【正文】 息傳輸D資金歸集（B）。A認(rèn)購費(fèi)一般高于申購費(fèi)B認(rèn)購份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，申購份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)C認(rèn)購份額有封閉期，申購份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回D認(rèn)購?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)申請，申購?fù)ǔ０创_定價(jià)可以贖回，以下錯誤的行為是（D）。A首先是教育投資者選擇適合的投資策略B應(yīng)突出證券投資的重要性C重點(diǎn)內(nèi)容是選擇進(jìn)入市場的時(shí)機(jī)D重要內(nèi)容是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示 （A）； AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、IIIDII、III ，應(yīng)遵循的原則不包括（C）。AT日提交的認(rèn)購申請，T+2日才能查詢受理情況B認(rèn)購的結(jié)果要得到基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)C認(rèn)購?fù)ǔ２捎梅蓊~認(rèn)購的方式D正式受理的認(rèn)購申請不得撤銷 ，我國基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是（B）。A法律要求披露的信息B客戶資料C內(nèi)幕信息D商業(yè)秘密 ，目前我國公開募集的證券投資基金（D）。A從業(yè)資格證明B工作證明C身份證明及從業(yè)資格證明D推薦信 ，以下錯誤的是（A）。A、威廉馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報(bào)率（）大型資本股票。A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成 B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則 C、包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個方面D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實(shí)施。A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強(qiáng)勢有效市場C、弱勢有效市場認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為()。夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的可檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。夏普D、哈里則它們的協(xié)方差為（）。A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A、管理水平的高低B、收益大小C、風(fēng)險(xiǎn)的大小D、投資研究的水平(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。ETF二級市場價(jià)格B、ETF份額凈值247。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(36)目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、基金代銷機(jī)構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人(40)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個層次D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成(45)夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、4 B、5 C、6 D、3(49)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人(53)基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。A、4% B、12% C、16% D、20%(57)股票風(fēng)格管理分為（）的股票風(fēng)格管理。A、對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅 B、對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅 C、對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅多選題(61)關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、債券信用等級的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要C、對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義(65)業(yè)績貢獻(xiàn)分析可用于對基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、以追求穩(wěn)定收入為目的B、比較適合長期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段(69)目前,我國證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括()。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關(guān)于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、對于基金投資比例接近超標(biāo)或者對媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報(bào)告B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，對其提出嚴(yán)厲批評，并要求改正(77)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來反映，至少包括（）幾個層次。A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81)股票基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表分析包括以下方面（）。A、律師費(fèi)B、審計(jì)費(fèi)C、持有人大會費(fèi)用D、分紅手續(xù)費(fèi)(85)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、集合理財(cái)、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D、獨(dú)立托管、保障安全(89)基金公司的投資管理部門包括（）。A、基金份額持有人大會的召開B、披露報(bào)告C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、更換基金管理人(93)關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。A、保護(hù)投資者利益B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(97)按照股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、混合型基金風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金B(yǎng)、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當(dāng)事人包括（）。A、是被動操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制C、可以在一級市場和二級市場交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告，主要是證券公司的研究報(bào)告。(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。(121)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時(shí)，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。(125)基金營銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)。(129)對風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。（）(133)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。(140)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）(148)凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、投資管理部門 B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員(6)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、20世紀(jì)40年代B、20世紀(jì)50年代C、20世紀(jì)60年代D、20世紀(jì)70年代(13)ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。A、法定節(jié)假日B、證券交易所暫停營業(yè)C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值 D、基金公布年報(bào)(17)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日(21)對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。A、20%40% B、40%70% C、70%90% D、90%以上(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣(29)如果市場是有效的，證券價(jià)格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報(bào)告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資(37)當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例將（）。A、對沖保險(xiǎn)策略B、動態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略 C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任(45)關(guān)于M2測度，下列說法正確的是（）。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向（）支付基金收益。基金投資政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。A、合法、合規(guī)B、全面性C、審慎性D、適時(shí)性(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作 B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、對基金研究評價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)B、基金分類有助于投資者加深對風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握C、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管D、基金分類有助于投資者獲取收益(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、分析上市公司運(yùn)營情況 B、確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期(67)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價(jià)交易原則C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費(fèi)率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、擬離開工作崗位1個月以上 B、在其他非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級管理人員頻繁更換公司(74)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(78)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 B、具有流通性C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小 D、由證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管(82)CPPI投資策略的投資步驟會涉及到（）。A、資產(chǎn)保管 B、資金清算 C、資產(chǎn)核算D、投資運(yùn)作監(jiān)督(86)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理 B、中庸型股票投資風(fēng)格管理 C、積極型股票投資風(fēng)格管理 D、以上說法都正確(90)以下關(guān)于封閉式基金募集申請的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平C、比較基準(zhǔn)和時(shí)期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性(93)以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(97)我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）