【正文】 式 .....................................................................................20 四、分析 .........................................................................................20 五、目標(biāo) .........................................................................................21 六、戰(zhàn)略 .........................................................................................21 七、控制 .........................................................................................21 第九部分 風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策 .........................................................................22 一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析 .................................................................................22 二、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析 .................................................................................22 第一部分 DNA（基因）芯片產(chǎn)業(yè)背景 一、 DNA（基因）芯片產(chǎn)業(yè)背景介紹 生物芯片包括基因芯片、蛋白芯片與生物芯片實(shí)驗(yàn)室。橫跨生命、信息、物理等研究領(lǐng)域，涉及生命科學(xué)、微電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和其它自然科學(xué)的許多方面，是當(dāng)今世界高度交叉、高度綜合的前沿?zé)狳c(diǎn)。 1998 年，美、歐、日等國(guó)家紛紛啟動(dòng)國(guó)家級(jí)生物芯片技術(shù)研究開發(fā)計(jì)劃，全球約有數(shù)百家生物技術(shù)公司和數(shù)千家研究機(jī)構(gòu)從事生物芯片的研究與開發(fā)工作。隨著全球人類基因組計(jì)劃的進(jìn)程，將引發(fā)人類對(duì)生命現(xiàn)象認(rèn)識(shí)的一次深刻革命。當(dāng)前，國(guó)際國(guó)內(nèi)和科研機(jī)構(gòu)集中力量在基因測(cè)序和高密度基因芯片的制作研究。國(guó)家尤其鼓勵(lì)研究開發(fā)具有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新型高科技藥物。 1998 年底大約 批準(zhǔn)了 40 種基因工程藥物，而臨床實(shí)驗(yàn)的產(chǎn)品約有 1 千多種。醫(yī)藥生物技術(shù)起步最早、發(fā)展最快，世界已有 20xx 多家生物技術(shù)公司，其中 70%從事醫(yī)藥產(chǎn)品的開發(fā)。 第二部分 項(xiàng)目開發(fā)人背景介紹 一、陜西超群科技股份公司 — 中國(guó)第一個(gè)在 DNA（基因）芯片行業(yè)有所建樹的企業(yè) 公司名稱：陜西超群科技股份有限公司 公司地址：西安市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)鳳城一路 13 號(hào) 法人代表：徐社會(huì) 注冊(cè)資本： 億元人民幣 成立日期： 1998 年 5 月 8 日 主營(yíng)業(yè)務(wù)：生物制藥：包括藥用植物、藥用微生物、基因工程藥物的研究與開發(fā)；基因芯片：包括傳染病、遺傳病、腫瘤等疾病基因診斷的基因芯片研究與開發(fā)；化學(xué) 制藥：包括國(guó)家級(jí)新藥馬來(lái)酸氨氯地平片劑及羅紅霉素顆粒劑的研制、生產(chǎn)等。 公司股東組成及股權(quán)結(jié)構(gòu) 股 東 名 稱 股本性 質(zhì) 出資金額 （萬(wàn)元） 持股數(shù)量 （萬(wàn)股） 比例 （ %） 超群（中國(guó)）食品有限公司 法人股 3100 3100 陜西超群科技股份有限公司 職工持股會(huì) 法人股 3000 3000 西安超群大廈 法人股 2500 2500 陜西復(fù)旦超群生物高技術(shù)公司 法人股 20xx 20xx 陜西中機(jī)金屬材料供銷公司 法人股 20xx 20xx 合 計(jì) 12600 12600 超群（中國(guó)）食品有限公司組建于 1991 年 12 月，位于西安市北郊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)緯二路，占地 萬(wàn) M2，法定代表人徐社會(huì)。超群系列飲料已被人民大會(huì)堂、中國(guó)國(guó)際航空公司等 多家單位列為指定飲料，銷售到全國(guó)各省市自治區(qū)及臺(tái)灣、香港及日本、東南亞地區(qū)。公司近幾年也為社會(huì)公益事業(yè)提供了 400 余萬(wàn)元的資助與捐獻(xiàn)，受到社會(huì)各界的好評(píng)，樹立了良好的企業(yè)形象。也把生物技術(shù)的開發(fā)研究作為長(zhǎng)期目標(biāo)，經(jīng)過(guò)近三年的艱苦努力與運(yùn)作，公司在生物技術(shù)研究與開發(fā)方面取得了可喜的成果，其中“超群基因芯片” 系列產(chǎn)品的研制與開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化方面處于國(guó)內(nèi)的最前列；“重組人血管生長(zhǎng)素”已經(jīng)完成中試；人類新基因研究獲得豐碩成果，為公司的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略打下了良好的基礎(chǔ)；考慮到生物技術(shù)的發(fā)展與制藥不同，公司經(jīng)股東大會(huì)討論后決定將公司已取得的生物芯片及其制造技術(shù)以技術(shù)經(jīng)評(píng)估后作價(jià)出資，并配套公司自有資金 600 萬(wàn)元組建“ XX股份公司”，陜西超群生物股份公司成立后，陜西超群科技股份公司將把在生物芯片及相關(guān)技術(shù)方面獲得的全部成果和無(wú)形資產(chǎn)均移交到新公司，建立新公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。 超群肝炎診斷基因芯片是超群 科技股份有限公司聯(lián)合復(fù)旦大學(xué)和第四軍醫(yī)大學(xué)共同開發(fā)用于診斷乙型和丙型肝炎的基因芯片。 血管生長(zhǎng)素是一種刺激血管內(nèi)皮細(xì)胞增殖的細(xì)胞因子，在臨床上可以用于治療燒傷、創(chuàng)傷以及作為美容化妝品，具有極大的市場(chǎng)潛力。目前，該項(xiàng)目已經(jīng)進(jìn)入動(dòng)物實(shí)驗(yàn)階段。它主要利用半導(dǎo)體芯片技術(shù)中器件及信息的集約化和平行處理原理，在一平方英寸或更小的芯片基質(zhì)上固定上成千至數(shù)百萬(wàn)個(gè)探針?；蛟\斷技術(shù)與抗體檢測(cè)技術(shù)的最大差別在于診斷精確性的差別，抗體可以檢測(cè)出某種蛋白的存在，而基因診斷不但可以檢測(cè)出某種基因的存在，同時(shí)還可以檢測(cè)出基因的變異情況。因此近兩年來(lái)，基因芯片技術(shù)成為生物技術(shù)的焦點(diǎn)，全世界許多公司都在投入大量的人力和物力來(lái)開發(fā)應(yīng)用基因芯片技術(shù)。目前該基因芯片已經(jīng)獲得國(guó)家生產(chǎn)批號(hào)。 公司從事該項(xiàng)目研究開發(fā)的人員研究與開發(fā)工作的主要人員，具有深厚的專業(yè)基礎(chǔ)理論知識(shí)，能把握本行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)。已經(jīng)形成了科企結(jié)合，以科研為依托，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的高 科技企業(yè)研究開發(fā)體系。 技術(shù)開發(fā)部 技術(shù)開發(fā)部是公司的技術(shù)管理、決策、 服務(wù)部門。 超群生物工程研究所 超群生物工程研究所成立于 1998 年，是公司生物產(chǎn)品研究開發(fā)的具體實(shí)施單位。根據(jù)公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和主要方向，研究所將主要技術(shù)力量放在生物 技術(shù)研究方面，并設(shè)立了兩個(gè)主要研究室，基因芯片研究室和基因工程研究室。 基因工程研究室：基因工程研究室從事基因工程產(chǎn)品的研究與開發(fā)，重點(diǎn)方向?yàn)榛蚬こ趟幬?，所開發(fā)的“重組人血管生長(zhǎng)素”已經(jīng)進(jìn)入中試階段。在科技人員方面公司不但擁有自己的高素質(zhì)研究隊(duì)伍，而且還非常注重引進(jìn)科技人才、培養(yǎng)科技人才。 我國(guó)每年 20xx 萬(wàn)的新生人口中，有 %伴有不同種類的先天缺陷，這是直接關(guān)系到我國(guó)人口素質(zhì)的一個(gè)重大問(wèn)題，為此，國(guó)家計(jì)生委啟動(dòng)出生缺陷干預(yù)工程，對(duì)新生人口進(jìn)行遺傳病篩查。 在生物工程 產(chǎn)品研究方面，已經(jīng)有兩種基因工程產(chǎn)品進(jìn)入中試階段，其中血管生長(zhǎng)素為公司自主開發(fā)產(chǎn)品，骨形成蛋白（骨生長(zhǎng)素）為合作開發(fā)產(chǎn)品。這種合作不但可以提高公司的技術(shù)力量，同時(shí)也可以加快產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)度，體現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的公司發(fā)展道路。其中遺傳學(xué)為國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科。學(xué)院每年經(jīng)常舉辦國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議。1997 年被國(guó)家計(jì)委批準(zhǔn)為“ 211 工程”重點(diǎn)建設(shè)實(shí)驗(yàn)室。自 1981 年以來(lái)，培養(yǎng)了研究生 118 名，其中博士 57 名、碩士 61 名，是全軍培養(yǎng)研究生最多的專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。作為高科技公司，科研和產(chǎn)品開發(fā)是企業(yè)發(fā)展的根本。公司不但有顧問(wèn)專家委員會(huì)提供技術(shù)咨詢、論證，而且還有技術(shù)開發(fā)部對(duì)項(xiàng)目的具體管理，從產(chǎn)品的各個(gè)方面對(duì)產(chǎn)品的開發(fā)提供技術(shù)保障。除分子生物學(xué)研究方面的專家外，尚有臨床醫(yī)學(xué)、藥學(xué)和電子學(xué)等方面的專業(yè)人才。從企業(yè) 發(fā)展角度出發(fā)，企業(yè)與復(fù)旦大 學(xué)生命科學(xué)院和第四軍醫(yī)大學(xué)分子生物學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建立了密切的合作關(guān)系，包括項(xiàng)目技術(shù)咨詢、項(xiàng)目論證與具體項(xiàng)目的合作等多方面的合作。 富有特色的產(chǎn)品發(fā)展管理制度 在產(chǎn)品開發(fā)上，公司致力于走自我發(fā)展的道路，建立自己的生物工程研究所，開發(fā)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。同時(shí)公司還廣泛與科研院所合作，從中獲得先進(jìn)的技術(shù)，發(fā)展公司的事業(yè)。 嚴(yán)密的研發(fā)質(zhì)量控制措施 公司在研發(fā)過(guò)程中積累了大量的經(jīng)驗(yàn)，為確保研發(fā)質(zhì)量，制訂了一系列的措施。組織好這幾個(gè)階段的評(píng)審和驗(yàn)證是確保研發(fā)過(guò)程質(zhì)量的關(guān)鍵。 設(shè)備是產(chǎn)品研究開發(fā)的工具，生物高技術(shù)研究具有很強(qiáng)的設(shè)備依賴性。近三年主要投入方向： DNA（基因）芯片、基因重組血管生長(zhǎng)素、重組人骨形成蛋白等產(chǎn)品的研究開發(fā)。使他們的 能力得到最佳的發(fā)揮。同時(shí)與上海復(fù)旦、第四軍醫(yī)大學(xué)進(jìn)行技術(shù)合作，加速新產(chǎn)品的研究與開發(fā)。 杭志強(qiáng) 博士 教授 激光物理學(xué) 主要從事激光設(shè)備的研究工作，發(fā)明了激光遠(yuǎn)程探測(cè)技術(shù)，設(shè)計(jì)和制造基因芯片閱讀儀 周魯偉 博士 教授 物理學(xué) 主要從事自動(dòng)化設(shè)備的研究工作，發(fā)明了噴墨式基因芯片點(diǎn)樣系統(tǒng)。 公司重視人才培養(yǎng)，每年拿出工資總額 10％的經(jīng)費(fèi)用于員工繼續(xù)教育。這種形式取得了良好的效果。公司將思維敏捷、刻苦鉆研、勇于創(chuàng)新的員工安排來(lái)做實(shí)驗(yàn)室和中試工作；社交能力強(qiáng)、思想開闊、語(yǔ)言豐富的員工安排來(lái)做科研管理和對(duì)外社交方面的工作；對(duì)人才的使用，用其長(zhǎng)、辟其短，不拘一格，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。不但與復(fù)旦大學(xué)生命科學(xué)院和第四軍醫(yī)大學(xué)分子生物學(xué)重點(diǎn) 實(shí)驗(yàn)室建立了固定的合作關(guān)系，而且還廣泛與國(guó)內(nèi)外其他科研院所合作，如國(guó)家人類基因組北方研究中心、國(guó)家計(jì)劃生育委員會(huì)、美國(guó) Affymetrix 公司、美國(guó)光學(xué)儀器公司等。 主要在研項(xiàng)目一覽表 項(xiàng) 目 名 稱 用 途 自主或 合作開發(fā) 進(jìn)展情況 遺傳病檢測(cè)系列 DNA（基因）芯片 遺傳病檢測(cè)，可用于遺傳病的篩查、產(chǎn)前診斷、遺傳病的臨床研究等 自主開發(fā) 臨床 實(shí)驗(yàn) 重組人血管生長(zhǎng)素 促進(jìn)血管生長(zhǎng)，可用 于治療燒傷、抗皮膚衰老、化妝品 自主開發(fā) 臨床 實(shí)驗(yàn) 重組人骨形成蛋白 促進(jìn)骨生長(zhǎng)，可用于治療骨折、骨缺損和骨不連 合作開發(fā) 中試 階段 大規(guī)模疾病相關(guān)基因 的功能研究 建立具有商業(yè)和科學(xué)價(jià)值的疾病相關(guān)基因功能關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù) 合作開發(fā) 啟動(dòng) 階段 第四部分 公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 一、公司發(fā)展目標(biāo) 作為一家高科技企業(yè)，不僅要考慮產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，更要考慮企業(yè)發(fā)展的前瞻性。以生物技術(shù)為中心、生物制藥為根本、基礎(chǔ)研究為后盾，逐步發(fā)展壯大，為人類的健康事業(yè)做出貢獻(xiàn)。一年內(nèi)，建立符合 GMP 標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代化生物芯片生產(chǎn)企業(yè)，建立完善的管理體系，強(qiáng)有力的產(chǎn)品研制開發(fā)機(jī)構(gòu)，現(xiàn)代化的生物產(chǎn)品生產(chǎn)基地，以及有效的營(yíng)銷、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。以達(dá)到國(guó)際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和極具競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格占領(lǐng)現(xiàn)有市場(chǎng)和拓展新應(yīng)用市場(chǎng)。 四、戰(zhàn)略措施 1 加大 Ramp。 股東大會(huì)：由全體股東組成，是股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東及關(guān)聯(lián)方持股最高不超過(guò)股份公司總股本的 20%。 監(jiān)事會(huì)：其成員由股東代表和適當(dāng)比例的職工代表組成。 三、無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估情況 20xx 年 4 月由具有證券從業(yè)資格的西安正衡評(píng)估公司以西正衡評(píng)報(bào)字[20xx]090 號(hào)文評(píng)估陜西超群科技股份有限公司以超群 DNA（基因）芯片及其制造技術(shù)評(píng)估值為 1511 萬(wàn)元作價(jià) 1200 萬(wàn)元投入新組建的 股份公司，占股份公司總股本 20%。 第六部分 籌集資金的投向 一、資金投向： 此次設(shè)立股份公司預(yù)計(jì)籌集資金 4000 萬(wàn)元。最大的特點(diǎn)是便攜式、低花費(fèi)、敏感、定量、快捷、并且操作方便。 生物芯片傳感系統(tǒng)和血站血檢芯片主要用于乙型肝炎、丙型肝炎、愛(ài)滋病病毒和懷孕、排卵預(yù)測(cè)以及細(xì)菌的檢測(cè)。另外，眾所周知，肝炎在我國(guó)人群中的感染率極高。 銷售折扣與折讓 按銷售收入的 15%計(jì)算折扣與折讓，作為經(jīng)銷商的銷售費(fèi)用。 （ 4）生產(chǎn)工人工資及附加：預(yù)計(jì)生產(chǎn)工人 82 人，月工資及附加 元，計(jì) 萬(wàn)元。 主營(yíng)業(yè)務(wù)稅金計(jì)附加 根據(jù)擬上項(xiàng)目每年的銷售收入與原材料、輔助材料、燃料及動(dòng)力的差額，按17%預(yù)計(jì)應(yīng)交增值稅，以此為基數(shù)，按 7%預(yù)計(jì)城建稅，按 3%預(yù)計(jì)教育費(fèi)附加。 （ 3）無(wú)形資產(chǎn)攤銷：無(wú)形資產(chǎn)原值 1200 萬(wàn)元，按 10 年攤銷，年攤銷 120萬(wàn)元。 所得稅：根據(jù)稅法規(guī)定企業(yè)成立后將申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)，享受國(guó)家免稅政策。這是國(guó)內(nèi)第一個(gè)大規(guī)模應(yīng)用于臨床的肝炎診斷基因芯片。它將會(huì)給與其相關(guān)的專業(yè)、學(xué)科帶來(lái)突飛猛進(jìn)的飛躍。 基因芯片大規(guī)模應(yīng)用于肝炎疾病的臨床診斷，國(guó)內(nèi)目前尚屬首次，其行業(yè)優(yōu)勢(shì)顯而易見(jiàn)。 (1)核心產(chǎn)品：產(chǎn)品的基本效用可滿足消費(fèi)者的實(shí)際利益體現(xiàn)在結(jié)果準(zhǔn)確 ，特異性高，避免 PCR 試劑造成較多假陽(yáng)性反應(yīng)；多基因檢測(cè)