【正文】 ，申購(gòu)委托提交后，申購(gòu)資金將被凍結(jié)。第五章 交易規(guī)則 第一節(jié) 交易時(shí)間第六十七條 本中心交易時(shí)間為：每周一至周六 上午9:3011:下午13:3015:30，出入金及銀商簽約時(shí)間為：交易日的7:0016:00，國(guó)家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日除外。第二節(jié) 交易申請(qǐng) 第七十條 在交易時(shí)間內(nèi)，交易系統(tǒng)接受交易申請(qǐng)，申請(qǐng)當(dāng)日有效。一旦成交，申請(qǐng)人必須履行相應(yīng)的義務(wù)，并按照本規(guī)則確定的方法與對(duì)方結(jié)算。系統(tǒng)會(huì)在申請(qǐng)有效期內(nèi)，鎖定相應(yīng)的金額。第七十五條 單筆交易申請(qǐng)最大數(shù)量原則上不超過(guò)本中心該商品市場(chǎng)流通量的1%。日價(jià)格波動(dòng)幅度）。收盤價(jià)為當(dāng)日該商品交易時(shí)間內(nèi)最后三分鐘所有交易的成交量的加權(quán)平均價(jià)，最后三分鐘無(wú)交易的，其收盤價(jià)為當(dāng)日最后一筆成交價(jià)。第三節(jié) 電子合同 第八十條 轉(zhuǎn)讓方與受讓方價(jià)格達(dá)成一致，交易合同以電子合同形式簽署。第八十三條 電子合同以人民幣計(jì)價(jià)，計(jì)價(jià)單位為元。違反本規(guī)定相關(guān)條款，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)正常運(yùn)行的交易，本中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。第八十九條 投資人會(huì)員（自然人）辦理實(shí)物交收時(shí)所需的全套文件： “商品提貨單”傳真件（或打印件）、投資人會(huì)員身份證原件與復(fù)印件。第九十一條 本中心不承擔(dān)商品交易過(guò)程中所產(chǎn)生的稅收代扣、代繳的義務(wù)，會(huì)員應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)自行申報(bào)和繳納。第九十五條 對(duì)于單一交易日提貨數(shù)量達(dá)到該商品總托管入庫(kù)數(shù)量的5%時(shí)，本中心將及時(shí)發(fā)布商品出庫(kù)公告。第九十八條 本中心實(shí)行市場(chǎng)信息員信息采集制度，實(shí)現(xiàn)商品交易中心平臺(tái)與全國(guó)各大商品專業(yè)市場(chǎng)價(jià)格聯(lián)動(dòng)。第一百零一條 經(jīng)本中心許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)本中心同意，不得將本中心交易信息提供給其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。由于在市場(chǎng)異常情況下采取相應(yīng)措施所造成的損失，本中心不承擔(dān)任何責(zé)任。第一百零六條 本交易規(guī)則中所述時(shí)間，以本中心交易系統(tǒng)顯示的時(shí)間為準(zhǔn)。本實(shí)施細(xì)則沒(méi)有明確規(guī)定的，適用本中心其他相關(guān)規(guī)定。第五條 登記結(jié)算活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)、本中心制定的相關(guān)管理制度。第八條 本中心統(tǒng)一使用人民幣進(jìn)行結(jié)算。第十一條 登記結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定下列事項(xiàng)和文件：業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則；制訂或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃、緊急應(yīng)對(duì)程序；辦理新的商品及品種的登記業(yè)務(wù)，變更登記業(yè)務(wù)模式；投資人會(huì)員資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；合作銀行資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)重大違法行為，或涉及重大訴訟；與商品經(jīng)紀(jì)會(huì)員、商品投資人會(huì)員和合作銀行簽訂的各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)定的樣本格式。第十四條 登記結(jié)算部門及其工作人員依法對(duì)與商品登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料負(fù)有保密義務(wù)。第十六條 登記結(jié)算部門工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)人員的商業(yè)秘密。第十八條 投資人會(huì)員所持有的實(shí)物應(yīng)當(dāng)記錄在投資人會(huì)員本人的實(shí)物賬戶內(nèi)。第二十條 除交易所認(rèn)定的特殊情況外，投資人會(huì)員不得將本人的商品交易賬戶提供給他人使用。投資人會(huì)員一致認(rèn)可商品交易賬戶的登記效力，并認(rèn)可登記結(jié)算部門出具的商品登記查詢結(jié)果是投資人會(huì)員于該查詢結(jié)果出具時(shí)在本中心托管的商品實(shí)物權(quán)屬情況的合法證明。當(dāng)事人因繼承或依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、繼承等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)合法承繼人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記時(shí)，應(yīng)憑合法文檔到登記結(jié)算部門辦理相關(guān)商品實(shí)物的變更登記；過(guò)戶完畢后，登記結(jié)算部門向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。第二十六條 投資人會(huì)員在登記結(jié)算部門開立商品交易賬戶，需嚴(yán)格遵守登記結(jié)算部門相關(guān)制度。第五章 資金結(jié)算及實(shí)物結(jié)算第三十條 本中心實(shí)行日終資金結(jié)算制度及所持商品日終結(jié)算制度。附則第三十四條 本實(shí)施細(xì)則所稱：市場(chǎng)，是指本中心設(shè)立的商品交易市場(chǎng)。第三十五條 本實(shí)施細(xì)則所述的交易時(shí)間為北京時(shí)間，并以本中心交易系統(tǒng)的時(shí)間為準(zhǔn)。第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制原則（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋基金運(yùn)營(yíng)和投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人 員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；（3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到基金運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有 高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；（5）適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系公司應(yīng)根據(jù)基金運(yùn)營(yíng)、投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。投資管理部職責(zé)：負(fù)責(zé)基金的設(shè)立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方案；負(fù)責(zé)基金具體事務(wù)的管理，并負(fù)有識(shí)別、評(píng)估基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的職責(zé)；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行、退出過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。第六條 審批流程基金事項(xiàng)審批流程：投資管理部初審→風(fēng)險(xiǎn)控制部復(fù)審→總裁辦公會(huì)核審→ 公司董事會(huì)審核→基金合伙人大會(huì)審批。財(cái)會(huì)管理部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。第十條 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)基金運(yùn)營(yíng)和公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；基金的運(yùn)營(yíng)必須符合法律法規(guī)、國(guó)家政策的要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程和操作第十四條 公司制定專門的投資管理制度，對(duì)基金設(shè)立、退出、處置及清算的風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行控制，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)、投資、投資管理及退出的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制；第十五條 基金風(fēng)險(xiǎn)控制（1）在基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，投資管理部發(fā)現(xiàn)基金募集、基金管理、基金解散及 清算等環(huán)節(jié)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)后，組織相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并形成《基金風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交至風(fēng)險(xiǎn)控制部；（2）風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)《基金風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng) 價(jià)，形成基金風(fēng)險(xiǎn)審核意見(jiàn)并提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行 評(píng)價(jià)并將評(píng)審意見(jiàn)提交風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁，由風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審意見(jiàn)提交至總裁；（3）總裁召集總裁辦公會(huì)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行審議，并形成審核及處理意見(jiàn)，并報(bào)送董事會(huì)審核；對(duì)于超出基金管理公司權(quán)限的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，還須報(bào)送相關(guān)基金 的合伙人大會(huì)決策；（4）總裁根據(jù)董事會(huì)審核意見(jiàn)或相關(guān)基金的合伙人大會(huì)決議，實(shí)施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) 控制措施。（4）總裁辦公會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策。（3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目組在投資過(guò)程中的投資管理制度和業(yè)務(wù)流程的 執(zhí)行情況，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行，并審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；并就相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督和審核 情況，向風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。（5）投資決策委員會(huì)可以根據(jù)需要委派專人或聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；（6）公司投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì)通過(guò)。（2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每季度、每完成投資項(xiàng)目一般評(píng)估工作和全面評(píng)估工作，編制《季度項(xiàng)目情況報(bào)告》和《項(xiàng)目投資價(jià)值評(píng)估報(bào)告》（每），并向投資業(yè) 務(wù)主管副總裁提交評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將 《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)提交至總裁，并由總裁 提交至總裁辦公會(huì)。第二十一條 對(duì)財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制 公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專職的 財(cái)務(wù)核算人員。對(duì)于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。第二條：本制度依據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》等法規(guī)政策，以及《**投資管理有限公司公司章程》、《**投資管理有限公司直接投資業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合國(guó)際通行的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，以及公司實(shí)際業(yè)務(wù)需要制定。(三)獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立于其他職能部門的風(fēng)險(xiǎn)控制部，專職對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)履行日常檢查、監(jiān)控、評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)控制工作；(四)有效性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，追求效率與效果統(tǒng)一，利用最經(jīng)濟(jì)的成本實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)；(五)制衡性原則：公司合理設(shè)置內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，科學(xué)規(guī)劃業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)決策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權(quán)責(zé)分明和相互牽制。(一)目標(biāo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：指中小企業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展過(guò)程中本身具有的不確定性，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。第十條：政策風(fēng)險(xiǎn)，是指由于相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化，給公司經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條：董事會(huì)是公司的常設(shè)權(quán)利機(jī)構(gòu)，也是風(fēng)險(xiǎn)控制的最高決策機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制的最終責(zé)任。第十七條：總經(jīng)理就公司風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)的有效性向董事會(huì)負(fù)責(zé)。(七)傳播公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化；(八)研究公司危機(jī)處理機(jī)制的建立，在出現(xiàn)危機(jī)事件時(shí)擬定處理建議、方案，報(bào)管理層審議；(九)辦理管理層授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制其他有關(guān)工作。(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估其他職能部門應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)控制部的組織下，定期對(duì)部門內(nèi)各個(gè)崗位以及業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估。每年年初，風(fēng)險(xiǎn)控制部在業(yè)務(wù)部門及其他職能部門的配合下，對(duì)上一年風(fēng)險(xiǎn)控制工作的執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)，并提出本風(fēng)險(xiǎn)控制的計(jì)劃方案，向管理層提交風(fēng)險(xiǎn)控制工作報(bào)告。第二十六條：為控制政策風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)隨時(shí)跟蹤、深入研究相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略以適應(yīng)政策變化。第三十條：公司應(yīng)逐步建立有效的危機(jī)處理機(jī)制，在危機(jī)事件發(fā)生時(shí)及時(shí)啟動(dòng)，以防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大，使損失降到最低限度。第四篇：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管，督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。證券公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司月度凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求證券公司按周或按日編制并報(bào)送凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)第八條 證券公司經(jīng)營(yíng)《證券法》第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣5千萬(wàn)元，凈資本不得低于人民幣2千萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)《證券法》第一百二十五條第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，以及同時(shí)經(jīng)營(yíng)第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣5億元，凈資本不得低于人民幣2億元。第十二條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）單項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的80%；（二）合并承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的300%，且合并股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的150%。第三章 監(jiān)管要求與監(jiān)管措施第十六條 證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管要求，即證券公司每個(gè)會(huì)計(jì)期間的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)都應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。第二十條 證券公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了保留意見(jiàn)或帶有說(shuō)明段無(wú)保留意見(jiàn)的，證券公司應(yīng)就涉及事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。第二十三條 證券公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起一個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限；同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該情形消除的次日，書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。第四章 罰則第二十七條 證券公司拒不報(bào)送或者提供凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等資料，或者報(bào)送、提供的凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法給予處罰。第五章 附則第二十九條 本辦法有關(guān)用語(yǔ)定義如下：（一）負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指公司的對(duì)外負(fù)債，不含代買賣證券款；資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指公司自身的資產(chǎn)，不含客戶資產(chǎn)。（五）重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。公司各相關(guān)應(yīng)提高證件識(shí)別能力，把握客戶個(gè)人信息真實(shí)程度，準(zhǔn)確掌握客戶租車的真正動(dòng)機(jī)，從而有效防范各種騙租的行為。三．租車所需驗(yàn)證材料本市市區(qū)常住戶口：有效身份證、駕駛證原件和復(fù)印件；非本市常住戶口：本市暫住證、有固定正當(dāng)職業(yè)的工作單位證明、其本人固定住所或產(chǎn)權(quán)證原件和復(fù)印件；外籍人士：有效護(hù)照、居留證、駕駛證，提供本市市區(qū)常住戶口擔(dān)保人一名或所在單位的職位及收入證明原件和復(fù)印件；高校在校學(xué)生：本人學(xué)生證、保安部蓋章并注明使用有效期的證明原件和復(fù)印件；優(yōu)質(zhì)事業(yè)單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體、政府職能部門：?jiǎn)挝唤榻B信、機(jī)關(guān)證明文件原件，經(jīng)辦人身份證、駕駛證原件和復(fù)印件；注冊(cè)資本金50萬(wàn)以上的企事業(yè)單位（非個(gè)體戶：有效工商注冊(cè)登記之營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印，經(jīng)辦人身份證、駕駛證原件和復(fù)印件；異地企事業(yè)單位駐地辦事機(jī)構(gòu)：有效工商登記之營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件和復(fù)印件，經(jīng)辦人身份證、駕駛證原件和復(fù)印件。