反洗錢法律規(guī)定課后測試答案-預(yù)覽頁
【正文】 復(fù)議?！藺 地下錢莊B 購買保險(xiǎn)立即退保C 成立空殼公司D 以上都是正確答案： D（）和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的（），應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)?！藺 客戶身份證明文件B 保單信息及轉(zhuǎn)賬記錄C 客戶名稱及銀行卡信息D 客戶身份資料和交易信息正確答案： D《反洗錢法》的規(guī)定，客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存幾年時(shí)間？（）√A 5年B 10年 C 15年D 20年正確答案： A《反洗錢法》的規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，金融機(jī)構(gòu)可以對客戶在本單位開立賬戶的資金采取臨時(shí)凍結(jié)措施，臨時(shí)凍結(jié)后（）小時(shí)以內(nèi)，未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)。A 客戶身份識(shí)別B 報(bào)告大額交易和可疑交易C 保存客戶身份資料和交易信息D 客戶身份登記正確答案： A B C12.《中華人民共和國反洗錢法》采取“雙罰制”原則，既對金融機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，又對（）給予行政處罰。A 未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度B 未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的C 未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的D 未按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可疑交易的正確答案： B C D？（）√A 洗錢者首先考慮的是隱藏有關(guān)犯罪收益的真正所有權(quán)和來源B 改變有關(guān)金錢的形式C 洗錢過程中盡量避免留下明顯的痕跡D 洗錢者能夠控制洗錢的全過程正確答案： A B C D17.《中華人民共和國反洗錢法》的立法宗旨是（）A 預(yù)防洗錢活動(dòng)B 維護(hù)金融秩序C 遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪D 規(guī)范反洗錢監(jiān)督管理行為和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作正確答案： A B C18.《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定的“國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)”是指（）A 銀監(jiān)會(huì)B 證監(jiān)會(huì)C 保監(jiān)會(huì)D 海關(guān)、稅務(wù)、工商正確答案： A B C D（）A 規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶身份資料和交易記錄保存行為B 可以作為金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明C 可以為掌握客戶真實(shí)身份、再現(xiàn)客戶資金交易過程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù)D 為違法犯罪活動(dòng)的調(diào)查、偵查、起訴、審判提供必要證據(jù)正確答案： B C D（）A 國務(wù)院有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)B 司法機(jī)關(guān) C 聯(lián)合國安理會(huì)決議D 中國人民銀行正確答案： A B C D判斷題21.《中華人民共和國反洗錢法》所稱反洗錢，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng)，依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為?！?正確錯(cuò)誤 正確答案：正確、機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國務(wù)院報(bào)告?！?正確錯(cuò)誤正確答案：錯(cuò)誤，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)、信托投資公司、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司以及國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。恭喜您順利通過考試！多選題反洗錢培訓(xùn)制度，涉及哪些內(nèi)容（）（ 分）培訓(xùn)對象C 培訓(xùn)方式E 檔案管理A 正確答案:A B C D基礎(chǔ)知識(shí)B 業(yè)務(wù)操作D BD正確答案:A B C D E印制員工宣傳手冊B 設(shè)立咨詢熱線D 判斷題正確
研究報(bào)告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1