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正文內(nèi)容

共同投資基金合同一-免費(fèi)閱讀

  

【正文】
第十九條本契約的終止
,則本契約視為終止。
第十七條本契約的修改或增補(bǔ)
。
(4)代表本基金已發(fā)行單位總份額50%或以上(經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經(jīng)理人或信托人。
、憑證及其它文件資料(保存期限為本基金清盤終結(jié)后滿五年)。
(4)以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個(gè)與本基金完全獨(dú)立的新的基金,且無(wú)需將從新基金獲得的任何收益交付給本基金。
(7)由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、經(jīng)紀(jì)人、代理人或其它有關(guān)人或經(jīng)理人或信托人(非本契約有規(guī)定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯(cuò)誤、遺忘、失慎等所造成的,或因信托人、經(jīng)理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使本基金、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。
(4)在本基金存續(xù)期內(nèi),享有時(shí)本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營(yíng)權(quán)和處分權(quán)。
(5):
(1)有權(quán)取得本基金的經(jīng)理年費(fèi)和其它為本基金或信托人墊支金額的合理補(bǔ)償,有權(quán)對(duì)為本基金進(jìn)行投資和管理活動(dòng)中非經(jīng)理人責(zé)任所遭受的損失獲得合理的補(bǔ)償。
(8)提出每一會(huì)計(jì)年度的收益分配建議和初步方案。
(6)本契約中規(guī)定的其它權(quán)益。
(3)注意保守本基金商業(yè)秘密,任何時(shí)候不得向外(包括向?qū)傧聼o(wú)關(guān)職員)
泄漏本基金現(xiàn)時(shí)的和未來(lái)的投資計(jì)劃、意圖和狀況。
(4)建立并保存單位受益人名冊(cè),召集受益人大會(huì)以及負(fù)責(zé)收益分配。
(3)以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。
(3)信托人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內(nèi)無(wú)新的信托人繼任時(shí)。
(4)本基金存續(xù)期的延長(zhǎng)或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案。
%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式,大會(huì)表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。
、地點(diǎn)、出席人資格和會(huì)議議題經(jīng)信托人確定后,應(yīng)至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。
,按本基金單位的總數(shù)額計(jì)算出每一基金單位可分配收益數(shù),并依照收益分配日在冊(cè)的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊(cè)上登錄的銀行戶頭內(nèi),或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。
,須向信托人提交本季度信托報(bào)告,信托人在每半年終了后的一個(gè)半月內(nèi),應(yīng)公開本基金的中期財(cái)務(wù)報(bào)告,在每會(huì)計(jì)年度終了后的三個(gè)月內(nèi),向受益人大會(huì)提交經(jīng)核數(shù)師公允審計(jì)過(guò)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
、季報(bào)等文件的費(fèi)用及律師費(fèi)、核數(shù)師費(fèi)、公證費(fèi)等應(yīng)付費(fèi)用,由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從本基金資產(chǎn)中支付。
,即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。
(2)任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進(jìn)成本加上自買進(jìn)次日起至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計(jì)算。
,并可要求經(jīng)理人及時(shí)采取措施,將不符合本契約規(guī)定的投資或財(cái)產(chǎn)加以替換。
(5)經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前,不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30%以上股權(quán)的企業(yè)或項(xiàng)目上。
,證券投資將以上市交易的股票和債券為主。
,應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請(qǐng),由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核,并視情況決定是否在受益人名冊(cè)上作出相應(yīng)變更。
,每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對(duì)本基金的權(quán)益大小,與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比,但任何受益人均不享有對(duì)本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。

(3)出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入。
基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。
信托年費(fèi)指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。
關(guān)連人泛指下列三種人:
(1)直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權(quán)的人。
會(huì)計(jì)年度指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。
基金單位指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。在本契約中專指深圳藍(lán)天基金管理公司或其繼任人。
登記人指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊(cè)登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)。
首次發(fā)行費(fèi)指本契約第七條所指的首次發(fā)行費(fèi)。
待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。
:本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金,期滿前根據(jù)受益人大會(huì)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)封閉期(最長(zhǎng)不超過(guò)十年),或轉(zhuǎn)為開放式投資基金,及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。
。
,每一受益憑證(交易手)為1000基金單位。
(2)受益人所持有的基金單位份額。
,并由轉(zhuǎn)讓方和/或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費(fèi)。投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過(guò)該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的10%。
。
,則按前一計(jì)價(jià)日價(jià)格計(jì)算或視需要暫停估值。
(7)按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費(fèi)或其它支出金額,應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計(jì)價(jià)日止應(yīng)攤銷部分或加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)預(yù)提部分后,余額計(jì)入本基金資產(chǎn)總額來(lái)計(jì)算。
,%,逐日累計(jì),并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。
第八條會(huì)計(jì)和審計(jì)報(bào)告
,獨(dú)立核算,自負(fù)盈虧。
,且必須獨(dú)立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。
(一般為本基金清盤前達(dá)到五年或到本基金清盤開始日止)將應(yīng)分配給該受益人的收益及時(shí)派發(fā)出去,則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán),且在上述期限后無(wú)權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下,上述無(wú)法公配出的收益應(yīng)構(gòu)成基金資產(chǎn)的一部分。凡屬延期召開的大會(huì)對(duì)出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求,且可討論和表決所有原定的議案。

(1)對(duì)本基金章程進(jìn)行修改或增補(bǔ)。
第十一條本基金的結(jié)業(yè)和清盤
,或受益人大會(huì)決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時(shí),或在開放式運(yùn)作期間受益人大會(huì)決定終止本基金時(shí),經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),本基金應(yīng)結(jié)業(yè)。
、經(jīng)理人、
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