法律盡職調(diào)查文件清單【精簡(jiǎn)版20xx0331日】-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn)，房產(chǎn)的文件，房產(chǎn)的文件，以及有關(guān)物業(yè)業(yè)權(quán)的調(diào)查及評(píng)估報(bào)告。、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定。提供其他無(wú)形資產(chǎn)的清單、登記/備案文件（如有）、許可/授權(quán)合同（如有）主持或參與編制的各專(zhuān)業(yè)規(guī)范、規(guī)程、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和圖集科技成果鑒定證書(shū)科研項(xiàng)目合同書(shū)（與科技廳、科技局等）、與全國(guó)科研院所或各大院校項(xiàng)目聯(lián)合意向書(shū)10科研項(xiàng)目下達(dá)紅頭文件負(fù)責(zé)人：李燁開(kāi)發(fā)公司北疆分院水文院勘測(cè)院南疆分院巖土院請(qǐng)上述單位于7號(hào)前將相關(guān)資料提交至科技處2009115第五篇：法律盡職調(diào)查清單公司法律盡職調(diào)查（Due Diligence）提綱公司注冊(cè)登記文件（1）公司章程（投資協(xié)議、意向書(shū)、備忘錄）（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)批件（含資質(zhì)證書(shū)）（3）三年內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（審計(jì)室提供）（4）二年內(nèi)媒體公開(kāi)披露信息（自查）（5）分支機(jī)構(gòu)分布一覽表（6）控股參股公司及持股比例一覽表(自查自制+對(duì)方提供）（7）公司歷史沿革資料（自查）（8）股東名冊(cè)及持股比例（自查+對(duì)方提供）（9）出資證明及驗(yàn)資報(bào)告（自查）（10）公司組織結(jié)構(gòu)圖（對(duì)方提供）（11）董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員名單及任職資格（自查+對(duì)方提供）投資/融資（1）重大對(duì)外投資合同（聯(lián)營(yíng)、并購(gòu)、承包經(jīng)營(yíng)、投資協(xié)議，含境外投資）（2）限制股東權(quán)利的合同/協(xié)議（如股權(quán)轉(zhuǎn)讓受限、表決權(quán)受限、回購(gòu)安排、委托投資、股權(quán)托管協(xié)議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議）（3）全部借貸文件（借貸合同、擔(dān)保抵押合同），其他重大欠款（如股東貸款、公司拆借等）文件；（4）重要子公司的上述文件（5）全部融資租賃文件（如有）（6）股票、債券發(fā)行（增發(fā)）文件（自查、詢(xún)問(wèn)）訴訟（對(duì)方提供）（1）未決訴訟、仲裁或行政調(diào)查處罰案件（2）潛在訴訟、仲裁或行政調(diào)查處罰案件（有現(xiàn)實(shí)威脅者）（3）合格律師對(duì)上述事項(xiàng)的法律意見(jiàn)或評(píng)估報(bào)告（4）限制公司某項(xiàng)未來(lái)活動(dòng)的合同或判決裁定（如有）（5）重要子公司的上述文件重大合同（未履行完畢者）（對(duì)方提供）（1）重大采購(gòu)合同、建筑工程承包合同、房地產(chǎn)銷(xiāo)售合同（2）包銷(xiāo)協(xié)議（如有）、進(jìn)出口合同（格式文本）（3）保險(xiǎn)合同及未決理賠事項(xiàng)（4）限制公司競(jìng)爭(zhēng)的合同/協(xié)議（如獨(dú)家許可合同/協(xié)議，市場(chǎng)瓜分協(xié)議）（5）與政府達(dá)成的合同/協(xié)議（如重組上市、政府采購(gòu)、就業(yè)、治安、完稅等協(xié)議性安排）（6）公司證券（股權(quán)、股票、債券）買(mǎi)賣(mài)協(xié)議（如有）（7）專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)等權(quán)利證書(shū)及許可合同（8）公司與公司股東及高管人員之間的商務(wù)合同/協(xié)議（如有）（9）公司與子公司之間的商務(wù)合同/協(xié)議（如有）（10）租賃合同（11）公用事業(yè)許可使用協(xié)議（12）加工承攬協(xié)議（13）對(duì)外擔(dān)保合同（14）其它重大合同（50萬(wàn)元以上者），如廣告、咨詢(xún)、代理等土地房屋及設(shè)備設(shè)施（自查+對(duì)方提供）（1）土地使用證及土地出讓/轉(zhuǎn)讓合同（并且列清單）（2）房產(chǎn)證及轉(zhuǎn)讓合同（并且列清單）（3）房屋租賃合同（并且列清單）（4）重大設(shè)備設(shè)施產(chǎn)權(quán)證明（合同/發(fā)票/進(jìn)口報(bào)關(guān)單和固定資產(chǎn)清單、在建工程清單）環(huán)保（詢(xún)問(wèn)+對(duì)方提供）（1）環(huán)保專(zhuān)家提供的環(huán)保調(diào)查評(píng)估報(bào)告（2）環(huán)保工程設(shè)施投資額及設(shè)施清單（3）政府環(huán)保要求（4）環(huán)保備付準(zhǔn)備金（如有）勞動(dòng)人事（對(duì)方提供）（1）高管人員聘用協(xié)議（2）現(xiàn)有管理團(tuán)隊(duì)、在職職工、臨時(shí)工、離退休人員名單（3）管理層現(xiàn)有福利待遇安排（4）員工現(xiàn)有福利待遇安排（5）未決勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議及潛在爭(zhēng)議（6）企業(yè)社保狀態(tài)稅務(wù)（對(duì)方提供）（1）三年內(nèi)完稅憑證（2）公司稅收待遇證明文件（含優(yōu)惠待遇和差別待遇）（3）稅務(wù)登記證其他（1）公司自動(dòng)化、信息化建設(shè)情況（觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)）（2）公司法制化建設(shè)（觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)）（3）公司國(guó)際化情況（觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)）（4）公司營(yíng)銷(xiāo)組織結(jié)構(gòu)模式（提供）（5）公司設(shè)備老化情況（觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)）（6）公司衛(wèi)生、安全狀況（觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)）
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