商業(yè)銀行 20212021年內(nèi)控和案防三年規(guī)劃》、《 XXXX 市商業(yè)銀行 2021 年度黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)》、《 XXXX 市商業(yè)銀行固定資產(chǎn)管理辦法》、《 XXXX 市商業(yè)銀行財(cái)務(wù)費(fèi)用管理辦法》 、《 XXXX 市商業(yè)銀行授權(quán)管理管理辦法》、《 XXXX 市商業(yè)銀行柜員制管理辦法》及補(bǔ)充規(guī)定、《 XXXX 市商業(yè)銀行文明規(guī)范服務(wù)管理辦法》、《 XXXX 市商業(yè)銀行反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類管理辦法（試行）》、《 XXXX 市商業(yè)銀行同城清算系統(tǒng)管理辦法》、《 XXXX 市商業(yè)銀行縣域支行大額資金審批辦法》、《 XXXX 市商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急保障預(yù)案》、《 XXXX 市商業(yè)銀行大客戶營(yíng)銷組崗位職責(zé)及考核辦法》、《 XXXX 市商業(yè)銀行信貸從業(yè)人員工作守則》等制度。緊緊圍繞制度規(guī)范、資產(chǎn)質(zhì)量、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程等稽核監(jiān)督工作重心，重點(diǎn)對(duì)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性、銀行結(jié)算業(yè)務(wù)、公司及個(gè)人信貸業(yè)務(wù)、簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務(wù)、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)等進(jìn)行專項(xiàng)檢查，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度。今后工作中，我行將始終如一的堅(jiān)持“業(yè)務(wù)發(fā)展，內(nèi)控先行”的原則，積極指導(dǎo)各項(xiàng)內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程的制定完善工作，將其與案件防控工作結(jié)合起來(lái)，有效排查日常工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制度上的漏洞與盲點(diǎn)，把案件隱患消除在萌芽狀態(tài)，切實(shí)消除安全隱患。”因?yàn)闃悠房畈恍枰现袊?guó)電子口岸聯(lián)網(wǎng)核銷，所以我行理解為不需要進(jìn)入到待核查賬戶，直接辦理結(jié)匯。 讓客戶簽字確認(rèn)。 第四篇：公司業(yè)務(wù)案件防控自查報(bào)告 公司業(yè)務(wù)案件防控自查報(bào)告 根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控
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