銀行重要空白憑證管理操作規(guī)程-預(yù)覽頁
【正文】 3 到 總行 會(huì)計(jì)結(jié)算 部領(lǐng)用的重要空白憑證原則上每月只能申領(lǐng)一次，配送一次； 到 總行 零售部領(lǐng)用的重要空白憑證（卡、密碼信封等），原則上每月只 能申領(lǐng)一次，配送一次；對批量發(fā)工資等臨時(shí)性的需求， 須提前一周進(jìn)行申領(lǐng)，按需配送。 通過票據(jù)交換傳送的申請 表 用信封密封傳送，信封注明 會(huì)計(jì)結(jié)算部 （或零售部）庫管員收。 憑證調(diào)配（ 2202） 交易功能： 憑證的庫間調(diào)配，即總庫、 一級支行營業(yè)部 庫和 二級支行憑證 庫之間的調(diào)配 ， 不能越級調(diào)配。已入庫的憑證才能被柜員領(lǐng)用。 《重要空白憑證領(lǐng)用申請 表 》 、《重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單》須 加蓋 預(yù)留 印鑒 ，總行憑證管理員須對各憑據(jù)上的預(yù)留印鑒進(jìn)行檢驗(yàn) 。 一級支行 營業(yè)部上報(bào)申請表。因此，從憑證申請到憑證配送到各 行 ，最長需要一個(gè)月的時(shí)間， 各行 庫管員要做好憑證的預(yù)算工作。 支行 營業(yè)部憑證入庫。 6 三、 二級支行 （分理處） 重要空白憑證領(lǐng)用 （一）業(yè)務(wù)概述及相關(guān)規(guī)定。 《重要空白憑證領(lǐng)用申請表》須加蓋 在一級支行營業(yè)部 處 留存的預(yù)留印鑒 。 支行 營業(yè)部憑證庫管員 在接收到申請表、領(lǐng)用單等憑證時(shí)，須認(rèn)真核對憑證上的預(yù)留印鑒。 憑證入庫確認(rèn)（ 2205） 7 交易功能：當(dāng)有重要空白憑調(diào)配業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)，調(diào)入方的庫管員在確認(rèn)憑證實(shí)物入庫后，操作該交易確認(rèn)憑證已入庫。 查詢憑證庫存（ 2206） 交易功能：查詢憑證庫存明細(xì)以及憑證狀態(tài)。 重要空白憑證的實(shí)物領(lǐng)用、出入庫須各級庫房的庫管員雙人辦理。 二級支行 （分理處） 填寫《重要空白憑證領(lǐng)用申請表》，加蓋 預(yù)留印鑒 ，通過交換傳遞給 一級 支行 營業(yè)部庫管員。 二級支行 （分理處） 進(jìn)行憑證入庫。 交易完成 后打印 《重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單》 ，庫管員與柜員分別在發(fā)出人、領(lǐng)用人處簽章（名）確認(rèn)。 9 一級支行 營業(yè)部庫管員收到網(wǎng)點(diǎn)蓋章返回的《重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單》 后，將該聯(lián)傳票 做表外 101 科目付 方憑證 附件， 按 出 庫總假定金額填寫表外 付出 傳票，摘要為“重要空白憑證 出 庫”。 向上 級 機(jī)構(gòu)上繳 重要空白憑證， 屬特殊業(yè)務(wù)， 上傳申請表的時(shí)間及 接收 重要空白憑證的時(shí)間， 需根據(jù) 實(shí)際 情況 再行通知 。 （二）涉及交易及功能說明。 向上級機(jī)構(gòu) 上繳 重要空白 憑證， 《重要空白憑證 上繳 申請表》 ，《重要空白憑證領(lǐng)用（交回） 單》 須加蓋 預(yù)留印鑒。 憑證上繳機(jī)構(gòu) 填寫《重要空白憑證上繳申請表》， 加 蓋預(yù)留 印鑒 ，通過交換傳遞 給上級機(jī)構(gòu)憑證管理員收 。 下級機(jī)構(gòu) 上繳憑證。 下級機(jī)構(gòu)收回回單。 柜員因制度要求 ，需要 對尾箱中的重要空白憑證交接 給其他柜員時(shí) ， 須 將柜員尾箱中的全部憑證 轉(zhuǎn)出 。 柜員尾箱憑證交接 /調(diào)撥（ 2213） 交易功能：將 交易 操作柜員尾箱中的重要空白憑證調(diào)撥 到 授權(quán)領(lǐng)用的柜 員尾箱中。做此交易時(shí)， 由 調(diào)出柜員 操作交易，調(diào)入柜員插卡進(jìn)行驗(yàn)證授權(quán) 。綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)驗(yàn)證雙方柜員卡信息無誤后，調(diào)出柜員輸入需調(diào) 出的重要空白憑證明細(xì)并提交程序。 開戶單位（個(gè)人）領(lǐng)購重要空白憑證，應(yīng)出示賬戶信息識(shí)別卡，提交加蓋預(yù)留印鑒的“重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單”。 客戶由于磁條損壞、遺失等原因申請換賬戶信息識(shí)別卡的，應(yīng)提交加蓋有單位公章的書面證明（個(gè)人簽名并打指模），并按照新領(lǐng)卡的手續(xù)重新提供有關(guān)資料及簽訂協(xié)議。 出售賬戶信息識(shí)別卡 （ 2221） 交易功能 ： 向?qū)騻€(gè)人支票戶 發(fā)售 或更換 賬戶信息識(shí)別卡 。每做一次交易，只能出售一種重要空白憑證。 （三）業(yè)務(wù)審批及授權(quán)要求。 操作 222 222 2232 交易時(shí)，需后臺(tái)授權(quán)人員復(fù)核授權(quán)。 （ 2） 對公 客戶出示營業(yè)執(zhí)照原件和復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證原件 15 和復(fù)印件， 經(jīng)辦人不是單位的法定代表人的，還需要出具法定代表人的身份證原件和復(fù)印件以及授權(quán)委托書 ；個(gè)人支票戶出示本人身份證原件和復(fù)印件。 （ 1）客戶出示賬戶信息識(shí)別卡和加蓋預(yù)留銀行印鑒的重要空白憑證領(lǐng)用單。 授權(quán)柜員復(fù)點(diǎn)出售的重要空白憑證，無誤后在《重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單》加蓋業(yè)務(wù)公章。 七、 客戶 重要空白憑證的 作廢 （一）業(yè)務(wù)概述及相關(guān)規(guī)定。 作廢憑證剪右下角時(shí)，要求剪切位置到 小寫金額角 分 處 ，不可剪掉票據(jù)號碼。 17 （三）業(yè)務(wù)審批 及授權(quán)要求。 客戶遺失 重要空白憑證 ，出具申請作廢憑證的 書面證明 。根據(jù) 2218 查出的憑證明細(xì)，核對客戶填寫的《重要空白憑證領(lǐng)用（交回）單》 或 “申請作廢 證明 ” 是否有誤， 核對 客戶交回的憑證實(shí)物 是否與交回單填寫一致，檢查客戶是否在要求作廢的重要空白憑證上加蓋作廢章 。第一聯(lián)留存作表外 科目 傳 票 附件 ，第二聯(lián) 做 客戶 的 業(yè)務(wù)回單。
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