【正文】 聲明。獨立董事應(yīng)獨立于所受聘的公司及其主要股東，不得在上市公司擔(dān)任除獨立董事外的其他任何職務(wù)。獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，除參加董事會會議外獨立董事每年應(yīng)保證不少于十天的時間對公司情況進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查?！局毕涤H屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等】其他資格規(guī)定：公務(wù)員：公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報酬。【國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股投資的意見(國資發(fā)改革［2008］139號)》】三、選舉程序提名：1以上的股東可以提出獨立董事候選人并經(jīng)股東大會選舉決定。3）交易所五個交易日內(nèi)進(jìn)行審核，對于交易所提出異議的獨立董事候選人，不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。3）除出現(xiàn)不得擔(dān)任董事的情形外獨立董事任期屆滿前不得無故被免職；提前免職的上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項予以披露。8）上市公司向獨立董事提供的資料上市公司及獨立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年?！毩⒍聭?yīng)當(dāng)就上述事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。資料顯示，公司現(xiàn)任獨董李安的任職資格存在兩處明顯瑕疵。而2007年8月13日，湖南省湘西土家族苗族自治州鳳凰縣正在建設(shè)的堤溪沱江大橋發(fā)生坍塌事故，造成64人死亡，22人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失3974萬元?！驹?jīng)有人談起曾有交通廳黨組書記擔(dān)任上市公司獨董的案例，原來就是這家，當(dāng)然人家已經(jīng)離職之后擔(dān)任獨董并無不妥。有趣的是，記者在仔細(xì)查閱該公司的招股說明書后發(fā)現(xiàn)，張國立的名字赫然出現(xiàn)在公司獨董名單中。2008年9月6日，在其不再擔(dān)任該公司形象代言人一個月之后，原本與希努爾男裝再無關(guān)系的張國立搖身一變，在希努爾男裝創(chuàng)立大會暨第一次股東大會上，當(dāng)選為新增加的獨立董事，任職期從2008年9月至2011年9月?！币晃婚L期關(guān)注資本市場的律師表示，“但這種大忙人能否抽出時間來操心上市公司的具體事務(wù)還有待觀察。盡管如此，我們也不能否認(rèn)張國立不具備獨立董事的任職資格，但是總還是覺得有些怪怪的。獨立董事應(yīng)獨立于所受聘的公司及其主要股東，不得在上市公司擔(dān)任除獨立董事外的其他任何職務(wù)。獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，除參加董事會會議外獨立董事每年應(yīng)保證不少于十天的時間對公司情況進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。【直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等】其他資格規(guī)定：公務(wù)員：公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報酬?！緡鴦?wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股投資的意見(國資發(fā)改革［2008］139號)》】三、選舉程序提名：1）董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨立董事候選人并經(jīng)股東大會選舉決定。3）交易所五個交易日內(nèi)進(jìn)行審核，對于交易所提出異議的獨立董事候選人，不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。3）除出現(xiàn)不得擔(dān)任董事的情形外獨立董事任期屆滿前不得無故被免職；提前免職的上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項予以披露。8）上市公司向獨立董事提供的資料上市公司及獨立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年?！毩⒍聭?yīng)當(dāng)就上述事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。資料顯示，公司現(xiàn)任獨董李安的任職資格存在兩處明顯瑕疵。而2007年8月13日，湖南省湘西土家族苗族自治州鳳凰縣正在建設(shè)的堤溪沱江大橋發(fā)生坍塌事故，造成64人死亡，22人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失3974萬元。【曾經(jīng)有人談起曾有交通廳黨組書記擔(dān)任上市公司獨董的案例，原來就是這家，當(dāng)然人家已經(jīng)離職之后擔(dān)任獨董并無不妥。有趣的是，記者在仔細(xì)查閱該公司的招股說明書后發(fā)現(xiàn)，張國立的名字赫然出現(xiàn)在公司獨董名單中。2008年9月6日，在其不再擔(dān)任該公司形象代言人一個月之后，原本與希努爾男裝再無關(guān)系的張國立搖身一變，在希努爾男裝創(chuàng)立大會暨第一次股東大會上，當(dāng)選為新增加的獨立董事，任職期從2008年9月至2011年9月。”一位長期關(guān)注資本市場的律師表示，“但這種大忙人能否抽出時間來操心上市公司的具體事務(wù)還有待觀察。盡管如此，我們也不能否認(rèn)張國立不具備獨立董事的任職資格，但是總還是覺得有些怪怪的。二大安制藥董事、總經(jīng)理楊忠東離世 博暉創(chuàng)新（）今日發(fā)布《關(guān)于控股子公司大安制藥董事離世的公告》，其控股子公司河北大安制藥董事、總經(jīng)理楊忠東先生不幸去世。在此之前的2012年，“中關(guān)村”曾經(jīng)提出“科技地產(chǎn)+醫(yī)藥”的發(fā)展戰(zhàn)略，并進(jìn)行了實施推進(jìn)。在受邀擔(dān)任獨立董事之前，應(yīng)當(dāng)事先充分理解，擔(dān)任獨立董事在法律上意味著什么。一、什么是獨立董事獨立董事首先是董事，是董事之一種顧名思義，獨立董事是董事之一種。在我國，上市公司都是股份有限公司，根據(jù)我國《公司法》第一百零八條，股份有限公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人。理解獨立董事的含義，關(guān)鍵是理解“獨立”二字獨立董事不同于一般的董事，完全在于“獨立”二字。我國今后關(guān)于獨立董事的法律法規(guī)也必然在制度設(shè)立上進(jìn)一步加強(qiáng)和確保獨立董事的獨立性。關(guān)于獨立董事的法律法規(guī)[2]獨立董事是符合一定條件的自然人在公司組織中擔(dān)當(dāng)?shù)囊环N法律身份，而任何一種法律身份都對應(yīng)著相關(guān)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任?！?擬制定的《上市公司獨立董事條例》目前國務(wù)院尚未出臺這一具體辦法，國務(wù)院辦公廳《關(guān)于印發(fā)國務(wù)院2010年立法工作計劃的通知》中有提到由證監(jiān)會起草《上市公司獨立董事條例》。這一頒布于2001年的規(guī)定，是目前關(guān)于中國獨立董事制度最重要的文件。這些文件的效力來源顯然是一種民事約定，因為公司上市要和證券交易所簽署上市協(xié)議，而其董事、監(jiān)事、高級管理人員又必須簽署遵守這些規(guī)則的承諾書。因此，理解獨立董事的法律地位，離不開證券交易所的自律性監(jiān)管規(guī)則。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會制訂預(yù)案，股東大會審議通過，并在公司年報中進(jìn)行披露。筆者完全不贊成獨立董事不領(lǐng)取報酬，因為這不符合按勞分配原則。他們當(dāng)中很多人擔(dān)任獨立董事，并不是為了那一筆董事津貼或報酬而來。據(jù)筆者來看，擔(dān)任獨立董事的好處大抵就是以上兩個方面了，筆者暫時想不到更多。三、擔(dān)任獨立董事要做哪些事情——職權(quán)與職責(zé)及義務(wù)我國《公司法》第一百四十七條第一款概括性地規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事違反忠實義務(wù)的，其因違反忠實義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)歸入所任職的公司，并且在造成公司損失時應(yīng)當(dāng)向公司承擔(dān)損害賠償責(zé)任。比如，董事在私下或公開場合詆毀所在上市公司商譽(yù)的行為，就是一種違反對公司忠實義務(wù)的行為。一方面，不能對董事求全責(zé)備，人非圣賢孰能無過，董事只要達(dá)到了普通謹(jǐn)慎的同行在同等條件下的謹(jǐn)慎和盡責(zé)程度，就不應(yīng)當(dāng)為決策造成的經(jīng)營失敗承擔(dān)個人責(zé)任。比如，一名資深的醫(yī)藥專家擔(dān)任一家醫(yī)藥上市公司的獨立董事，則對于公司經(jīng)營決策中涉及藥品研發(fā)的決策，理所應(yīng)當(dāng)比其他董事承擔(dān)更高的勤勉盡責(zé)要求?！彪S著我國公司制度改革的進(jìn)一步深入，獨立董事的監(jiān)督作用將會越來越受到重視。所以說，按照基本法理，我們討論獨立董事所負(fù)的義務(wù)，也就是討論其所可能承擔(dān)的法律風(fēng)險。具體而言，雖然《上市公司獨立董事履職指引》之類的文件規(guī)定了董事的廣泛義務(wù)，但由于該等文件效力位階太低，并未規(guī)定任何不利的法律后果，從而在很大程度上消蝕了其所規(guī)定的各項義務(wù)的強(qiáng)制屬性。舉個例子，一名足球運動員，不得在比賽中毆打競爭對手，不得用手觸球。根據(jù)筆者查詢證監(jiān)會2014年全年、2015年至今公開發(fā)布的行政處罰決定（含復(fù)議）文書，可以看到，獨立董事的職業(yè)風(fēng)險越來越高，已經(jīng)不容忽視。很多人并非是為了那一筆董事津貼而來的，也非完全是為了擔(dān)任獨立董事的那一點名聲而來的。關(guān)于2014年2015年上半年中國證監(jiān)會公布的對獨立董事進(jìn)行行政處罰情況，請見附件一的表格。在實踐中，監(jiān)管部門對這一責(zé)任的追究，并不太關(guān)注獨立董事個人的主觀情況，比如其是否知曉有關(guān)法律法規(guī)、是否參與違規(guī)活動、是否對上市公司的造假知情，等等。民事賠償目前，我國的立法和實踐對于公司董事的民事賠償義務(wù)已經(jīng)有了框架性的規(guī)定，盡管還稱不上完善。由于獨立董事為公司股東大會所選舉，而上市公司一般由大股東及董事會控制。當(dāng)然，目前筆者尚未找到這方面的公開案例。獨立董事因為未盡勤勉履職的義務(wù)，被證監(jiān)會認(rèn)定為對上市信息披露虛假承擔(dān)行政處罰責(zé)任的，則廣大中小投資者往往可以依據(jù)《公司法》第一百五十二條提起民事賠償之訴。但是，在該判決中，人民法院的態(tài)度和立場非常明確，認(rèn)為“陳堅系濰坊亞星公司獨立董事，沒有證據(jù)證明其對濰坊亞星公司的虛假陳述無過錯，故陳堅應(yīng)對濰坊亞星公司的虛假陳述承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。換句話說，盡管中國目前中小投資者的維權(quán)意識和維權(quán)能力尚較為薄弱，但是，其主張獨立董事因履職過錯而承擔(dān)賠償責(zé)任的法律路徑，已經(jīng)完全暢通。此時，獨立董事要想證明自身沒有過錯，幾乎是不可能的。而且，獨立董事是董事之一種，目前公司董事被內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪追究刑事責(zé)任的情形，并不是很少見。需要說明的是，在證監(jiān)會執(zhí)法過程中，如其發(fā)現(xiàn)有獨立董事涉嫌刑事犯罪的行為，則有權(quán)向有關(guān)司法機(jī)關(guān)進(jìn)行移送。這些自律性懲戒措施，雖然其嚴(yán)重程度無法與行政處罰、刑事處罰相比，但是同樣能夠給獨立董事的職業(yè)前程與個人聲譽(yù)帶來深遠(yuǎn)的負(fù)面影響，所以不可不引起重視。但是，總體上獨立董事這一群體目前對上市公司發(fā)揮的監(jiān)督作用非常有限，難以避免外界屢有的“花瓶”之稱。也正因為這一群體在完善公司治理中所發(fā)揮的實際作用尚屬有限，本文在前面談到的法律風(fēng)險（尤其是民事賠償和刑事追責(zé)層面的法律風(fēng)險）很多都是立法層面已經(jīng)確定、實踐層面已經(jīng)有真實案例、但更多體現(xiàn)于未來的法治大趨勢。就像企業(yè)家的成功伴隨著企業(yè)家的“原罪”被問責(zé)一樣，在獨立董事制度的完善過程中，一批精英人士的清譽(yù)和職業(yè)前程難免淪為制度演進(jìn)過程中獻(xiàn)給正義女神的祭品。注釋：[1]出于文章篇幅限制，筆者不再列舉有關(guān)法條內(nèi)容，有興趣的非法律專業(yè)背景讀者可自行查閱有關(guān)法條。[3]本文所說的獨立董事，就是上市公司獨立董事，因為毫無疑問法律對上市公司的公司治理要求最為嚴(yán)格，因為涉及對中小投資者及債權(quán)人等其他利益相關(guān)方的保護(hù)。攀鋼集團(tuán)釩鈦資源股份有限公司 關(guān)于開展融資租賃業(yè)務(wù)的獨立董事意見根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定，作為公司的獨立董事，本著認(rèn)真、負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司第六屆董事會第十七次會議《關(guān)于開展融資租賃業(yè)務(wù)的議案》進(jìn)行了審議，現(xiàn)基于獨立判斷立場，發(fā)表意見如下：開展融資租賃業(yè)務(wù)，符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，有助于公司拓寬融資渠道、優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)，有利于提高公司持續(xù)經(jīng)營能力，符合上市公司和全體股東利益，不存在損害上市公司和中小股東利益的情形。目前規(guī)范獨立董事的法律法規(guī)主要有2001年8月16日實施的《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、2006年3月16日實施的《上市公司章程指引》、2008年12月30日修訂的《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》，其中《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》是我國關(guān)于獨立董事制度的核心法律法規(guī)。②公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報酬；③中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)，不得到與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司擔(dān)任獨立董事、獨立監(jiān)事，不得從事與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。不良記錄禁止條件：①近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；②處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；③近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報批評；④曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席董事會會議的次數(shù)占當(dāng)年董事會會議次數(shù)三分之一以上；⑤曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。不符合條件：獨立董事任職后出現(xiàn)不符合獨立董事任職資格情形的，應(yīng)自出現(xiàn)該等情形之日起30日內(nèi)辭去獨立董事職務(wù)。三、獨立董事的作用為了充分發(fā)揮獨立董事的作用，獨立董事除應(yīng)當(dāng)具有《公司法》歸賦予董事的職權(quán)外，上市公司還應(yīng)當(dāng)賦予獨立董事以下特別職權(quán)：重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨立董事認(rèn)可后，提交董事會討論；獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機(jī)構(gòu)出具獨立財務(wù)顧問報告，作為其判斷的依據(jù)。如果上市公司董事會下設(shè)薪酬、審計、提名等委員會的，獨立董事應(yīng)當(dāng)在委員會成員中占有二分之一以上的比例。獨立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。上市公司董事會對被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時報送董事會的書面意見。獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。獨立董事在任期屆滿前可以提