【正文】 錄指出的9項(xiàng)不符合（有缺陷）項(xiàng)的整改情況： 1）沒有設(shè)置質(zhì)量控制點(diǎn)：整改措施：頒布了公司質(zhì)量計(jì)劃、在質(zhì)量計(jì)劃中明確了質(zhì)量 體系的組織、質(zhì)量控制環(huán)節(jié)及控制點(diǎn)。此報(bào)告可作為設(shè)計(jì)驗(yàn)證文件，當(dāng)然上海交大電梯檢測中心 出具的此五個(gè)樣機(jī)的型式試驗(yàn)報(bào)告是我們?cè)O(shè)計(jì)驗(yàn)證的重要文件。（詳見見證資料附7）8）缺少限速器測試儀，加速度測試儀等計(jì)量證書；現(xiàn)場計(jì)量儀器無 計(jì)量檢定標(biāo)識(shí)。本需進(jìn)行培訓(xùn)考核的持證人員年初做了計(jì)劃（詳見附件91）5名電梯檢驗(yàn)人員培訓(xùn)考核實(shí)施情況（詳見附92）3名安全生產(chǎn)管理人員培訓(xùn)考核實(shí)施情況（詳見附93）23名電梯安裝維修人員培訓(xùn)考核情況（詳見附94）另有18名安裝維修工因在有效期內(nèi)所以沒有參加今年培訓(xùn)考核。（詳見附111，附112）6）采購文件沒有審批手續(xù)整改方案：同前5）（詳見見證資料附5）7）無安全交底和技術(shù)交底 整改方案：修訂了原竣工移交表新文件名為“電梯竣工安全、技術(shù)交底及物品資料移交單”編號(hào)BKPQR318)（詳見見證資料附12）8）曳引機(jī)、緩沖器檢驗(yàn)項(xiàng)目與檢驗(yàn)記錄不完善 整改方案：同前7）（見證資料附7）9）缺少限速器測試儀、加速度測試儀等計(jì)量證書；現(xiàn)場計(jì)量儀器無計(jì)量檢定標(biāo)識(shí)整改方案：同前 8）（見證資料附8）10）沒有建立特種設(shè)備許可相關(guān)人員培訓(xùn)考核檔案 整改方案：同前 9）（見證資料附9）三、體會(huì)：評(píng)審組來本公司評(píng)審的過程，對(duì)我們企業(yè)是一個(gè)學(xué)習(xí)的過程，整改過程也是我們?cè)賹W(xué)習(xí)的過程，通過這次評(píng)審我們更加認(rèn)識(shí)到進(jìn)行特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修工作是一項(xiàng)事關(guān)人民生命安全的工作，我們一定會(huì)在今后的工作中狠抓安全這個(gè)重要環(huán)節(jié)，進(jìn)一步提高我們的安全責(zé)任感，使我們生產(chǎn)的電梯安全地運(yùn)行，塑造企業(yè)的良好形象。注：安裝、改造和維修資格許可統(tǒng)稱為施工資格許可。其中“不符合”是指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求；“有缺陷”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評(píng)審要點(diǎn)不適用于該單位或被抽查設(shè)備。：不符合上述兩條規(guī)定的，應(yīng)評(píng)為不具備條件。 生產(chǎn)用設(shè)備、工藝裝備的臺(tái)帳和檔案； 計(jì)量和檢測試驗(yàn)設(shè)備臺(tái)帳、檔案，周期檢定計(jì)劃和計(jì)量設(shè)備在有效期內(nèi)的檢定證件；、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其目錄清單； 所申請(qǐng)有關(guān)許可的全套技術(shù)文件（包括設(shè)計(jì)圖樣、計(jì)算書、外購和外協(xié)件的文件、安裝調(diào)試使用說明等出廠隨機(jī)文件，等等）。 評(píng)審組與監(jiān)察員評(píng)審組的工作由1名評(píng)審組長負(fù)責(zé)。評(píng)審管理員將評(píng)審?fù)ㄖ燃皶r(shí)通報(bào)給受理機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)單位所在地的省/市技監(jiān)局特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)以及申請(qǐng)單位。現(xiàn)場評(píng)審時(shí)間一般不超過3天。會(huì)議具體內(nèi)容有： 評(píng)審組、監(jiān)察員和申請(qǐng)單位分別介紹到會(huì)人員；、評(píng)審結(jié)論形式、評(píng)審計(jì)劃安排和評(píng)審組員分工情況，宣讀《評(píng)審工作人員守則》，請(qǐng)監(jiān)察員和被評(píng)審企業(yè)監(jiān)督，并把《評(píng)審工作意見反饋表》交予企業(yè)負(fù)責(zé)人； 申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人簡要介紹申請(qǐng)單位基本情況、備審準(zhǔn)備情況及自查情況； 監(jiān)察員代表安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)講話； 雙方核定申請(qǐng)單位的申請(qǐng)?jiān)u審項(xiàng)目及評(píng)審時(shí)間安排； 申請(qǐng)單位指定評(píng)審工作場所、評(píng)審配合人員及與評(píng)審組的聯(lián)絡(luò)人員； 確定末次會(huì)議時(shí)間和參加人員。每位評(píng)審員在評(píng)審過程中都應(yīng)認(rèn)真填寫好《現(xiàn)場鑒定評(píng)審記錄表》，現(xiàn)場評(píng)審主要從以下五個(gè)方面進(jìn)行：按照《評(píng)審細(xì)則》要求的內(nèi)容，審查申請(qǐng)企業(yè)是否具備所申請(qǐng)施工許可類別所要求的基本條件。（贊賞企業(yè)進(jìn)行ISO9001體系認(rèn)證）按照規(guī)定，在評(píng)審這部分內(nèi)容時(shí)，隨機(jī)抽取一到兩臺(tái)申請(qǐng)項(xiàng)目范圍內(nèi)已完工設(shè)備的全部文件，以該設(shè)備施工整個(gè)過程執(zhí)行質(zhì)量管理制度情況為主線進(jìn)行評(píng)審。主要是審查企業(yè)是否有《評(píng)審細(xì)則》要求的技術(shù)文件和法規(guī)。 評(píng)審組與申請(qǐng)單位交流意見根據(jù)評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議的情況，評(píng)審組全體人員與申請(qǐng)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人交換意見。評(píng)審組成員和參加會(huì)議的申請(qǐng)單位主要人員在《評(píng)審報(bào)告》上簽字，申請(qǐng)單位可以留存復(fù)印件。書面整改材料確認(rèn)即可證明的項(xiàng)目，可以不到現(xiàn)場確認(rèn)。評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成現(xiàn)場評(píng)審后15個(gè)工作日內(nèi)，及時(shí)匯總《申請(qǐng)書》，評(píng)審記錄與簽署了評(píng)審結(jié)論的《評(píng)審報(bào)告》以及整改后復(fù)審時(shí)的評(píng)審記錄與簽署了評(píng)審結(jié)論的《評(píng)審報(bào)告》（如果經(jīng)復(fù)審時(shí)）報(bào)送質(zhì)檢總局特種設(shè)備制造許可辦公室或省局特種設(shè)備處。證書有效期及許可制造的產(chǎn)品范圍不變，原證書由原受理機(jī)構(gòu)收回。 多種機(jī)電類特種設(shè)備施工資格許可的評(píng)審?fù)瑫r(shí)申請(qǐng)兩種以上機(jī)電類特種設(shè)備（比如電梯類和起重機(jī)械類）施工資格許可的企業(yè)，許可評(píng)審工作分別由獲得國家質(zhì)檢總局特種設(shè)備局授權(quán)的鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)，進(jìn)行相應(yīng)授權(quán)范圍內(nèi)的評(píng)審。二、人員有關(guān)證明材料技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量保證工程師（等同于管理者代表）的任命文件、聘用合同、工資發(fā)放表、相關(guān)保險(xiǎn)憑證(非必需)、身份證(非必需)、職稱資格證書、畢業(yè)證書（均為原件）必須聘用六名畢業(yè)證書上專業(yè)均為機(jī)械類專業(yè)或電氣類專業(yè)或機(jī)電合一專業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員，學(xué)歷至少為中專以上；六人中至少須有一人具有國家承認(rèn)的高級(jí)工程師職稱，三人為工程師或以上職稱（改造則需四名工程師，其中兩人須為專業(yè)均為機(jī)械類專業(yè)或電氣類專業(yè)或機(jī)電合一專業(yè)，余兩人可以非專業(yè)均為機(jī)械類專業(yè)或電氣類專業(yè)或機(jī)電合一專業(yè)），其余人員可以是中專及以上學(xué)歷機(jī)械類專業(yè)或電氣類專業(yè)或機(jī)電合一專業(yè)的畢業(yè)生；任命其中一名高級(jí)工程師為技術(shù)負(fù)責(zé)人；任命其中一名工程師或非工程師的專業(yè)技術(shù)人員為質(zhì)量保證工程師，也可以由上述高級(jí)工程師兼任質(zhì)量保證工程師。三、施工設(shè)備、工具、計(jì)量器具和檢驗(yàn)檢測儀器設(shè)備施工設(shè)備工具臺(tái)帳；計(jì)量器具和檢驗(yàn)檢測儀器設(shè)備臺(tái)帳；計(jì)量器具和檢驗(yàn)檢測儀器設(shè)備檢定校準(zhǔn)計(jì)劃計(jì)量器具和檢驗(yàn)檢測儀器設(shè)備檢定證書（為強(qiáng)制檢定時(shí)）或校準(zhǔn)記錄——鉗形電流表、萬用表、兆歐表、百分表、轉(zhuǎn)速表、聲級(jí)計(jì)、水平尺、測力計(jì)、游標(biāo)卡尺、鋼直尺、鋼卷尺、角尺、塞尺；施工設(shè)備工具實(shí)物及其狀態(tài)標(biāo)識(shí)；計(jì)量器具和檢驗(yàn)檢測儀器設(shè)備實(shí)物及其狀態(tài)標(biāo)識(shí)；主要施工設(shè)備、工具的狀態(tài)標(biāo)識(shí)（小標(biāo)簽上有“完好、可以使用、待修理、待報(bào)廢”字樣表示當(dāng)前狀態(tài)）與計(jì)量器具和檢驗(yàn)檢測儀器設(shè)備的檢定或校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)（小標(biāo)簽上有“檢定日期：XXXX年XX月XX日”、“檢定結(jié)果：合格”即可）四、質(zhì)量保證體系文件編制質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)——已制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并且已將質(zhì)量目標(biāo)分解至相關(guān)部門，也制定了質(zhì)量目標(biāo)的考核辦法。相關(guān)程序文件應(yīng)當(dāng)對(duì)以下各體系要素分別編制：（1）管理職責(zé)（在手冊(cè)中必須已經(jīng)作出規(guī)定時(shí)無須另行編制）；（2）質(zhì)量保證體系文件（在手冊(cè)中必須已經(jīng)作出規(guī)定時(shí)無須另行編制）；（3）文件和記錄控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（4）合同控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（5）設(shè)計(jì)控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件，未申請(qǐng)改造則無須此要素）；（6）材料、零部件控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（7）作業(yè)（工藝）控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（8）檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；共6頁第2頁（9）設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（10）不合格品（項(xiàng)）控制（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（11）質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（12）人員培訓(xùn)、考核及其管理（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）；（13）執(zhí)行特種設(shè)備許可制度（須編制對(duì)其實(shí)施控制的程序文件）。作業(yè)指導(dǎo)書（包括為保證有關(guān)程序得以有效實(shí)施控制的管理性作業(yè)指導(dǎo)書，如必需的施工方案管理制度、安全管理制度；為安裝或改造或維修各申請(qǐng)?jiān)S可種特種設(shè)備各作業(yè)得以規(guī)定實(shí)施所編制的技術(shù)性作業(yè)指導(dǎo)書，或者稱之為安裝或改造或維修工藝，其須包括有規(guī)定的如開箱記錄、施工記錄、自檢報(bào)告、交付使用單等）。文件和記錄控制——與文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、借閱、回收、更新、作廢有關(guān)已發(fā)生的客觀證據(jù)；已竣工工程的施工記錄、檢測檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告等技術(shù)記錄與內(nèi)部審核、管理評(píng)審等其他質(zhì)量記錄。材料、零部件控制（供方評(píng)價(jià)記錄、合格供方名錄、采購計(jì)劃或合同、采購材料的入庫檢查驗(yàn)收記錄、材料領(lǐng)用單）。不合格品（項(xiàng)）控制——已發(fā)生的不合格施工項(xiàng)目的識(shí)別、標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、返工記錄、返工復(fù)檢試驗(yàn)記錄或報(bào)告、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告。1施工業(yè)績——提交持證至本次換證期間每一共計(jì)安裝電梯臺(tái)數(shù)、維修電梯臺(tái)數(shù)和日常維護(hù)保養(yǎng)電梯臺(tái)次。相關(guān)材料包括安裝合同（維修合同）、施工方案（安裝或維修）、經(jīng)受理同意的施工告知書、施工記錄及自檢報(bào)告、當(dāng)?shù)靥貦z機(jī)構(gòu)驗(yàn)收檢驗(yàn)報(bào)告，與用戶辦理的電梯交付使用單。蕪湖市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)中心 2012年8月31日共6頁第6頁