信用社稽核意見書（5篇）-預(yù)覽頁
【正文】 對象回復(fù)的要求你社在收到稽核意見書30日內(nèi)，要將對稽核意見的執(zhí)行情況以書面形式呈報(bào)縣聯(lián)社稽核部門，同時(shí)呈報(bào)《關(guān)于序時(shí)合規(guī)性檢查的稽核整改計(jì)劃書》，已整改的問題要詳細(xì)說明整改情況，未整改的問題要制定切實(shí)可行、積極有效的整改計(jì)劃。三、稽核發(fā)現(xiàn)問題現(xiàn)金庫（柜）管理方面：該社營業(yè)室金庫或保險(xiǎn)柜鑰匙不能平行交接：大庫與儲(chǔ)蓄專柜為一個(gè)庫存，由于人員少，設(shè)2人崗,不能做到平行交接。盡快解決安全設(shè)施未達(dá)標(biāo)問題。三是完善各項(xiàng)稽核制度，進(jìn)一步充實(shí)稽核力量，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高稽核隊(duì)伍整體素質(zhì)；四是縣級行社為稽核工作重點(diǎn)，擴(kuò)大縣級行社網(wǎng)點(diǎn)的稽核范圍，提高檢查頻率，強(qiáng)化常規(guī)和不定期性的稽核工作。主要任務(wù): 一是檢查監(jiān)督國家有關(guān)金融方針、政策、法律、法規(guī)的貫徹和落實(shí)，對違反國家金融方針、政策、法律、法規(guī)等行為及時(shí)予以揭露、制止，并提出處理意見或建議。五是積極總結(jié)、交流、推廣科學(xué)的管理方法和好的工作經(jīng)驗(yàn)，分析典型稽核案例，提高稽核工作質(zhì)量和糾錯(cuò)除弊的能力。柜員管理現(xiàn)場稽核。存款管理現(xiàn)場稽核。主要檢查基本操作是否合規(guī)、錯(cuò)賬差錯(cuò)處理程序和登記。主要是檢查案防制度執(zhí)行以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任和離任審計(jì)。實(shí)施階段。主要是現(xiàn)場檢查結(jié)束后，稽核員要以稽核工作底稿和事實(shí)確認(rèn)書為基礎(chǔ)，結(jié)合被稽核單位戶反饋意見，撰寫《稽核報(bào)告》。情節(jié)嚴(yán)重、屢教不改或涉嫌重大問題的違章、違規(guī)行為需要行政處分的，按職工管理權(quán)限根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定報(bào)送有關(guān)部門進(jìn)行處分?，F(xiàn)場檢查結(jié)束后，稽核員對記錄檢查過程、反映檢查結(jié)果、證實(shí)檢查結(jié)論的主要資料 建立檔案，以備查考。具體來說，銀行內(nèi)部控制包括以下幾個(gè)方面: (社員)、董(理)事會(huì)和高級管理層、經(jīng)理人員各自的權(quán)利、責(zé)任和利益而形成的相互制衡關(guān)系。㈡內(nèi)部控制的目標(biāo)。3內(nèi)部控制應(yīng)與具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力，內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)反饋和糾正。內(nèi)部控制必須滲透到銀行機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門和崗位，不能留有任何死角品空白，力求做到無例所不控。㈥內(nèi)部控制的執(zhí)行與保障 第四篇：稽核整改意見書社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理局稽核整改意見書社險(xiǎn)稽改[]號(hào)：我局于年 月 日至 月 日對你單位繳費(fèi)有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)參保繳費(fèi)情況實(shí)施了實(shí)地稽核檢查。二〇一〇年八月十二日送達(dá)人： 接收人： 年 月 日 年 月 日（一式二份：市社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理局和被稽核單位各留存一份）
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