【正文】 行業(yè)集中度C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．持股的平均時(shí)間1在我國(guó)，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。 D．90%1基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．投資組合報(bào)告 B．報(bào)告 C．季度報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告1根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)由__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬2關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。A．30 B．45 C．60 D．902根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，對(duì)__買賣基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費(fèi) B．對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，%的贖回費(fèi) C．對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費(fèi) D．按短期交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)3____風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”。A．手機(jī)短信B．自動(dòng)傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會(huì)3__是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券4憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__。A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年4我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．3% B．% C．5% D．% 50、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．收益來(lái)源 B．流動(dòng)性C．信息披露程度 D．投資門檻5基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近__個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)。A．平衡型基金 B．增長(zhǎng)型基金 C．收入型基金 D．防御型基金60、基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起核心作用。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．基金的出資人 B．基金資產(chǎn)的所有者 C．基金的管理者D．基金投資收益的受益人巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的____時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A．60% B．70% C．80% D．90%股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營(yíng)運(yùn)的__。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額 D．基金持有人數(shù)1投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是____ A：投資風(fēng)險(xiǎn)控制 B：投資組合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè) C：資產(chǎn)配置D：資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制1基金銷售機(jī)構(gòu)制定《投資人權(quán)益須知》，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括__。A．負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究 B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C．全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人、基金托管行及基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D．對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核1在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國(guó)務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所D：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)1ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。 D．90%1被動(dòng)型基金的投資理念是__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露2下列選項(xiàng)中____不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。A．管理人報(bào)酬 B．利息支出 C．申購(gòu)費(fèi)用 D．交易費(fèi)用2增發(fā)新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算B：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C：場(chǎng)外資金清算 D：場(chǎng)內(nèi)資金清算2關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績(jī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．貨幣市場(chǎng)基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場(chǎng)基金的分析主要是看收益率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小C．日每萬(wàn)份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D．貨幣市場(chǎng)基金收益通常用日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率來(lái)反映3后端收費(fèi)模式是指，在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在__時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。A．股票型基金 B．債券型基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合型基金3基金在我國(guó)香港被稱為__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時(shí)性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則4公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．基金份額發(fā)售4與銀行儲(chǔ)蓄存款相比較，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)__銀行儲(chǔ)蓄。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調(diào)整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、效率50、依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按____分配給基金份額持有人。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)5我國(guó)的股票價(jià)格指數(shù)有__。A．大盤藍(lán)籌股 B．公司債 C．股票D．政府債券5__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．40 B．30 C．20 D．15以下與基金份額凈值的計(jì)算無(wú)關(guān)的是__。A．2 B．3 C．5 D．10衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認(rèn)股權(quán)證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金基金銷售行業(yè)自律管理的方式主要有__。A．基金B(yǎng)．基金托管人 C．基金管理人D．基金份額持有人國(guó)際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D．對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)1《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》自__起施行。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算1QDⅡ基金申購(gòu)和贖回的開放時(shí)間為__。A．1 B．5 C．10 D．202債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為__。A．從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．資產(chǎn)質(zhì)量良好D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄2下列機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有__。)3證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是__。A．基金公會(huì) B．基金業(yè)委員會(huì) C．基金銷售委員會(huì) D．基金公司會(huì)員部3目前我國(guó)主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)B．開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D．依法募集基金3對(duì)于系列基金中的子基金，下列表述正確的有__。A．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D．為了保護(hù)商業(yè)秘密，基金銷售機(jī)構(gòu)可以私下對(duì)不同投資者適用不同的銷售費(fèi)率4下面選項(xiàng)中屬于非上市證券的是____ A：公司債券 B：封閉式基金 C：金融證券 D：憑證式國(guó)債4股票型基金依據(jù)投資市場(chǎng)的不同，可分為__。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)4關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展階段，下列說(shuō)法正確的有__。A．1/2 B．2/3 C．80% D．全體5下列關(guān)于證券種類及發(fā)行的說(shuō)法，正確的有__。A．實(shí)業(yè)B．上市公司的投資項(xiàng)目 C．信貸D．有價(jià)證券5以下哪種費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支____ A：申購(gòu)費(fèi) B：基金托管費(fèi) C：信息披露費(fèi) D：基金管理費(fèi)5基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)__而形成的系統(tǒng)。A．股東數(shù)量較多 B．股東實(shí)力強(qiáng)大 C．持股比例合理 D．股權(quán)變動(dòng)頻繁在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意__。A．2 B．3 C．5 D．10在我國(guó)，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．人民幣特種股 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品 C．保險(xiǎn)投資產(chǎn)品 D．券商集合計(jì)劃1____作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。A．2 B．3 C．5 D．101關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法正確的有__。A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議1債券是實(shí)際運(yùn)用的__的證書。A．從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄2證券投資基金利潤(rùn)的主要來(lái)源包括__?！?A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．主動(dòng)型基金 D．被動(dòng)型基金成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A．10日內(nèi)B．10個(gè)工作日內(nèi) C．30日內(nèi)D．30個(gè)工作日內(nèi)開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A．基金促銷就是通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來(lái)達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B．一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系1不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日1關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．計(jì)算比較簡(jiǎn)便，并考慮到分紅的時(shí)間價(jià)值B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進(jìn)行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計(jì)算D．可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資能力2《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的____ A：基金托管部 B：基金管理部 C：財(cái)產(chǎn)托管部 D：資產(chǎn)管理部2__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．募集基金的申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書草案