【正文】 余個規(guī)范性制度文件，有力推進了稽核工作制度化、稽核操作流程化進程。二是建立稽核整改回復(fù)制。對稽核發(fā)現(xiàn)的重大問題，以監(jiān)事會名義向職能部門發(fā)送管理建議書24份，進行風(fēng)險提示，提高了管理的針對性和管理效能。全年召開稽核例會12次。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統(tǒng)一制作并使用規(guī)范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調(diào)閱清單、稽核處罰通知書、發(fā)現(xiàn)問題移交書、稽核整改通知書等，達到了稽核工作文本的格式化、規(guī)范化、標準化。四、設(shè)計業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程為盡量減少業(yè)務(wù)操作風(fēng)險發(fā)生，在3月組織編寫了“農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作監(jiān)管流程”一書，并印發(fā)到每位員工手中。全年共實施專項稽核6次，共計稽核檢查191社次；三是注重整改落實，做好后續(xù)稽核。二、稽核各信用社執(zhí)行信貸計劃、現(xiàn)金計劃和財務(wù)計劃情況。六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門搞好協(xié)調(diào)工作。二、負責(zé)審核制定本科稽核審計工作計劃，審核本部擬定的各種文件材料。六、協(xié)調(diào)與本聯(lián)社有關(guān)部室及地方審計部門的關(guān)系。三、負責(zé)信用社業(yè)務(wù)、財務(wù)活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告。第二條負責(zé)草擬稽核審計規(guī)章制度和稽核審計報告等，對確定的稽核審計項目制定具體的稽核審計計劃、稽核審計方案。第六條完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。四、積極配合聯(lián)社黨委抓好全社員工思想政治工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)教育工作，糾正行業(yè)不正之風(fēng)，樹立信用社良好形象。八、組織實施上級、本單位和當?shù)毓膊块T對安全保衛(wèi)工作的部署；發(fā)生案件立即到場，保護現(xiàn)場，實施報案，并協(xié)助公安機關(guān)偵查、調(diào)查本單位發(fā)生的刑事案件和一般治安災(zāi)害事故的處理。十、對全員進行安全防范教育。搞好聯(lián)防，開展四防處置預(yù)案演練；對安全員、守押人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，努力提高防范技能。組織召開系統(tǒng)內(nèi)安全工作會議，經(jīng)常布置安全保衛(wèi)工作任務(wù)。五、加強對系統(tǒng)內(nèi)廣大干部職工的法律法規(guī)及規(guī)章制度和安全常識教育、提高員工的法律意識和遵章守紀的自覺性。八、認真做好駕駛員及車輛的年檢和年審工作，及時處理好交通安全事故。十二、接待來客來訪，處理好各類信函，完成領(lǐng)導(dǎo)和公安機關(guān)交辦的其它工作任務(wù)。四、當運鈔車在途中發(fā)生事故（堵車或車禍），要采取臨時的強有力的保護措施，并與附近銀行和公安部門聯(lián)系，妥善處理。二、貫徹落實國家行政監(jiān)察條例和聯(lián)社制定的《加強廉潔自律和制止奢侈浪費的十條規(guī)定》，對系統(tǒng)內(nèi)監(jiān)察對象執(zhí)行國家方針、政策和聯(lián)社廉潔規(guī)定情況實行監(jiān)督檢查。五、認真接待群眾舉報、控告和來信來訪，做好舉報電話的收聽、記錄和處理。遵守保密制度，不將監(jiān)控的設(shè)備性能、設(shè)置方位、監(jiān)控情況泄露給無關(guān)人員，不得將錄像內(nèi)容讓無關(guān)他人觀看，不得隨意調(diào)試視源，禁止在監(jiān)控上放視其他影視資料。愛護監(jiān)控設(shè)備，熟悉監(jiān)控性能，及時維修保養(yǎng)、排除故障，嚴禁無關(guān)人員操作。每半年由保衛(wèi)部門組織一次訓(xùn)練，訓(xùn)練中嚴防事故發(fā)生。七、持槍人員在執(zhí)行押運、守衛(wèi)任務(wù)時，遇有嚴重威脅守衛(wèi)目標的暴力侵襲，守衛(wèi)、押運人員的生命安全遭到犯罪分子的暴力威脅，非開槍不能制止時，可以使用武器，但開槍后應(yīng)保護現(xiàn)場，立即向上級和公安部門報告。嚴禁以車謀私，行車謀利和私自用車現(xiàn)象。四、愛護車輛，經(jīng)常檢查維修和日常保養(yǎng)，使車輛常處于良好狀態(tài)，不出風(fēng)險車，不出帶病車，不開“英雄”車和酒后開車。七、嚴格遵守運鈔時間，保守行車路線，增強防范意識，協(xié)助押運人員搞好安全工作。第五篇：審計稽核辦法住房公積金審計稽核辦法第一章 總 則第一條 為加強審計稽核工作，建立健全審計稽核制度，充分發(fā)揮審計稽核監(jiān)督作用，確保住房公積金資金安全運作，根據(jù)《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》（中華人民共和國審計署令第4號）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我市實際情況，制定本辦法。第四條 審計稽核人員在審計稽核工作中應(yīng)當嚴格遵守職業(yè)道德規(guī)范，堅持實事求是、客觀公正、廉潔奉公、保守秘密的原則。（三）對住房公積金貸款發(fā)放、資金回收情況進行審計稽核。（七）對計算機網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)進行審計稽核。（二）進行審計稽核時有權(quán)隨時檢查被審計稽核部門有關(guān)住房公積金的業(yè)務(wù)資料，被審計稽核部門不得拒絕。第三章 審計稽核范圍、類別及時間第八條 審計稽核工作的范圍包括對中心經(jīng)費、資產(chǎn)管理以及住房公積金歸集、提取、貸款、核算等所有業(yè)務(wù)，經(jīng)中心負責(zé)人同意，必要時可延伸到繳存單位、受托銀行、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)等涉及住房公積金業(yè)務(wù)的所有單位。（三）專案審計稽核是指對住房公積金管理運作中工作人員發(fā)生差錯或舞弊等違法違規(guī)行為，按照中心部署進行的審計稽核。第四章 審計稽核內(nèi)容與重點第十三條 住房公積金政策法規(guī)、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況審計稽核的內(nèi)容：《住房公積金管理條例》、《住房公積金財務(wù)管理辦法》、《住房公積金會計核算辦法》、《住房公積金管理條例》、《住房公積金歸集管理辦法》、《住房公積金貸款管理辦法》及《住 4房公積金提取管理辦法》、《住房公積金繳存貸款補充規(guī)定》等有關(guān)法規(guī)政策及本單位內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況審計稽核。（四）中心經(jīng)費預(yù)算和實際經(jīng)費支出情況的審計稽核。（三）各類補繳手續(xù)是否齊全合規(guī)。（七）其它需要審計稽核的內(nèi)容。（四）有無違規(guī)提取住房公積金和違規(guī)核銷住房公積金賬戶情況。（二）貸前對借款人信用情況、購房合同、首付款等相關(guān)情 6況的真實性調(diào)查是否有詳實的記錄。（六）是否監(jiān)督借款人按借款合同約定，按期足額償還貸款本息。第十八條 住房公積金會計核算、增值收益審計稽核內(nèi)容：（一）財務(wù)管理制度是否健全，崗位責(zé)任是否明確。資金 7調(diào)撥、資金結(jié)算是否符合有關(guān)政策規(guī)定，住房公積金賬表、賬賬、賬證是否相符，住房公積金貸款本金和利息是否足額回收并入賬，逾期貸款、抵貸資產(chǎn)是否如實反映，增值收益是否真實，增值收益分配是否符合規(guī)定等。（二）相關(guān)會計資料是否嚴格按照《會計檔案管理辦法》執(zhí)行。（三）各項管理費用支出、業(yè)務(wù)招待費、大宗物資的采購是 8否按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十一條 固定資產(chǎn)審計稽核的內(nèi)容：（一）固定資產(chǎn)購置、入賬等管理情況。第二十二條 計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理審計稽核的內(nèi)容：（一）網(wǎng)絡(luò)信息管理制度是否健全，各項系統(tǒng)操作是否嚴格按照計算機管理辦法和分級授權(quán)制度進行操作。（五）網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理維護、維修及相關(guān)資料的完整保管情況。第二十五條 專項、專案審計稽核的內(nèi)容，依照特定項目或重要事件具體要求確定。第二十八條 審計稽核方案中涉及的有關(guān)事項，應(yīng)當按規(guī)定審查取得審計證據(jù)，并編制審計稽核工作底稿。第三十一條 經(jīng)批準的審計報告和審計意見書送達被審計稽核部門，被審計稽核部門應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)以書面形式報告執(zhí)行結(jié)果。（此頁無內(nèi)容）