【正文】 he construction process is assigned to the contractor. So the general contractor39。在 EPC 模式下 ,總承包商工程承包范圍擴(kuò)大，工程招標(biāo)時(shí)的不確定性增加，承包商與業(yè)主簽訂固定工期和總價(jià)的總承包合同并且 EPC 合同偏向于將施工過程中可能產(chǎn)生的絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)分配給了承包方。 河海大學(xué)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 第 5 頁 河海 大學(xué) 商 學(xué)院 20xx 年制 摘 要 EPC 總承包模式是近年來國際上較為流行的工程總承包模式 ,在以大型裝置或工藝過程為主要核心技術(shù)的工業(yè)建設(shè)領(lǐng)域 ,EPC 總承包模式得到了廣泛的應(yīng)用。本文對風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法與步驟，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和防范進(jìn)行重點(diǎn)研究 ,分階段對 EPC 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并給出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。很多問題與漏洞也凸顯出來，尤其是工程總承包項(xiàng)目。隨著最近幾年我國國內(nèi)建筑業(yè)的快速發(fā)展，這種模式勢頭比較迅猛，工程中某個(gè)單項(xiàng)工程的 EPC 已經(jīng)是比較常見的了。英國學(xué)者克里斯 .查普曼在 1990 年提出的 SCERT 風(fēng)險(xiǎn)描述將項(xiàng)目 河海大學(xué)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 第 9 頁 風(fēng)險(xiǎn)管理劃分為范圍 結(jié)構(gòu) 參數(shù) 操作與解釋四個(gè)過程 ???。西班牙學(xué)者 將風(fēng)險(xiǎn)管理過程分為四個(gè)大的階段和十一個(gè)小階段 ,即啟動(dòng) (參數(shù) 項(xiàng)目 過程 團(tuán)隊(duì) ),權(quán)衡 (識(shí)別 建模 估計(jì) 評價(jià) 平衡 ),維護(hù) ,學(xué)習(xí) ???。 20xx 年哈爾濱工業(yè)大學(xué)的孫成雙、王要武提出了建設(shè)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析方法理論 [9],把項(xiàng)目壽命期風(fēng)險(xiǎn)損失與最終的收益相聯(lián)系 ,作為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn) ,以供決策者選擇。 河海大學(xué)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 第 11 頁 第二章 EPC 與傳統(tǒng)模式（ DBB）的比較分析 EPC 模式與 DBB 模式的利弊比較 DBB（設(shè)計(jì) 招標(biāo) 建造 DesignBidBuild，）是一種傳統(tǒng)的模式，在國際上比較通用，采用國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（ FIDIC）的合同條件的項(xiàng)目均采用這種模式。 EPC（ 設(shè)計(jì)、采購、施工 Engineer， Procure，Construct）是目前主流的一種模式， 對工程負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購設(shè)備、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、土建、安裝、調(diào)試、試運(yùn)行，最后機(jī)組移交業(yè)主商業(yè)運(yùn)行 。 由于 EPC 總承包項(xiàng)目往往有投資大、工期長、技術(shù)復(fù)雜等不確定性的特點(diǎn)，因此存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。因此， EPC 風(fēng)險(xiǎn)管理比傳統(tǒng)模式風(fēng)險(xiǎn)管理更為復(fù)雜，面對的風(fēng)險(xiǎn)也更為廣泛復(fù)雜，不能一概而論，需要用特定的視角去觀察、記錄、分析和研究。這種方法的研究對象可以看作一個(gè)情景 ,對這種情景的描述包括圖表，曲線或數(shù)據(jù)的描述 ????,情景分析方法分析的結(jié)果大致可以分為兩類 :一類是對未來某種狀態(tài)的描述 ,另一類是描述一個(gè)發(fā)展過程及未來若干年某種情況一系列的變化。新生技術(shù)對未來的影響等等。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是在缺乏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和原始資料的情況下，可以做出定量的估計(jì)，缺點(diǎn)主要表現(xiàn)在易受心理因素的影響； 文件審核法 風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員對項(xiàng)目計(jì)劃、假設(shè)前提、約束條件及相關(guān)文件進(jìn)行系統(tǒng)審核，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)； 河海大學(xué)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 第 15 頁 初始清單法 如果對每一個(gè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別都從頭做起，至少存在兩個(gè)方面的弊端：一是耗費(fèi)時(shí)間和精力多，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的效率低；二是由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主觀性，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的隨意 性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性。 （ 2）根據(jù)設(shè)計(jì)、采購施工（ EPC） /交鑰匙工程合同條件（銀皮書），總結(jié)出總承包項(xiàng)目的施工風(fēng)險(xiǎn)因素。以建筑工程為例，它的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩類：客觀風(fēng)險(xiǎn)和主觀風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格是一個(gè)雙刃劍，有時(shí)跌，有時(shí)漲，不是簡單就能預(yù)測的。 匯率浮動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 匯率對 EPC 工程總承包來說是風(fēng)險(xiǎn)比較大的一塊，與國家政策變化風(fēng)險(xiǎn)一樣，具有不可預(yù)測性，容易受 突發(fā)事件發(fā)生較大浮動(dòng)，特別是目前很多工程采用美元和人民幣結(jié)算，更難控制。 分包商故意違約 根據(jù)方便管理的原則和工程中單個(gè)項(xiàng)目的性質(zhì)進(jìn)行組合、劃分，目前中國在國外的 EPC 項(xiàng)目幾乎都采用這樣的模式。就目前來看，我國走出去的企業(yè)對于項(xiàng)目是來者不拒，這樣做顯然會(huì)造成大風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槊總€(gè)行業(yè)都有其特殊性，如果對這些特殊性的認(rèn)識(shí)不足，就為合同談判帶來了盲目性，對合同的一些細(xì)節(jié)沒有引起重視，其后果就是導(dǎo) 致業(yè)主后期的延期付款甚至不付款、罰款等索賠措施。有時(shí)，當(dāng)?shù)卮迕窈彤?dāng)?shù)卣g的矛盾會(huì)轉(zhuǎn)嫁到 EPC 承包商的身上，我國 EPC 總承包商在國外這方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 已經(jīng) 十分慘痛 。如經(jīng)濟(jì)方面，調(diào)查經(jīng)濟(jì)狀況是否穩(wěn)定，是否存在發(fā)生通貨膨脹或物價(jià)上漲的可能性，經(jīng)濟(jì)狀況是否容易因國際或地區(qū)經(jīng)濟(jì)形勢變化而動(dòng)蕩等，將相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)計(jì)人投標(biāo)報(bào)價(jià) （ 2）仔細(xì)研讀合同文件。對私人項(xiàng)目，則重點(diǎn)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，以及它資信。除少數(shù)情況，業(yè)主對現(xiàn)場數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性均不負(fù)責(zé)任，這給承包商帶來了巨大風(fēng)險(xiǎn)。如果承包商在技術(shù)標(biāo)中多列一些供貨商的名單，可在以后某些供貨商的選擇上，為自己留下更多的余地。因此 , 合同中的疏漏和一些內(nèi)容相互不一致的情況在所難免。此時(shí)應(yīng)注意匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn) ,以及承包商和業(yè)主對匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)辦法。 （ 4）加人調(diào)價(jià)公式。通常 , 預(yù)付款應(yīng)該不低于 10%質(zhì)保金 (或稱“尾款” )應(yīng)該為 5%或者不高于 10%。在此階段承包商投入大量的人力 、 物力 ,這一階段的順利實(shí)施影響到整個(gè)項(xiàng)目所有階段的工作成果。在 EPC 合同模式下設(shè)計(jì)工作由承包商進(jìn)行，相應(yīng)的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤和缺陷等也由承包商承擔(dān)。盡早派人確定水、電、氣的供應(yīng)來源 。在 EPC 合同模式下，業(yè)主對其提 供的基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線的準(zhǔn)確性不負(fù)責(zé)任。由于承包商應(yīng)對其分包商的任何行為負(fù)責(zé)，所以承包商應(yīng)加強(qiáng)對分包商的控制和管理，從人員審查到工期、質(zhì)量的監(jiān)控，均應(yīng)認(rèn)真、細(xì)致。 （ 7)減少承包商資金、設(shè)備的墊付。 河海大學(xué)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 第 22 頁 （ 8)向保險(xiǎn)公司投保。因此 , 向保險(xiǎn)公司投保是一種有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施 ????。由合同管理人員組織合同履行情況討論會(huì) ,分析項(xiàng)目初始的測算條件與項(xiàng)目完成時(shí)的差異 ,制定索賠計(jì)劃 ,并將每一個(gè)項(xiàng)目的資料歸檔 ,作為項(xiàng)目管理的備用資料。 參考文獻(xiàn) ???克里斯 .查普曼，斯蒂芬 .沃德 . 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 .北京：電子工業(yè)出版社，20xx:38,1624,5862,9095 ??? , management in engineering construction 河海大學(xué)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文） 第 24 頁 Implications for project managers. 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