盡職調(diào)查資料清單-預(yù)覽頁
【正文】 關(guān)單等。四、各股東出資的有關(guān)資料各股東的出資情況；各股東與公司的關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；有關(guān)土地使用權(quán)折股或處置方案及其批復(fù)。鑒于公司尚未正式、全面向本所提供有關(guān)資料，因此本資料清單只是初步地列舉了本所律師所需各類法律文件，可能本所律師在以后工作過程中還將要求提供進一步的法律文件。本調(diào)查文件清單所列的法律文件將是本所律師開展工作，提供法律服務(wù)和出具法律意見書的主要依據(jù)，并作為相關(guān)法規(guī)要求的本所律師工作底稿的備查文件。六、關(guān)聯(lián)方及其交易公司的關(guān)聯(lián)方（公司的控股股東，其他持股5%以上的股東，此類股東控制或參股的企業(yè)，對控股股東有實質(zhì)影響的法人或自然人）明細；公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，包括但不限于購銷商品、買賣有形或無形資產(chǎn)、收購兼并、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃、管理（如委托經(jīng)營）、提供資金、許可協(xié)議、擔保抵押、關(guān)鍵管理人員報酬等，上述關(guān)聯(lián)交易協(xié)議是否續(xù)簽的說明。（2）租賃的土地，房產(chǎn)清單。土地使用費和土地出讓金交納憑證。三、公司會計政策與財務(wù)狀況公司執(zhí)行的會計政策；公司會計人員配臵、分工及會計業(yè)務(wù)流程描述；公司最近三年的審計報告（如有）、會計報表（資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、稅務(wù)代理報告（如有）及其他外部中介機構(gòu)出具的咨詢報告（如有）；調(diào)查期內(nèi)的財務(wù)會計資料（會計賬薄、憑證等）；最近三年相關(guān)的財務(wù)指標，包括：資產(chǎn)負債率、流動比率、凈資產(chǎn)收益率、綜合毛利率、主要產(chǎn)品銷售毛利率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等比較，如有異動（超過30%變動）請說明原因。望公司能通力合作，謹此致謝。注：如公司股東已納入本次盡調(diào)范圍，則可以不用提 供。請公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提 供相關(guān)文件：（1）已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；（2）從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。第一篇：盡職調(diào)查資料清單房產(chǎn)項目盡職調(diào)查資料清單基本要求：“234”要求：二級開發(fā)商資質(zhì)以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進度越高越好）。（8）蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。如存在，請?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書面文件。隨著盡職調(diào)查的深入，我們有可能進一步要求公司提供其他文件。二、公司組織與內(nèi)部控制管理建設(shè)公司治理機制及運行情況文件；公司董事會成員名冊；公司近兩年董事會召開情況及形成的決議；總經(jīng)理及其經(jīng)營管理機構(gòu)的職權(quán)劃分；公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（含部門職責）；公司財務(wù)管理、生產(chǎn)管理、行政人事管理等內(nèi)部控制制度（包括財務(wù)管理制度、會計制度、薪酬管理制度、勞動管理制度、資產(chǎn)管理制度等）。出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。對于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）。五、公司負債與權(quán)益項目情況主要負債項目明細科目賬面余額，負債項目與債權(quán)人賬目核對記錄；截至審計基準日為止，公司（合并會計報表范圍內(nèi)）簽訂的銀行貸款合同及相應(yīng)的擔保、抵押合同；公司（合并會計報表范圍內(nèi)）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔保、抵押合同；銀行貸款證（卡）記錄清單；公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標的額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%以上）的重大合同；公司正在履行的或有負債（對外擔保、抵押、票據(jù)貼現(xiàn)等）情況；對公司內(nèi)部人員（董事、股東、職工）的負債或債權(quán)的說明；已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項的說明及相關(guān)合同文件；公司和董事及其他高級管理人員之間是否存在相互擔保的情況說明；上述合同之外，對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動或財務(wù)狀況具有重要影響的其他合同；公司欠繳政府稅金及費用情況。第五篇：律師盡職調(diào)查資料清單重要說明：XX律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）作為XXX公司（以下簡稱“公司”）改制為股份有限公司、A股發(fā)行及上市（以下簡稱“公司改制上市”）的專項法律顧問，為使公司改制上市工作順利進行而提出本所需查閱文件清單。本資料清單中所列文件，如有不明確之處，務(wù)請及時聯(lián)系和咨詢本所或有關(guān)律師。公司各有關(guān)內(nèi)部控制制度；A、歷次變更后的章程；B、歷次變更后的股東會議事規(guī)則；C、歷次變更后的董事會議事規(guī)則；D、歷次變更后的監(jiān)事會議事規(guī)則；E、歷次變更后的經(jīng)理工作細則；F、歷次變更后的財務(wù)會計管理制度；三、公司股東的有關(guān)資料各股東（特別是控股股東）的歷史沿革及概況；各股東的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況；各法人股東企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及自然人股東身份證明；各股東的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；各股東獲獎、榮譽證書及排名情況；各股東公司章程；自然人股東的基本情況；其他有關(guān)各股東情況的說明材料。車輛：列表統(tǒng)計公司名下的車輛，提供該等車輛的權(quán)屬證書。七、關(guān)聯(lián)企業(yè)與同業(yè)競爭各股東與公司之間的關(guān)系；公司的分公司、子公司、參股企業(yè)資料；公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員在關(guān)聯(lián)企業(yè)中的兼職情況；公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易；有關(guān)同業(yè)競爭的情況。XXXX律師事務(wù)所XXXX年XX月XX日
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1