銀行理財業(yè)務自查報告-預覽頁
【正文】 ： 一、人員配備情況 為了確保個人理財業(yè)務的合規(guī)銷售，支行配備了專職理財經理一名，、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書?！ 《N售流程 支行理財經理均是在充分了解客戶的財務狀況、投資目的、投資經驗、風險偏好、投資預期等的前提下向客戶推薦理財產品，并為每一位購買產品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》（以下簡稱《評估報告》），理財經理根據(jù)其評估結果，向客戶推薦相應得理財產品。理財產品的《合約》、《合同》、《風險揭示書》中客戶資料均填寫完整?！ ∷?、今后工作計劃 支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規(guī)銷售理財產品，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。根據(jù)總行要求，新價格標準于2xxxx年4月1日起在全國范圍內統(tǒng)一實施?！ ≡谝?guī)范化的收費標準的范圍內，為確保無誤的按照收費標準執(zhí)行，建立健全約束機制。 加強員工思想教育，提升服務品質。
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