【正文】 資格關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格2期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．1 B．2 C．3 D．5期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應當（）。A．15% B．20% C．30% D．50% 6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)1操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A．10 B．15 C．30 D．601下面關于投機說法錯誤的是__。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度2法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報批評2分立的說法，不正確的是（）。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構 D．事業(yè)單位期貨從業(yè)人員應當具備（）。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所1關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序2在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減（）。A．中國人民銀行 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構D．營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構下列關于對期貨公司首席風險官的監(jiān)管，說法正確的有__。A．小麥/玉米套利 B．玉米/大豆套利 C．大豆提油套利D．反向大豆提油套利1風險和收益成，按照風險偏好程度不同，期貨市場的保值者屬于風險，投機者則屬于風險。A：國務院期貨監(jiān)督管理機構 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：國務院D：中國證監(jiān)會1選擇期貨交易所所在地應該首先考慮的是__。A．客戶服務部門 B．研發(fā)部C．現(xiàn)貨交割部門 D．結算部2因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，__為合同履行地。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A．內(nèi)部控制制度 B．風險隔離制度C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則期貨交易所公司化的原因有__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀公司 C：證券交易所 D：保險公司期貨交易所指定的交割倉庫不得有（）等行為。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話D．責令處分責任人員1協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（）。A：提高期貨投資基金效率 B：維護期貨市場的正常秩序 C：保障投資者的權益 D：實現(xiàn)公平競爭1下列選項中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團上市的外匯期貨品種有。A：向會員收取保證金的標準和形式 B：依據(jù)客戶的要求支付可用資金C：專業(yè)結算賬戶中會員結算準備金最低余額D：當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法2當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為____ A：實疽期權 B：虛值期權 C：平值期權 D：市場期權2依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系: A：場外沖銷B：擅為交易相對人 C：交叉交易 D：配合交易。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結算制度第四篇：臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨套利的基本策略考試試題臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨套利的基本策略考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．60% B．80% C．20% D．40%林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權2在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規(guī)定轉讓會員資格下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果2期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入2下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．丁某 B．小王 C．期貨公司D．期貨公司和丁某1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值2期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在1交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據(jù)或電子傳輸當日的結算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結算的依據(jù)。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會2關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．誠實守信 B．勤勉盡責C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負責